Подпроект - World Bank

Основа экологического (социального)
обеспечения (ОЭСО): аспекты подготовки и
выполнения
Учебный семинар для финансовых посредников и
исполнительных агентств
Киев, май 2011 года
Руксандра Флору
Ведущий специалист по экологии
Регион Европы и центральной Азии, Всемирный банк
Цель ОЭСО
Операционные процедуры OP 4.01 разрешают использовать ОЭСО в
качестве инструмента оценки экологической безопасности (ЭО) в
следующих случаях:
«Когда проект представляет собой какую-то программу или набор
подпроектов, и воздействия таковых не могут быть точно установлены до
тех пор, пока не определены все детали данной программы или подпроектов»
= до момента оценки проекта



ЭО категории ФП (финансовых посредников) – подпроекты этой
категории (большей частью они определяются после оценки проекта в
целом) финансируются через Финансового посредника (ФП) – а
требования и процедуры таких оценок изложены в ОЭСО
Работа с возможными негативными воздействиями таких проектов
ведется на основе Указаний – они представляют собой набор методик,
процедур и мер для стимулирования правильного экологического
обеспечения (управления рисками и воздействиями) в связи с
работами, финансируемыми в рамках данного проекта, при условии,
что конкретное место таких работ заранее неизвестно и/ или может
меняться в ходе выполнения проекта
Социальные аспекты учитываются в общих чертах (не так, как в
Основе стратегии переселения ОСП) - то есть ОЭСО
Цель ОЭСО





ОЭСО дает указания подзаемщикам (спонсорам подпроектов) и финансовым
посредникам для организации процесса работ в соответствии с положениями
национальных законов и норм и Операционными процедурами OP 4.01
ОЭСО дает основу для процесса изучения экологических и социальных условий, что
позволяет выявить, оценить и смягчить возможные воздействия проектных работ к
тому моменту времени, когда все аспекты этих воздействий станут известны в
полной мере
ОЭСО используется как справочный документ для оценки возможных воздействий
различных вариантов инвестиционного проекта на экологические и социальные
условия
ОЭСО используется как руководство для разработки частных планов экологического
обеспечения (ПЭО), отчетов экологических оценок (ЭО), отчетов экспертной оценки,
экологических аудитов и прочих документов для конкретных участков работ по
конкретным подпроектам
ОЭСО является неотъемлемой частью Операционного руководства для данного
проекта и применяется при всех инвестициях с участием ФП, независимо от
источника финансирования и исполнительного агентства
Основные цели:
 Установить процедуры изучения всех предлагаемых подпроектов для выявления
возможных негативных экологических и социальных воздействий проектных работ
 Указать меры ограничения, смягчения и контроля (мониторинга) экологических
воздействий в ходе работ по проекту
 Дать общее описание условий по обучению и наращиванию организационнотехнических возможностей, необходимых для выполнения положений Основы
экологического обеспечения ОЭО
Краткий обзор процедур ОЭСО
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Краткое описание компонентов проекта, и в том числе описание видов
работ, отвечающих условиям финансирования
Требования к операционной деятельности (диагностика
законодательной и организационной базы, применимые средства
безопасности)
Исходные данные по экологическим и социальным условиям на
уровне государства или области
Процедуры изучения для ОЭО (критерии, проработка, процесс
выполнения экологического экспертного исследования, документация
по ЭО и ПЭО)
Условия выполнения проекта
Консультации с общественностью и процедуры или процесс
раскрытия информации общественности
Меры смягчения экологических воздействий
Условия контроля (мониторинга) и отчетности
Рекомендации по обучению и наращиванию организационнотехнических возможностей
Различные дополнения
ОЭО (на уровне проекта)
Готовится первичным заемщиком (ФП)
Указывает требования и сферы
ответственности для частных ЭО по
конкретным подпроектам
Признается приемлемым для ВсБ
Раскрытие информации и одна
общественная консультация по ПЭО на
национальном уровне
Подготовка, консультация и раскрытие
информации до момента Оценки проекта
Подпроект
(Модернизация цементного завода
в Одесской области, кат. B)
ПРОЕКТ (ФП)
Подпроект
(Система утилизации отходов
птицефабрики, кат. B)
Подпроект
(Устройство открытых карьеров по
добыче минерального сырья в г.
Камянец- Подольск, юго- западная
Украина, кат. A)
Отдельная ЭО или ПЭО для конкретных подпроектов (уровень подпроекта)
Готовится подзаемщиком или получателем гранта (исполнителем подпроекта) во время
выполнения проекта
Раскрытие документов по ЭО или ПЭО и консультации с общественностью на местном
уровне до момента окончания работы над документом
ФП (финансовый посредник) отвечает за качество и утверждение документа и за
выполнение плана контроля (мониторинга)
Всемирный банк проводит предварительное рассмотрение некоторых подпроектов
категории B
Изучение подпроекта для ОЭО, процесс его
рассмотрения и утверждения

Форма изучения проекта, которая заполняется стороной, выступающей от
подпроекта
Название подпроекта, место проекта (карта), вид деятельности, физические данные,
экологическая информация, возможные экологические воздействия, категория
экологического изучения проекта (A, B и C), меры снижения загрязнений, требуемые
экологические исследования (ОЭВ – оценка экологических воздействий, либо ПЭО),
требуемые консультации с общественностью и условия раскрытия информации.




Критерии изучения – частные экологические риски и воздействия по
конкретным участкам работ; требования по зонированию земли, по
экологическим лицензиям и разрешениям; список «негативных» видов
инвестиционной деятельности, которые не разрешено финансировать по
условиям данного проекта
Проверяющая инстанция принимает решение по уровню воздействий, которые
следует оценить с помощь ОЭВ (для проектов категорий A или B), либо
Проверочного списка ЭО или ПЭО (для категории B)
Подпроект утверждается на основании заключения по результатам
экологических и социальных оценок (или отклоняется, или принимается с
какими-то изменениями)
Раскрытие информации и встреча с общественностью – это функция
исполнителя подпроекта, подлежащего ЭО
Изучение подпроекта для ОЭО, процесс его
рассмотрения и утверждения







Определяет подпроект
Готовит заявление [о готовности
подпроекта] и подает его
финансовому посреднику (ФП)
Финансирование и подготовка ОЭ
или ПЭО
Получение нужных разрешений
или лицензий
Утверждение подпроекта
местными и региональными
экологическими органами
Выполнение подпроекта в
соответствие с ПЭО
Подача докладов финансовому
посреднику в случаях
невыполнения каких-то условий
ПЭО
Представитель подпроекта







Изучение для ЭО согласно
требованиям Всемирного банка
Рассмотрение заявления о
готовности подпроекта
Оценка подпроекта
Контроль выполнения
экологических условий на основе
ПЭО
Обучение работников, занятых в
подпроекте
Подача докладов Всемирному
банку в случаях невыполнения
каких-то условий ПЭО
Ведение учета и документации по
средствам безопасности для всех
подпроектов
Финансовый посредник
Главные стороны по контролю средств
безопасности в ОЭО
Всемирный банк
Проектная группа
и специалисты по
средствам
безопасности
Группа ВсБ по
контролю
применения средств
безопасности
Министерство экологии
и природных ресурсов
Украины либо
Министерство
природных ресурсов
Российской Федерации
• Ведут надзор
• Обеспечивают помощь и
обучение по средствам
безопасности
•Контролирует соблюдение
стратегии Банка
• Проводит проверки
• Проверяют и утверждают
подпроекты, исходя из
национальных и местных положений
и норм
• Выдают экологические разрешения
8
Роль Всемирного банка в подготовке и выполнении ОЭО

При оценке ВсБ проверяется следующее:
◦ Полнота применимых национальных требований по ЭО;
преодоление неувязок
◦ Полнота предлагаемых процедур ЭО для подпроектовEMF
◦ Возможности финансового посредника и других
ответственных сторон
◦ Меры укрепления организационно- технических
возможностей и условий по ЭО в надлежащей степени FI
assessment

Надзор со стороны ВсБ:
◦ Предварительная проверка и гриф «нет возражений» для
ОЭВ по подпроектам категории A (иной раз также
категории B) – если только оценка финансового
посредника не убедит, что в такой проверке и
утверждении нет нужды
◦ Выборочная проверка выполнения условий ОЭО, в том
числе с выездами на места
Выполнение подпроекта на основе ОЭО
Основная ответственность финансового посредника
заключается в подготовке ОЭО и контроле за применением и
использованием этого документа. В ходе надзора за
выполнением подпроекта, финансовый посредник:






Отвечает за оценку организационно- технических возможностей
подзаемщиков для выполнения условий ОЭО и, в более общем плане, для
надлежащего экологического и социального обеспечения проекта
Проводит выездные проверки на местах для контроля выполнения
условий ОЭО
Работает с местными экологическими органами по вопросам выполнения
требований ОЭО, и в том числе для получения действующих разрешений
Следит за тем, чтобы подзаемщик проводил требуемые консультации с
общественностью – и проводил их надлежащим образом, и с этой целью
проверяет протоколы таких общественных консультаций
Проверяет вместе с подзаемщиком общее качество работ по
экологическому обеспечению инвестиционного проекта, в том числе все
важнейшие принятые меры смягчения воздействий, а также случаи
серьезных экологических происшествий
Готовит квартальные и годовые отчеты по результатам выполнения
условий ОЭО
Внедрение ОЭО в ходе выполнения подпроекта
Подача приоритетных предложений
Оценка и отбор предложений
Оценка выполнимости
ТЭО и проектирование
Подготовка заявления
(с помощью)
Форма предв.ТЭО
Подготовка ОЭВ и ПЭО
Утверждение подпрое
Экологическое разрешение,
разрешение на строительство
Предв. ТЭО
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
цикл подпроекта
Согласование плана
работ, подписание
контракта
НАДЗОР
Начало работ
ОПЕРАЦИИ
Контроль работ
Выполнение ОЭО
Отчеты о ходе работ
Проверка соответствия
предложений,
отсев тех
Eligibility
Screening
из них, которые
of
proposals
связаны
с высоким
экологическим риском
5
Подача предложений
Определение
(Assisted)возможных
preparation
экологических проблем и
of applications
предлагаемых мер их смягчения
Изучение и ЭО, оценка
экологических проблем и
предлагаемых мер смягчения;
объем ЭО или ПЭО, если он
Evaluation/selection
of
требуется
4
eligible proposals
6
Утверждение подпроекта
3
6 Меры смягчения экологических
Agreement on work
Извещение
возможных участников о приемлемых и
Training
неприемлемых видах деятельности,
2 2 возможных
Workshops
for
экологических вопросах; возможных воздействиях
Applicants
подпроекта
и мер их смягчения для различных
типов подпроектов
Оповещение о
программе
1
цикл подпроекта
First tranche
Закупки: следует включать
экологические
условия в тендерные
документы,
disbursement
8
спецификации и контракты (и
предусматривать штрафы на
невыполнение этих условий)
Заключительный отчет и учет
Заключительные отчеты,
отчет о выполнении ПЭО и
экологических и социальных
воздействиях
воздействий в условиях
plan,наcontract
signing
контракта
выполнение
подпроекта; и в том числе
особые7положения для
экологически важных закупок,
заключение контракта
11
10
Экологические меры могут
Second tranche
быть пусковыми
условиями для выделения
средств кредита
Подзаемщик
контролирует
Progress
report, ход работ
на
основе Плана контроля
9
Accounting, verification
экологического обеспечения и
подает отчет в ГРП; а ГРП проверяет
его и подает отчет заемщику и
disbursement
Всемирному банку
Трудности подготовки и выполнения ОЭО


ОЭО не признается в
национальном
законодательстве (не
существует национального
механизма для его
утверждения)

Наращивание возможностей
финансовых посредников

ОЭ и ПЭО высокого качества
Всемирный банк





Различия между критериями ЭО и
экологическими стандартами в
национальных положениях и нормах –
и стандартами Всемирного банка
Значимые общественные обсуждения и
своевременное раскрытие
информации общественности
Улучшение экологического изучения
Усиление контроля
Включение расчетных затрат на меры
смягчения согласно ПЭО в стоимость
подпроекта и его бюджет
Своевременная отчетность о ходе
работ по выполнению различных
аспектов ПЭО
Финансовый посредник