СОВРЕМЕННАЯ ГУМАНИТАРНАЯ АКАДЕМИЯ Направление подготовки ДОПУСК К ЗАЩИТЕ: Юриспруденция Приказ СГА № _______ от «____»______20__г. ВЫПУСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИОННАЯ РАБОТА Вид ВКР (нужное вписать) Бакалаврская работа бакалаврская работа, дипломная работа (проект), магистерская диссертация Тема: Предварительное расследование как стадия уголовного судопроизводства Студент (ка): Котельникова Ольга Олеговна / _______________ / Ф. И. О. подпись № контракта 03800070101025 Группа ЗЮ 709-01 Научный руководитель: Галимов Эмиль Раисович Ф. И. О. подпись Дата представления работы «04» июня 2012 г. Москва 2012 г / ______________ / Содержание Введение…………………………………………………………………………...............3 1 Предварительное расследование: понятие, формы и общие условия производства….…………………………………………………………………………...7 1.1 Понятие и формы предварительного расследования……………………….............7 1.2 Общие условия производства предварительного расследования………………...11 1.3 Формы окончания предварительного следствия…………………………………..25 2 Взаимодействие органов предварительного расследования в практической деятельности...……………………………………...........................................................29 2.1 Понятие, сущность, значение, задачи и принципы взаимодействия следователя и органа дознания……………………………… …………………………………………29 2.2 Взаимодействие следователя и органа дознания в стадии предварительного расследования……………………………………………………………………………33 Заключение……………………………………………………………………….............50 Глоссарий………………………………………………………………………………...54 Список использованных источников…………………………………………………...56 Список сокращений……………………………………………………………………...61 Приложения………………………………………………………………………………62 2 Введение Стадия предварительного расследования является одной из самых сложных и трудоемких в системе уголовно-процессуальной деятельности. Не случайно, что вопросы, связанные с дальнейшим совершенствованием этого этапа, вызывают наиболее острую полемику среди ученых-процессуалистов и юристов-практиков. Предварительное расследование - регламентированная уголовно- процессуальным законом деятельность органов дознания и предварительного следствия, направленная на быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение виновных и обеспечение правильного применения закона с тем, чтобы каждый совершивший преступление был подвергнут справедливому наказанию и ни один невиновный не был привлечен к уголовной ответственности и осужден. Сложная система данной стадии представляет собой весьма тонкую и искусно сотканную цепочку следственных действий, которые должны выполняться в строгом соответствии с законом, дабы обеспечить полное всестороннее и объективное расследование уголовного дела. Актуальность темы. На современном этапе развития правового общества в России все чаще и чаще стали возникать вопросы качества и сроков предварительного расследования. В современный уголовный процесс вовлечено большое количество граждан. Граждане привлекаются к проведению следственных действий в качестве понятых, их допрашивают в качестве свидетелей и потерпевших, привлекают в качестве обвиняемых. Вопрос насколько грамотно произведено предварительное расследование, очень сильно волнует все Российское общество. Множество телевизионных программ, газеты и интернет постоянно пестрят крупными заголовками о совершенных преступлениях, о лицах их совершивших. В дальнейшем судьбу ряда уголовных дел средства массовой информации освещают вплоть до вынесения приговора. Предварительное расследование вызывает у граждан России неподдельный интерес. Таким образом все граждане России постоянно прямо 3 или косвенно сталкиваются с предварительным расследованием, и от того как оно будет проведено зависит справедливость приговора суда, доверие общества к правоохранительным органам. Стадия предварительного расследования в уголовном процессе является самой большой, сложной и трудоемкой. В этой связи исследование предварительного расследования является весьма актуальным. Актуальность выбранной темы обуславливается также тем, что осуществление предварительного расследования без достаточных к тому оснований так же, как и решение стоящих перед ним задач средствами стадии возбуждения уголовного дела, являются грубейшими нарушениями законности, приносящими большой вред обществу, государству, правам и законным интересам физических и юридических лиц. Пока еще нередки случаи такового нарушения сроков предварительного некомпетентным органом, расследования, игнорирования осуществления процессуальной самостоятельности следователя, необходимости взаимодействия и т.п. Цель данной работы состоит в том, чтобы усвоить нормы уголовно процессуального права, регулирующие общие положения производства предварительного расследования. Для достижения поставленной цели необходимо выполнить следующие задачи: • рассмотреть понятие, общие условия предварительного расследования; • охарактеризовать участников уголовного процесса; • изучить формы предварительного расследования; • рассмотреть порядок производства и оформления процессуальных действий, окончание предварительного расследования; • выявить проблемы правового регулирования предварительного расследования, пути решения. Объектом исследования в данной работе является стадия предварительного расследования как самостоятельная стадия досудебного производства. Предметом - предварительное следствие и дознание как формы предварительного расследования. Методологическая основа исследования. Методологической основой работы 4 является формально-логический метод познания и основанные на нем общенаучные и частные методы исследования, такие как исторический, логико-юридический, сравнительный анализ, системно-структурный подход. Нормативную базу исследования составили нормы Конституции Российской Федерации, Уголовного кодекса Российской Федерации, Уголовно- процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральных законов Российской Федерации, Указов Президента Российской Федерации, Приказов МВД РФ. Теоретическая значимость исследования состоит в получении новых знаний о законодательном, нормативно–правовом обеспечении предварительного расследования. Степень разработанности темы. Проблема предварительного расследования как стадии уголовного судопроизводства всегда была востребована наукой уголовного процесса. Немалый вклад в конкретизацию и разрешение указанной проблемы внесли ученые: Арестова Е. Н., Бессонов А.А., Бордиловский Э.И., Гаврилин Ю. В., Масленков С. Л., Мингалин Н. Ш., Насонова И.А., Рыжаков А. П., Сергеев А.Б., Скичко О.Ю., Соловьев А.Б., Токарева М.Е., Власова Н.А., Солодов Д.А., Образцов В.А и др. В последние годы научный интерес специалистов в области права к вопросам предварительного расследования заметно повысился. Из работ последних лет можно указать научные труды Захаровой С.А., Зимина Р.В., Бессонова А.А., Селезневой Н.М. Теоретической базой ВКР явились научные разработки общей теории права, науки уголовно-процессуального, уголовного права, теории оперативно-розыскной деятельности, криминалистики, науки управления, криминологии. В качестве источников теоретической информации были использованы: монографии, учебные пособия, лекции, научные статьи, доклады, тезисы и другие материалы. Практическая значимость исследования определяется тем, что полученные результаты могут быть использованы для совершенствования уголовно- процессуального законодательства, а также для повышения эффективности уголовно-процессуальной деятельности 5 субъектов, осуществляющих предварительное расследование. Исследование может быть использовано в качестве учебного материала для подготовки курсантов, слушателей, студентов и преподавателей юридических вузов. Структура исследования. Настоящая работа состоит из введения, двух глав, объединяющих пять параграфов, заключения, глоссария, списка использованных источников, списка сокращений и приложений. 6 1Предварительное расследование: понятие, формы и общие условия производства 1.1Понятие и формы предварительного расследования Предварительное расследование — это следующая за возбуждением уголовного дела стадия российского уголовного судопроизводства, уголовнопроцессуальная деятельность в которой подчинена решению задач: путем производства следственных действий по собиранию доказательств раскрыть преступление, т.е. установить фактические обстоятельства дела и лицо, совершившее преступление. Сформулировать и обосновать обвинение, обеспечив законные условия защиты от него, и для реализации прав всеми участниками процесса, создать предпосылки для привлечения виновного к уголовной ответственности по суду. Обеспечить возмещение причиненного преступлением ущерба, а также выяснить обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, приняв меры по их устранению; подготовить материалы уголовного дела к судебному разбирательству (см. Приложение А). При наличии предусмотренных законом оснований эта деятельность может закончиться и прекращением уголовного дела по нереабилитирующим основаниям или же с реабилитацией невиновного обвиняемого (подозреваемого). Предварительным такое расследование называется потому, что оно ведется до суда и для суда. Однако, являясь предварительным, расследование не теряет от этого своего важного значения и не означает, что орган расследования по результатам своей работы по уголовному делу может ограничиться приблизительными, предположительными, недостоверными, мнимыми выводами. Предварительное расследование должно быть таким, чтобы у суда была возможность правильно разрешить уголовное дело, вынести законный, обоснованный, мотивированный и справедливый приговор. Стадию предварительного расследования в обязательном порядке проходят почти все уголовные дела (исключение составляют дела частного обвинения). Как и 7 любая другая, данная стадия уголовного судопроизводства имеет не только собственные задачи, но и свое специфическое содержание, свое начало и окончание, особый круг участников уголовно-процессуальной деятельности и завершается особым уголовно-процессуальным документом. Она начинается с момента возбуждения и принятия уголовного дела к производству конкретным должностным лицом органа уголовного преследования — дознавателем или следователем, а заканчивается, когда установлены основания для составления обвинительного заключения или обвинительного акта или прекращения уголовного дела. Ее основное содержание заключается в собирании, проверке и оценке доказательств, иначе говоря, в уголовно-процессуальном доказывании, составляющем стержень любого уголовного дела.1 Доказывание по уголовному делу связано с применением мер процессуального принуждения. В стадии предварительного расследования неизбежны задержания, аресты и применение других мер пресечения, обыски и выемки, наложение ареста на имущество и другие меры государственного принуждения, применяемые в целях достижения задач, стоящих перед этой стадией и перед уголовным процессом в целом. Здесь предельно широк круг участников уголовно-процессуальных отношений: именно в стадии предварительного расследования появляются центральные фигуры — подозреваемый и обвиняемый, вокруг которых концентрируется главная обвинительная версия органов уголовного преследования. Также потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик, свидетели, эксперты и другие участники уголовного судопроизводства, как имеющие в нем собственный интерес, так и не имеющие такового, лишь привлекаемые к участию в уголовном деле в связи с доказыванием. Предварительное расследование имеет принципиальное юридическое значение: результаты уголовно-процессуальной деятельности в этой стадии являются необходимыми условиями осуществлений правосудия по конкретному уголовному делу и реализации установленной законом уголовной ответственности или же реабилитации невиновного. Предварительное расследование как важнейшая стадия уголовного судопроизводства имеет существенное значение для воспитания 1 Смирнов, А.В., Калиновский, К.Б. Уголовный процесс. М.: Проспект, 2008. – С. 219. 8 гражданского правосознания. Ее успешное завершение, будь то раскрытие преступления, привлечение виновных к законной ответственности и направление уголовного дела в суд или же прекращение дела с реабилитацией невиновного, убеждают общество в неотвратимости ответственности за совершенное преступление, в объективности и справедливости досудебного производства по уголовным делам. И наоборот, бессилие предварительного следствия, его неспособность справиться с поставленными задачами, длительное и бесплодное досудебное производство по уголовному делу, особенно с содержанием обвиняемого под стражей, способно породить общественное мнение, что такое следствие «самодостаточно» и ведется не для суда, а само по себе и ради того, чтобы сломать человека внесудебной репрессией. Предварительное расследование производится в форме следствия либо в форме дознания (см. Приложение Б). Основной из двух названных форм является предварительное обстоятельство, следствие, что оно главным признаком производится которого процессуально является то самостоятельным должностным лицом — следователем, государственным служащим «от юстиции». Предварительное расследование (в форме дознания) производится также по делам о нераскрытых преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 115 (причинение легкого вреда здоровью при отсутствии квалифицирующих обстоятельств), ч. 1 ст. 116 УК РФ (нанесение побоев при отсутствии квалифицирующих обстоятельств). Такой вывод логически вытекает из следующего, согласно ч. 2 ст. 20 и ч. 1 ст. 318 УПК РФ уголовные дела об этих преступлениях считаются делами частного обвинения; они возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего, его законного представителя, поданному непосредственно мировому судье. Предварительное расследование по таким делам по общему правилу не производится. Прокурор, а также следователь и дознаватель с согласия прокурора вправе возбудить уголовное дело об этих преступлениях и произвести расследование при отсутствии заявления потерпевшего, если только данное преступление совершено в отношении лица, находящегося в зависимом состоянии или по иным причинам не способного самостоятельно воспользоваться принадлежащими ему правами. Дознание по 9 уголовным делам производится в общем порядке, установленном УПК РФ для предварительного следствия со следующими особенностями: 1. Оно производится дознавателями, т. е. должностными лицами — государственными служащими органа исполнительной власти, наделенными функцией дознания и подчиненными руководителю данного органа во всех служебных отношениях. Дознаватель обладает меньшей процессуальной самостоятельностью, нежели следователь; все указания прокурора и начальника органа дознания и начальника подразделения дознания для него обязательны (ч.4 ст.41. ч.4 ст.40 УПК РФ). Дознание производится лишь по делам о преступлениях небольшой и средней тяжести (их перечень содержится в ч. 3 ст. 150 УПК РФ). 2. Его срок короче, а процедура продления срока проще (сроки предварительного следствия и дознания рассматриваются позднее, но в рамках этой же темы). 3. По результатам дознания составляется не обвинительное заключение, а обвинительный акт (ст.225 УПК РФ), который имеет значение итогового процессуального документа по уголовным делам, направленным через прокурора в суд. 4. Привлечение лица в качестве обвиняемого и допрос обвиняемого (ст. ст. 171—174 УПК РФ) в ходе дознания не предусмотрены. Обвиняемый здесь появляется с вынесением обвинительного акта (п. 2 ч. 1 ст. 47 УПК РФ), т. е. по окончании расследования и перед направлением уголовного дела прокурору. Процесс уголовного преследования, включая изменения и дополнения обвинения, а также частичное прекращение уголовного преследования выравнивается с аналогичным процессом на предварительном следствии. 10 1.2 Общие условия производства предварительного расследования Производство предварительного расследования, как в форме следствия, так и в форме дознания подчиняется совокупности общих «сквозных» правил-требований, закрепленных в УПК РФ, которые призваны обеспечить единообразие досудебной уголовно-процессуальной процедуры и достижение задач, стоящих перед стадией предварительного расследования. Их принято называть общими условиями предварительного расследования. В УПК РФ одни из таких правил (о подследственности, месте и начале производства предварительного расследования, соединении и выделении уголовных дел и выделении материалов в отдельное производство, производстве неотложных следственных действий, об окончании расследования и др. — ст. ст.151—161 УПК РФ) помещены в гл.21, которая так и называется: «Общие условия предварительного расследования». Другим, как, например, сроки предварительного следствия, производство предварительного следствия следственной и другой группой, посвящены отдельные статьи в следующей — 22-й главе УПК РФ. Дальнейшее изложение посвящено характеристике каждого из этих условий. Подследственность. «Под подследственностью понимается совокупность признаков уголовного дела, в зависимости от которых расследование данного преступления относится к компетенции того или иного органа предварительного следствия либо дознания».2 Действующий уголовно-процессуальный закон (ст. 151 УПК РФ) дает основания для выделения следующих признаков подследственности: предметный (родовой); альтернативный (смешанный); персональный и территориальный. Предметный признак выражается в том, что подследственность уголовного дела определяется в зависимости от состава расследуемого преступления, иначе говоря, от его квалификации по соответствующей статье Особенной части УК РФ. 3 2 3 Смирнов, А.В., Калиновский, К.Б. Уголовный процесс. М.: Проспект, 2008. – С. 89. Бобров, В.К., Бородин, С.В., Божьев, В.П. Уголовный процесс. М.: Спарк, 2007.- С. 248. 11 По этому признаку следователям Следственного комитета РФ подследственны дела об убийстве, причинении смерти по неосторожности и доведении до самоубийства (ст.ст. 105—110 УК РФ), а также о ряде других преступлений против здоровья, свободы личности, о половых преступлениях, в частности об изнасиловании; обо всех преступлениях против конституционных прав и свобод человека и гражданина (ст.ст. 131—149 УК РФ); о многих преступлениях в сфере экономики, в частности о бандитизме (ст.209 УК РФ); о некоторых преступлениях против здоровья населения и общественной нравственности, о большинстве экологических преступлений; о некоторых преступлениях против безопасности движения и эксплуатации транспорта, о некоторых преступлениях против основ конституционного строя и безопасности государства (ст.ст. 282 УК РФ), обо всех преступлениях против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления (ст.ст. 285—293 УК РФ), которые обычно называются должностными и среди которых наиболее распространенным является взяточничество; о большинстве преступлений против правосудия, против порядка управления, обо всех преступлениях против военной службы (ст.ст.332—352 УК РФ), а также о большинстве преступлений против мира и безопасности человечества (ст.ст.356—360 УК РФ) (см. Приложение В). Другой признак, по которому определяется подследственность следователей прокуратуры, называется персональным. Он выражается в том, что в ряде случаев в законе закреплена специфика субъекта преступления. Предметным признаком всецело определяется подследственность следователей органов федеральной службы безопасности (ч.2 ст.151 УПК РФ). Они расследуют уголовные дела о некоторых преступлениях в сфере экономики, о некоторых преступлениях против общественной безопасности и терроризме (ст.205 УК РФ), о большинстве преступлений против основ конституционного строя и безопасности государства, среди которых — государственная измена, шпионаж и др. (ст.ст.275—281, ст.283 и ст.284 УК РФ); о некоторых преступлениях против порядка управления, связанных с нарушением режима Государственной границы РФ (ст.ст. 322, 323 УК РФ), а также против мира и безопасности человечества. 12 Предметным признаком определяется и подследственность следователей органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Согласно ч.3 ст. 151 УПК РФ подавляющее большинство уголовных дел о преступлениях, подобранных также по предметному признаку, т. е. по составу преступления, относятся к подследственности следователей самого многочисленного следственного аппарата — органов внутренних дел. Это, прежде всего наиболее распространенные преступления против здоровья, против собственности, преступления, совершенные в сфере экономики, ряд преступлений против общественной безопасности, общественного порядка и порядка управления. Частью 3 ст.151 УПК РФ определена подследственность органов дознания. Из ее содержания явствует, что основной объем работы по дознанию приходится на дознавателей органов внутренних дел. В нормах, закрепленных в ч. 5 и 6 ст. 151 УПК РФ, использован альтернативный признак подследственности, суть которого заключается в установлениях закона, в силу которых предварительное расследование по одной и той же категории уголовных дел в зависимости от определенных обстоятельств производится органами расследования, принадлежащими к различным ведомствам. Так, согласно ч. 5 данной статьи по уголовным делам о мошенничестве, о присвоении чужого имущества и еще о целом ряде преступлений предварительное следствие может производиться следователями любого органа, выявившего это преступление. А согласно ч. 6 ст. 151 УПК РФ по уголовным делам о вовлечении несовершеннолетних в совершение преступления (ст. 150 УК РФ), о злоупотреблении должностными полномочиями и еще о некоторых, причем самых различных, преступлениях предварительное следствие производится следователями того органа, к чьей подследственности относится «основное» преступление, с которым связано расследуемое деяние. Несоблюдение закона о подследственности относится к числу существенных нарушений уголовно-процессуального законодательства со всеми вытекающими отсюда негативными последствиями: возможное признание собранных доказательств недопустимыми, возвращение прокурором уголовного дела для 13 производства дополнительного расследования; возвращение уголовного дела судом прокурору. Место производства предварительного расследования. Общее правило по данному вопросу (ч. 1 ст. 152 УПК РФ) заключается в том, что досудебное производство по уголовному делу осуществляется по месту совершения преступления. Данное правило в равной мере касается как предварительного следствия, так и дознания. Если же данное преступление, которое представляет собой длящееся или продолжаемое деяние, было начато на одной территории, а закончено — на другой и в силу данного обстоятельства относится к юрисдикции сразу нескольких органов расследования, оно должно расследоваться по месту окончания преступления (ч.2 ст.152 УПК РФ). Например, если терроризм, связанный с угоном воздушного судна и захватом заложников, совершен на севере страны, а террористы обезврежены и задержаны в результате спецоперации уже в южном городе, уголовное дело должно быть возбуждено по месту пресечения преступления, что, конечно, не исключает права руководителей вышестоящих звеньев соответствующей следственной системы истребовать данное уголовное дело и поручить его расследование непосредственно подчиненному следователю. В случае когда преступная деятельность образуется из нескольких самостоятельных преступлений, совершенных в различных регионах страны, уголовное дело по решению соответствующего прокурора подлежит расследованию по месту, где совершено большинство преступлений или же наиболее тяжкое из них (ч.3 ст.152 УПК РФ). Следующее исключение из общего правила выражается в том, что предварительное расследование по уголовному делу в целях обеспечения его полноты, объективности и соблюдения процессуальных сроков производится не по месту совершения преступления, а по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей (ч.4 ст.152 УПК РФ). Решение по этому поводу принимается также прокурором. Установив, что уголовное дело ему не подследственно, следователь или дознаватель, в чьем производстве оно находится, обязан произвести все неотложные следственные действия в целях дальнейшего 14 расследования, и лишь после этого следователь передает уголовное дело руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору для направления его по подследственности (ч.5 ст.152 УПК РФ). Ситуация, когда преступление многоэпизодно, совершено многочисленной группой соучастников (организованной группой) и его география охватывает несколько регионов Российской Федерации, причем находящихся на значительном расстоянии друг от друга, подчиняется действию общего правила, согласно которому расследование должно производиться там, где обнаружено преступление, в нашем случае — там, где обнаружен один из этих эпизодов. Таковы дела о крупных экономических преступлениях, когда преступная группа орудует с использованием экономических связей, сложившихся между хозяйствующими субъектами, находящимися в самых различных регионах Российской Федерации, дела о преступлениях, совершенных «гастролером», непрерывно перемещавшимся по стране, и т. п. Очевидно, что районному следователю производство такого уголовного дела далеко не всегда под силу и что его следовало бы передать в производство опытному следователю (старшему следователю, следователю по особо важным делам) областного, краевого, республиканского звена следственного аппарата соответствующего ведомства или даже центрального следственного аппарата (например, Следственного департамента МВД России). Подобные вопросы решаются исключительно в ведомственном порядке, для их однозначного решения на основе уголовнопроцессуальных правоотношений законных оснований не имеется. Это означает, что районный следователь в принципе может расследовать уголовное дело и районного, и областного (краевого, республиканского), и даже общероссийского масштаба. Соединение и выделение уголовных дел. Согласно ст.153 УПК РФ в одном производстве могут быть соединены уголовные дела в отношении: — нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии; — одного лица, совершившего несколько преступлений; — лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам (см. Приложение Г) 15 Соединение уголовных дел допускается также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц. В последнем случае соединяются уголовные дела о нераскрытых преступлениях, производство расследования по которым может быть приостановлено или даже уже приостановлено. Такое соединение позволяет сосредоточить в одних руках всю работу по раскрытию преступлений, которые, судя по «почерку», совершены одним неустановленным лицом. Соединение уголовных дел при наличии указанных законных оснований, перечень которых является исчерпывающим, не является обязательным для всех без исключения случаев. В стадии предварительного расследования вопрос о соединении уголовных дел решается исходя из конкретных обстоятельств, определяющих целесообразность соединенного производства с точки зрения полноты, всесторонности и объективности исследования. Об этом свидетельствуют формулировки, которыми пользуется законодатель: «могут быть» (соединены), «допускается» (соединение). При отсутствии такой целесообразности уголовные дела могут расследоваться и рассматриваться в суде обособленно. Соединение уголовных дел производится на основании постановления руководителя следственного органа или прокурора, перед которым следователь или дознователь, считая необходимым такое соединение, обязан возбудить соответствующее ходатайство. При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается. Выделение уголовных дел. Согласно ст. 154 УПК РФ дознаватель, следователь вправе выделить из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело в отношении: — отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случаях когда лицо, подлежащее 16 привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, когда обвиняемый скрылся или по другим причинам место его нахождения не установлено, когда место нахождения обвиняемого известно, однако реальная возможность его участия в деле отсутствует, а также когда подозреваемый, обвиняемый тяжело заболел, иначе говоря, когда в отношении отдельного обвиняемого или обвиняемых существуют основания для приостановления следственного производства (п. 1—4 ч. 1 ст. 208 УПК РФ), тогда как в отношении других расследование близится к завершению с перспективой направления уголовного дела в суд; — несовершеннолетнего обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми; — иных лиц, обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования. Дело может быть выделено также, если в одном производстве не может быть объединен материал в связи с психическим или иным заболеванием одного из обвиняемых, что подтверждено надлежаще оформленными документами. Кроме того, выделение уголовного дела в отдельное производство допускается для завершения предварительного расследования (ч.2 ст.154 УПК РФ). Речь идет о таких случаях, когда следственное производство характеризуется большим объемом, а само преступление — множественностью эпизодов, когда материалы дела разбухают до десятков и сотен томов, что крайне затрудняет работу на завершающем этапе расследования, в частности ознакомление с его материалами сторонами. Такое выделение, как подчеркнуто в указанной статье, допускается лишь при условии, что это не отразится на всесторонности и объективного расследования и судебного разрешения уголовного дела. В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные следователем или дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела. Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство ,допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу. В той же ч. 3 данной статьи 17 закреплено правило, согласно которому в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела, если оно выделено в отдельное производство для предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица. Между тем выделение уголовного дела по самому смыслу данного действия означает разделение одного уголовного дела на два, и решение о возбуждении второго дела явно излишне, тем более что случаи, когда из уголовного дела выделяется не новое дело, а материал, предусмотрены особо следующей ст. 155 УПК РФ. Если на стадии предварительного расследования в отношении одного обвиняемого (или нескольких обвиняемых) в преступлении, совершенном по предварительному сговору группой лиц, дело было выделено в отдельное производство в связи с его (их) розыском, а к моменту рассмотрения судом дела в отношении другого соучастника (или других соучастников) скрывающийся (или скрывающиеся) был задержан (были задержаны) и раздельное рассмотрение этих дел могло отразиться на всесторонности, оно подлежит возвращению прокурору для соединения обоих уголовных дел (п.4 ч.1 ст.237 УПК РФ) и производства всех процессуальных действий, необходимость в которых вытекает из такого соединения вплоть до оставления нового обвинительного заключения. Выделение из уголовного дела следственных материалов. Согласно ст.155 УПК РФ, в случае если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении иными лицами преступления, не связанного с расследуемым, дознаватель, следователь выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела и направлении их прокурору для принятия решения о возбуждении уголовного дела. Или же об отказе в возбуждении уголовного дела, или же о передаче по подследственности или подсудности: следователь — руководителю следственного органа, а дознаватель — прокурору. Практика выделения из уголовного дела материалов существует издавна. Ни эту практику, ни того, что законодатель поддержал ее с теоретических позиций, признать правильным невозможно. Такое выделение — верный признак, что уголовное дело начало «куститься», т. е. обрастать неожиданными «ветвями», 18 которые представляют собой новые версии о новых эпизодах преступной деятельности и новых соучастниках, причем, что делать с этими версиями, не знает и сам следователь. Для предъявления новых обвинений недостаточно доказательств, а сохранить в деле материал, который содержит признаки криминала, оставшегося за рамками обвинительного заключения, — значит подвергнуть себя риску: и прокуратура, и суд, которому по прежним временам было предписано не только судить, но и вмешиваться во все, что касается уголовного дела, могли возвратить это дело для производства дополнительного расследования, потому что дело «не чистое», а такое возвращение означало признание за следователем тяжкого греха. Выделить в подобных случаях материал значит «зачистить» («обрубить») концы безнадежных обвинительных версий и объясниться с прокуратурой и правосудием о проделанной работе и таким образом подстраховаться.4 Между тем раз уж в рамках уголовного дела, т. е. с применением всего арсенала средств уголовнопроцессуального доказывания, в разработке этих версий не удалось добиться толку, то средствами доследственной проверки этого сделать не получится тем более, и ничего, кроме ненужной бумажной суеты, такое выделение дать не способно. При нынешнем разграничении уголовно-процессуальных функций, когда суд рассматривает дело строго в рамках предъявленного обвинения, а институт возвращения уголовного дела существенным образом урезан, органу уголовного преследования, казалось бы, никто и ничто не должно мешать самому решить, какие материалы направлять в суд, а какие не приобщать к делу, чтобы безо всякой нужды не загромождать его. Начало и сроки предварительного расследования. Предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем следователь, дознаватель выносит соответствующее постановление. В постановлении следователь, дознаватель также указывает о принятии им уголовного дела к своему производству. Если следователю или дознавателю поручается производство по уже возбужденному уголовному делу, он выносит постановление о принятии его к своему производству, копия которого в течение 24 Крюков, В.Ф.Прокурорский надзор на стадии возбуждения уголовного дела: проблемы и решения Адвокат. – 2011. – № 2. - С.5257. 4 19 ч с момента его вынесения направляется прокурору (см. Приложение Д). Предварительное следствие по уголовному делу должно быть закончено в срок, не превышающий двух месяцев, который исчисляется со дня возбуждения уголовного дела и до дня его направления прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу. В него не включается время, в течение которого предварительное следствие было приостановлено (ч.1—3 ст. 162 УПК РФ). Двухмесячный срок предварительного следствия может быть продлен до трех месяцев руководителем следственного органа по району, городу или приравненным к нему руководителем специализированного следственного органа, в том числе военного. По уголовному делу, расследование которого представляет особую сложность, срок предварительного следствия может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту Федерации и приравненным к нему руководителем иного специализированного следственного органа, в том числе военного, а также их заместителями до 12 месяцев. Дальнейшее продление срока предварительного следствия может быть произведено только в исключительных случаях председателем Следственного комитета РФ, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями (ч. 4, 5 ст. 162 УПК РФ). Предельного срока предварительного следствия закон не устанавливает. Рассмотрим сказанное выше на примере. 5 В следственном управлении Управления МВД России по г. Стерлитамаку расследовалось уголовное дело № 8162732, которое 26 сентября 2008 г. по признакам преступления, предусмотренного ст. 159 ч. 3 УК РФ, в отношении бухгалтера Потребительского кооператива «Общество взаимного кредитования «Кредит-Центр» З.М. Батыршиной. В ходе предварительного следствия установлено: В декабре 2006 года З.М. Батыршина работая в должности бухгалтера Потребительского кооператива 5 Архив Стерлитамакского городского суда за 2008 год. Дело № 2-2438. 20 «Общество взаимного кредитования «Кредит-центр» расположенного по адресу: гор. Стерлитамак, ул. Ивлева, дом 13, и, являясь должностным лицом, исполняющим административно-хозяйственные функции в некоммерческой организации, используя свое должностное положение и находясь на своем рабочем месте в ПК ОВК «Кредит-Центр», подделав бухгалтерские документы ПК ОВК «Кредит-Центр» путем обмана похитила принадлежащие ПК ОВК «Кредит-Центр» денежные средства в размере 50 тысяч 000 рублей, причинив тем самым ПК ОВК «Кредит-Центр» материальный ущерб на общую сумму 50 тысяч 000 рублей. 01 октября 2008 г. к уголовному делу № 8162732 соединены производством уголовные дела № 8162733-8163390. В ходе расследования по уголовному делу № 8162732 установлено, что в совершении данных преступлений подозревается Залия Мидхатовна Батыршина и Бибисара Мурзабулатовна Даутова. После возбуждения уголовного дела № 8162732 были установлены, признаны потерпевшими и допрошены: в качестве представителя потерпевшего ПК ОВК «Кредит-центр» А.Ф. Махиянова и в качестве потерпевшей представителя потерпевшего С.С. Габитова. У А.Ф. Махияновой. и потерпевшей С.С.Габитовой. была произведена выемка документов, имеющих значение для уголовного дела. В качестве свидетелей допрошены: Р.К. Кутлубаев, Ф.Я. Овчаренко, А.О.Носков, В.Н. Александровой и множество других лиц, была произведена выемка документов, имеющих значение для уголовного дела. Кроме того следователем, совместно с сотрудниками ОБЭП УВД по городу Стерлитамак проводилась работа по установлению иных лиц, пострадавших от действий З.М. Батыршиной и Б.М. Даутовой. 24 ноября 2008 года назначены в ЭКЦ МВД по РБ криминалистические почерковедческие экспертизы по изъятым в ПК ОВК «Кредит-Центр» и у пайщиков общества документам касающимся получения Батыршиной и Даутовой от пайщиков общества денежных средств, на предмет установления подлинности подписей Батыршиной и Даутовой, а также пайщиков общества в указанных документах. 26 ноября 2008 года срок предварительного следствия по уголовному делу № 8162732 21 продлен до трех месяцев. Срок предварительного следствия по уголовному делу № 8162732 истекал 26 декабря 2008 года, однако в установленный срок производство необходимых следственных действий для окончания предварительного следствия и направления уголовного дела в суд не представляется возможным, так как в настоящее время необходимо провести ряд следственных действий, а именно: Провести следственно-оперативные мероприятия по установлению иных фактов совершения хищений Батыршиной и Даутовой денежных средств принадлежащих как ПК ОВК «Кредит-Центр», так и пайщикам данного общества и не нашедших своего отражения в акте документально-бухгалтерской ревизии. Провести следственно-оперативные мероприятия по установлению похищенных Батыршиной и Даутовой денежных средств, при этом выяснить на какие цели они могли их использовать и использовали. Провести очные ставки между подозреваемыми Батыршиной, Даутовой и свидетелями по уголовному делу. Провести в ЭКЦ МВД по РБ криминалистические почерковедческие экспертизы по изъятым в ПК ОВК «Кредит-Центр» и у пайщиков общества документам касающимся получения Батыршиной и Даутовой от пайщиков общества денежных средств, на предмет установления подлинности подписей Батыршиной и Даутовой, а также пайщиков общества в указанных документах. С учетов собранных доказательств предъявить Батыршиной и Даутовой обвинение по всем фактам совершения преступлений и допросить их в качестве обвиняемых. В связи с вышеизложенным срок предварительного следствия по данному делу продлен Начальником ГСУ МВД по Республике Башкортостан до 4 –х месяцев (см. Приложение Е). В случае возвращения прокурором уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 221 УПК РФ срок для исполнения указаний прокурора устанавливается руководителем следственного органа и не может превышать одного месяца. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях (ч. 6 ст. 162 УПК РФ) с учетом всего «возраста» следственного производства. В случае необходимости продления срока предварительного следствия следователь, в производстве которого находится данное уголовное дело, выносит постановление о возбуждении ходатайства по данному вопросу и не позднее пяти суток до истечения срока следствия представляет его соответствующему должностному лицу, заручившись, как того требуют субординация и правила, сложившиеся на практике, 22 согласием и поддержкой руководителя следственного органа, осуществляющего надзор за расследованием данного уголовного дела. О продлении срока следствия письменно уведомляются стороны: обвиняемый и его защитник, а также потерпевший и его представитель (ч. 8 ст. 162 УПК РФ). Такое решение может быть обжаловано вышестоящему прокурору или же в суд в порядке ст. 125 УПК РФ. Теперь о сроках дознания. Согласно ч. 3 ст. 223 УПК РФ дознание производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела. При необходимости этот срок может быть продлен прокурором до 30 суток. В необходимых случаях, в том числе связанных с производством судебной экспертизы, этот срок дознания может быть продлен прокурорами района, города, приравненным к ним военным прокурором и их заместителем до шести месяцев. В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи, направленного компетентным органом или должностными лицами иностранного государства на основании норм УПК РФ о между народном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства (ст. 453 УПК РФ и др.), срок дознания может быть продлен прокурором субъекта Федерации и приравненным к нему военным прокурором до 12 месяцев. При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается (ч. 4 ст. 153 УПК РФ). Восстановление уголовных дел. Согласно ч. 1 ст. 158 УПК РФ этой статьи восстановление утраченного уголовного дела либо его материалов (при частичной утрате процессуальной документации) производится по постановлению руководителя следственного органа, начальника органа дознания, а в случае утраты уголовного дела или материалов в ходе судебного производства — по решению суда, направляемому для исполнения начальнику следственного органа или начальнику органа дознания. 23 Восстановление уголовного дела производится по сохранившимся копиям материалов уголовного дела, которые могут быть признаны доказательствами в порядке, установленном уголовно-процессуальным законом, и путем производства процессуальных действий (ч. 2 ст. 158 УПК РФ). Недопустимость разглашения данных предварительного следствия. Предварительное расследование уголовных дел и тем более судебное рассмотрение не является секретной деятельностью, если, конечно, само содержание уголовного дела не связано со сведениями, составляющими государственную тайну. Тем не менее расследование уголовного дела производится в закрытом режиме; разглашение данных, сосредоточенных в уголовном деле, по общему правилу недопустимо, потому что их распространение способно причинить непоправимый ущерб делу, создать условия для воспрепятствования установлению истины, фальсификации доказательств, угроз свидетелям обвинения, сокрытия имущества и документов и, наконец, для уклонения виновных от следствия и суда. В целях охраны «следственной тайны» в стадии предварительного расследования действует ограничительное правило, согласно которому данные предварительного расследования не подлежат разглашению. Следователь предупреждает участников уголовного судопроизводства о недопустимости разглашения без соответствующего разрешения ставших им известными данных предварительного расследования, о чем у них берется подписка с предупреждением об ответственности в соответствии со ст. 310 УК РФ. Данные предварительного расследования могут быть преданы гласности лишь с разрешения прокурора, следователя, дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допустимым, если разглашение не противоречит интересам предварительного расследования и не связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. 1.3 Формы окончания предварительного следствия Производство предварительного следствия заканчивается: 24 1) составлением обвинительного заключения; 2) постановлением о направлении дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера; 3) постановлением о прекращении дела . Составлением обвинительного заключения. Производство предварительного следствия заканчивается, как уже указано выше, составлением обвинительного заключения, но перед этим должно предшествовать ознакомление потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей с материалами дела. Признав предварительное следствие оконченным, а собранные доказательства достаточными для составления обвинительного заключения, следователь уведомляет об этом обвиняемого, затем потерпевшего, его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей и одновременно разъясняет, что они вправе ознакомиться с материалами дела. Однако само ознакомление имеет место только в случае поступления от вышеназванных лиц устного или письменного ходатайства.6 Причём гражданский ответчик или его представитель знакомится лишь с теми материалами, которые относятся к заявленному иску. По ходатайству потерпевшего и его представителя должна быть воспроизведена киносъемка или звукозапись, если последние при менялись при производстве следствия. Обвиняемый в обязательном порядке знакомится с материалами дела. Ознакомившись с материалами дела, потерпевший, его представитель, гражданский истец, гражданский ответчик или их представители, а также обвиняемый могут заявлять ходатайства о дополнении следствия. Если эти ходатайства могут иметь значение для дела, то они подлежат обязательному удовлетворению. В случае отказа в удовлетворении ходатайства следователь выносит мотивированное постановление, которое объявляется заявителю. При ознакомлении этих лиц с материалами дела составляется протокол, в котором отмечается, с какими именно материалами дела они ознакомились, какие ходатайства ими были заявлены (письменные ходатайства приобщаются к делу). 6 Томин, В.Т. Уголовный процесс России. М.: Юрайт, 2007. – С. 272. 25 По делам о преступлениях, предусмотренных ч. 3 ст. 35 УПК РФ, следователь обязан сообщить обвиняемому его право дать согласие на рассмотрение дела единолично судьей, что должно получить отражение в вышеуказанном протоколе. По делам, о преступлениях, которые в силу ст.36 УПК РФ могут рассматриваться судом присяжных, обвиняемому в присутствии защитника разъясняется его право выбора суда присяжных либо отказа от такового. Решение обвиняемого по этому вопросу закрепляется в отдельном протоколе, который должен подписан как следователем, так и обвиняемым. Особая процедура фиксации позиции обвиняемого обусловлена тем, что сделанный им выбор при отказе от суда присяжных является окончательным и не подлежит пересмотру при дальнейшем производстве по делу. Деятельность следователя завершается составлением обвинительного заключения. В этом процессуальном акте формулируется сущность дела и обвинение, вывод следователя о совершении обвиняемым определенного преступления и о необходимости направления дела в суд. Обвинительное заключение имеет важное юридическое значение. Оно определяет пределы судебного разбирательства как в отношении лиц, так и в отношении предмета обвинения. Этот акт позволяет обвиняемому своевременно подготовиться к участию в судебном разбирательстве. Его значение состоит в том, что оно систематизирует все материалы предварительного расследования и определяет пределы судебного разбирательства. Оглашение в начале судебного следствия обвинительного заключения или его резолютивной части позволяет составу суда, участникам процесса, а также лицам, присутствующим на судебном разбирательстве, уяснить сущность выдвинутого обвинения, которое будет предметом судебного разбирательства. Обвинительное заключение состоит из вводной, описательной и резолютивной частей. В вводной части называются номер уголовного дела, фамилия, имя, отчество обвиняемого (обвиняемых), статья (статьи) уголовного закона, по которым квалифицируется eгo действия. В описательной части излагается сущность дела: место и время совершения преступления, его способы, мотивы, последствия и другие существенные обстоятельства; сведения о потерпевшем; доказательства, которые подтверждают 26 наличие преступления и совершение его обвиняемым; обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность обвиняемого, доводы, приведенные обвиняемым в свою защиту, и результаты их проверки. Изложение всех обстоятельств дела подкрепляется ссылкой на соответствующие листы дела. Описательная часть обвинительного заключения должна быть конкретной; участие каждого обвиняемого в совершении преступления должно быть индивидуализировано. В резолютивной части обвинительного заключения приводятся подробные сведения о личности обвиняемого и излагается формулировка обвинения с указанием статьи или статей уголовного закона , предусматривающих данное преступление. Резолютивная часть должна вытекать из описательной части обвинительного заключения и содержать выводы, логически следующие из нее. Основания и порядок прекращения производства по делу. При наличии оснований, предусмотренных УПК РФ, предварительное следствие заканчивается прекращением уголовного дела. Основания принятия решения о прекращении дела следует подразделять на материально-правовые и процессуальные. К материальноправовым относятся основания, исключающие уголовную ответственность: отсутствие события и состава преступления, смерть обвиняемого, истечение сроков давности, амнистия, не достижение лицом возраста уголовной ответственности (ст.5 УПК РФ). К числу этих оснований относится также правило о прекращении производства в связи с отсутствием состава преступления при принятии закона, устраняющего преступность и наказуемость содеянного. К процессуальным относятся основания, которые в силу процессуального закона препятствуют дальнейшему расследованию - отсутствие жалобы по делам так называемого частнопубличного обвинения. Наличие вступившего в законную силу приговора или определения по тому же обвинению или постановления суда о прекращении дела по тому же основание. А так же наличие не отмененного постановления следователя и прокурора о прекращении дела по тому же обвинению. 27 Среди материально правовых оснований имеются такие, которые для прекращения дела требуют согласие лица (амнистия, давность), в отношении которого дело прекращается. Амнистия и давность не удостоверяют невинность лица, и тогда расследование продолжается и завершается либо прекращением дела по одному из реабилитирующих оснований, либо направлением дела в суд.7 Прекращение же дела в отношении умершего допускается при условии, если его близкие или родственники не настаивают на реабилитации умершего и не ходатайствуют о доведении предварительного следствия до конца (п. 8 ст. 5 УПК РФ). Следователь с согласия прокурора и сам прокурор в праве прекратить дело, если будет призвано, что ко времени производства расследования ввиду изменения обстановки совершенное лицом деяние потеряло характер общественно опасного и само лицо перестало быть общественно опасным. Изменение обстановки может быть обусловлено наступлением определённых событий и условий существенно меняющих отношение к содеянному (например, отмена чрезвычайного положения, прекращение военных действий). Лицо перестаёт быть общественно опасным, если после совершения преступления попадает в иные условия (служба в армии). Вывод о наличии такого основания должен базироваться на достаточных доказательствах, подтверждающих его правильность. О прекращения должны быть уведомлены лицом, в отношении которого велось расследование, потерпевший, а так же лицо или учреждение, по заявлению которых было возбуждено уголовное дело. Всем этим лица представлено право принести жалобу на это решение. 7 Томин, В.Т. Уголовный процесс России. М.: Юрайт, 2007. – С.270. 28 2Взаимодействие органов предварительного расследования в практической деятельности 2.1Понятие, сущность, значение, задачи и принципы взаимодействия следователя и органа дознания Понятие «взаимодействие» многогранно и различные науки определяют его с совершенно различных сторон. Так, с точки зрения науки философии взаимодействие - философская категория, отражающая процессы воздействия объектов друг на друга, их взаимную обусловленность и порождение одним объектом другого. Взаимодействие - объективная и универсальная форма движения, развития, определяет существование и структурную организацию любой материальной системы. Переходя на более низкий уровень можно рассматривать конкретно взаимодействие органов внутренних дел так, как это делает наука ОРД: Взаимодействие - деятельность, заключающаяся в наиболее целесообразном выборе и реализации организационных и тактических мер, направленных на создание оптимальных условий для решения задач борьбы с преступностью путем осуществления упорядоченных и взаимоувязанных действий двух или более субъектов. 8 Еще более конкретизируя понятие и оставаясь в рамках науки ОРД можно вывести что: взаимодействие органов дознания и предварительного следствия это основанная на законе, согласованная по целям, месту и времени, деятельность данных субъектов, осуществляемая в целях предупреждения, раскрытия и расследования преступлений, а также розыска преступников. Там же приводятся формы взаимодействия вышеуказанных органов. Это: 1. Законность 8 Григорьев, В.Н., Победкин, А.В. Уголовный процесс. М.: Эксмо, 2008. – С. 216. 29 2. Научность 3. Плановость 4. Общность интересов 5. Нормативность 6. Равенство прав субъектов Взаимодействие призвано решать следующие задачи: - обеспечение неотложных следственных действий и оперативно- розыскных мероприятий при совершении преступлений; - всестороннее и объективное расследование преступлений, своевременное изобличение и привлечение к уголовной ответственности лиц, их совершивших, а также розыск скрывшихся преступников; - осуществление мероприятий, направленных на возмещение материального ущерба, причиненного гражданам и организациям вне зависимости от форм собственности преступными действиями виновных лиц. Хотелось бы отметить что если две первые задачи решаются в настоящее время органами внутренних дел на достаточно высоком уровне, то третья задача, а конкретнее возмещение материального ущерба в современных условиях является почти недостижимой. Юридическая наука выделяет также принципы такого взаимодействия: 1. Обмен информацией 2. Совместное планирование 3. Совместный анализ и оценка оперативной обстановки 4. Совместная учеба и разбор реализованных дел 5. Совместная работа на месте происшествия.9 Хорошо налаженное, деловое и рациональное взаимодействие следователя и органа дознания служит одним из важнейших условий, обеспечивающих успешное расследование преступлений. Взаимодействие следователя и органа дознания обусловлено объективными предпосылками: общностью стоящих перед ними задач по борьбе с преступностью. 9 Бобров, В.К., Бородин, С.В.., Божьев, В.П.Уголовный процесс. М.: Спарк, 2007.- С. 267. 30 Следователь и работники органа дознания по своему служебному положению обязаны предотвращать, пресекать и раскрывать преступления, направлять свои силы в конечном счете, на ликвидацию преступности и порождающих ее причин; взаимодействие же, как раз и призвано обеспечить наиболее эффективное осуществление этих задач; - различием их полномочий. Действия следователя направлены на получение судебных доказательств, а органа дознания - главным образом на установление источников доказательственных фактов, реализуемых следователем в судебные доказательства посредством следственных действий. Последние (за исключением осмотра места происшествия) производятся следователем после возбуждения уголовного дела и до окончания его расследования; оперативно-розыскные меры могут применяться до возбуждения уголовного дела, на протяжении всего хода расследования, а иногда и после окончания производства по делу.10 Следователь не вправе осуществлять оперативно-розыскные мероприятия; оперативный работник, выступая в качестве лица производящего дознание, в одном случае самостоятельно, а в другом - по поручению следователя может производить следственные действия; - специфичностью их сил, средств и методов борьбы с преступностью. Деятельность следователя строго регламентирована уголовно-процессуальным законом, что и определяет характер применяемых им при взаимодействии средств и методов. Работа органа дознания процессуальной (в виде слагается из производства дознания) административно-правовой, и оперативно-розыскной деятельности. Последняя характерна только для него и занимает наибольший удельный вес в общем, объеме средств и методов, применяемых им при взаимодействии со следователем; - самостоятельностью следователя и органа дознания, вытекающей из отсутствия административной подчиненности их друг другу. В процессе взаимодействия они применяют по своему усмотрению те или иные присущие им Гапанович, Н.Н., Мартинович, И.И. Основы взаимодействия следователя и органа дознания при расследовании преступлений. Минск, 2007. – С.169. 10 31 средства и методы. Взаимодействие не может строиться на соподчинении, в основу его должна быть положена независимость каждого из сотрудничающих органов; - повышением уровня работы по предупреждению и раскрытию преступлений. Правильно организованное взаимодействие помогает правоохранительным органам повысить качество и эффективность своей работы, позволяет достичь решения стоящих перед ними задач с минимальными затратами сил и средств. Тем не менее, тесная и всесторонняя взаимосвязь служб, осуществляющих правоохранительную функцию, общность целей и задач не устраняет значительной дифференциации в правовом регулировании их деятельности, не исключает некоторых различий в зависимости от особенностей каждого органа, осуществляющего свои функции, предписанные законом. В процессе следователь и орган дознания принимают от имени государства властные решения, подтверждающие наличие у каждого из них определенных прав и обязанностей либо их отсутствие. Принятые ими решения в отношении физических и юридических лиц обладают властным характером и подлежат обязательному исполнению. Таким образом, реализуемым решениям в процессе взаимодействия между органами дознания и следствия присущ метод властных предписаний. Взаимодействие является одной из функций управленческой деятельности, оно обеспечивает разделение труда и согласованность действий, позволяет экономить силы, средства, время. С помощью взаимодействия реализуются задачи, которые невозможно решить разрозненными, разобщенными действиями. Управление взаимодействием в борьбе с преступностью предполагает наличие определенного режима данного взаимодействия; поддержание этого режима в заданном состоянии; постоянное его совершенствование в целях обеспечения все большей эффективности непосредственной правоохранительной деятельности. Все это позволяет сделать вывод, что одним из важнейших путей активизации и оптимизации взаимодействия в сфере уголовной политики является как раз система управления борьбой с преступностью. Одной из задач взаимодействия органов дознания и следователя является организация как объединение людей. Организация позволяет сформировать единую 32 управленческую систему, определенное строение, схему, место и роль каждой стороны, дает возможность отработать приемы и способы взаимодействия. Организация взаимодействия включает установление прав и обязанностей сторон, порядок отношений, расстановку сил и средств. Организация взаимодействия между органами дознания и следователем не возможна без информационного обеспечения. Взаимодействуя, стороны собирают, накапливают, хранят, анализируют поступающую информацию, которая впоследствии реализуется через принятие важных управленческих решений по конкретным уголовным делам. Взаимодействуя между собой, органы дознания и следователь постоянно отслеживают обстановку, стараются предвидеть ее изменения, определяют и прогнозируют динамику роста и спада преступных проявлений. Взаимодействие между органами дознания и следствия невозможно без надлежащего руководства. С помощью руководства уточняются цели и задачи взаимодействия, конкретизируются приемы и методы, отрабатывается тактика и стратегия, повышается эффективность, достигается конечный результат. Наряду с этим оказывается влияние на поведение конкретных людей, участвующих в процессе взаимодействия. Важное значение в процессе взаимодействия органов дознания и следователя отводится контролю. Контроль позволяет своевременно выявлять возможные недостатки и упущения в процессе взаимодействия, конкретизировать ранее принятое решение, оценивать промежуточный и конечный результат деятельности. 2.2Взаимодействие следователя и органа дознания в стадии предварительного расследования Четко разграничивая подследственность и компетенцию органов дознания и предварительного следствия как самостоятельных и независимых друг от друга 33 органов предварительного расследования, закон вместе с тем исходит из необходимости объединения усилий этих органов в борьбе с преступностью путем организации взаимодействия между ними, определяет общие условия, формы и порядок такого взаимодействия. Необходимость взаимодействия диктуется потребностями практики, поскольку органы предварительного следствия и дознания используют в своей деятельности разные средства и методы. Деятельность следователя заключается главным образом в выполнении процессуальных действий по расследованию преступлений. Компетенция органов дознания гораздо шире. Помимо процессуальных административную мероприятия, и полномочий иную направленные они деятельность, на наделены правом осуществлять проводить обнаружение, оперативно-розыскные пресечение и раскрытие преступлений. Многие органы дознания имеют хорошее техническое обеспечение и кадровые ресурсы. Использование всех возможностей этих органов позволяет обеспечить успешное раскрытие преступлений и повысить качество расследования уголовных дел. Как говорилось ранее, за возбуждением уголовного дела следует такая стадия уголовного процесса как предварительное расследование, в ходе которой тщательно выясняются обстоятельства совершенного преступления. Для этого законодатель и предоставляет право органам, осуществляющим предварительное следствие и органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность одновременно проводить Дополнение следственные следственных действия действий и оперативно-розыскные оперативно-розыскными мероприятия. мероприятиями необходимо для прояснения события преступления, обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности, определение размера причиненного ущерба, выявление условий, способствовавших совершению преступления и т.д.11 Процессуальными формами взаимодействия являются: поручение следователя органу дознания о производстве розыскных и следственных действий; содействие органа дознания следователя в производстве отдельных следственных действий; 11 Колоколов, Н.А. Теория уголовного процесса: презумпции и преюдиции. Издательство: Юрлитинформ, 2012. – С. 257. 34 уведомление следователя о результатах оперативно-розыскных мер по делам, переданным ему органом дознания до установления преступника.12 Поручение следователя органу дознания о производстве розыскных действий является наиболее важной процессуальной формой их взаимодействия при проведении расследования преступлений. Именно в максимальном использовании оперативно-розыскных возможностей этого органа в интересах следствия и состоит, прежде всего, сама идея взаимодействия. Основаниями и условиями проведения оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с Федеральным законом РФ «Об оперативно-розыскной деятельности»13 от 12.08.1995г. являются: 1. Наличие возбужденного уголовного дела. 2. Ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения о: 1) признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела; 2) событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации; 3) лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания; 4) лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов. 3. Поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлении, находящимся в их производстве. 4. Запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье. 12 Гапанович, Н.Н., Мартинович, И.И. Основы взаимодействия следователя и органа дознания при расследовании преступлений. Минск, 2007. – С.357. 13 Об оперативно-розыскной деятельности: Федеральный закон Российской Федерации от 12.08.1995г. № 144-ФЗ с изм. 08.12.2011г. № 424-ФЗ. 35 5. Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. 6. Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ. Гражданство, национальность, пол, место жительства, имущественное, должностное и социальное положение, принадлежность к общественным объединениям, отношение к религии и политические убеждения отдельных лиц не являются препятствием для проведения в отношении их оперативно-розыскных мероприятий на территории Российской Федерации, если иное не предусмотрено федеральным законом. Проведение оперативно-розыскных мероприятий, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, допускается на основании судебного решения и при наличии информации: 1. О признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно. 2. О лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, по которому производство предварительного следствия обязательно. 3. О событиях государственной, или военной, действиях экономической (бездействии), или создающих экологической угрозу безопасности Российской Федерации. В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации, на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, 36 осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, допускается проведение оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных частью второй настоящей статьи, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 часов. В течение 48 часов с момента начала проведения оперативно-розыскного мероприятия орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении такого оперативно-розыскного мероприятия либо прекратить его проведение. Прослушивание телефонных и иных переговоров допускается только в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений средней тяжести, тяжких или особо тяжких преступлений, а также лиц, которые могут располагать сведениями об указанных преступлениях. Фонограммы, полученные в результате прослушивания телефонных и иных переговоров, хранятся в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность их прослушивания и тиражирования посторонними лицами. В случае возбуждения уголовного дела в отношении лица, телефонные и иные переговоры которого прослушиваются в соответствии с настоящим Федеральным законом, фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Дальнейший порядок их использования определяется уголовнопроцессуальным законодательством Российской Федерации. В случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, постановления, утвержденного оперативно-розыскную ведущихся с их руководителем деятельность, с телефонов, органа, обязательным на основании осуществляющего уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 часов. Проверочная закупка или контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативный эксперимент или оперативное внедрение должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а равно лиц, оказывающих им содействие, проводятся на основании постановления, 37 утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. Проведение оперативного эксперимента допускается только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступления средней тяжести, тяжкого или особо тяжкого преступления, а также в целях выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. В следственной практике встречаются различные варианты оперативнорозыскного сопровождения по уголовным делам. Так, взаимодействие следователя и оперативного работника может быть начато с момента передачи материалов, собранных в ходе производства по делу оперативного учета, следовательно, и продолжается до полного разоблачения преступников, противоправная деятельность которых была задокументирована оперативно-розыскным путем. В оперативно-поисковом деле сосредотачиваются материалы по обнаружению и оперативной проверке лиц, подозреваемых в совершении данного неочевидного преступления. Для этого оперативный работник на основании собранных данных выносит согласованное со следователем, осуществляющим расследование по уголовному делу постановление о заведении дела. К нему приобщается план следственно-оперативных мероприятий по раскрытию преступления. Далее все документы согласовываются с непосредственным начальником оперативного работника и докладываются руководителю, имеющему право давать разрешение на заведение такого дела. Последний изучает и анализирует представленные ему материалы, после чего утверждает либо не утверждает постановление о заведении оперативно-поискового дела и план дальнейших мероприятий. На ФСБ возложена обязанность добывать информацию о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ. Однако данные сведения могут быть обнаружены и оперативными подразделениями органов внутренних дел в процессе осуществляемой ими разведывательно-поисковой работы. Как правило, получив в процессе оперативно-розыскной деятельности информацию, сигнализирующую о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, сотрудник оперативного подразделения проверяет ее, т.к. она может быть 38 минимальной, противоречивой, неточной, содержать сведения сомнительной достоверности, поступать от лиц, со стороны которых вероятно ее искажение (воображение, умысел). В итоге в распоряжении оперативного работника оказываются сведения, в которых отсутствуют «разумно обоснованные» признаки правонарушения, т.е. нет фактических обстоятельств, четко и ясно указывающих на противоправное деяние, которое профессионально грамотной оперативный работник принял во внимание. Решая вопрос о необходимости проведения дознания, предварительного следствия, разбирательства по факту административного правонарушения, все поступающие к оперперсоналу данные по ходу их обнаружения перепроверяются за счет дублирования источников, а также соотносятся между собой для определения взаимосвязи сведений, касающихся одного и того же объекта. Для этого необходимо: а) выяснить, была ли деятельность проверяемого лица на самом деле или же оперативный аппарат введен в заблуждение; б) установить, является ли деятельность подозреваемого лица противоправной и как она в правовом аспекте может быть квалифицирована; в) не только подтвердить или опровергнуть первичные данные, но и получить тот объем первичной информации. Который был бы достаточен для правильного решения вопроса о дальнейших мерах, которые следует предпринять в связи с поступлением этих сведение в оперативный аппарат применительно как к основному объекту проверки, так и в иных целях (пополнение картотек, совершенствование различных аспектов оперативной работы). В зависимости от содержания информации, общественной опасности лиц и фактов, а также необходимого объема работы оперативный работник определяет виды оперативнорозыскных мероприятий, подлежащих проведению в этом случае. По общему предварительную правилу оперативную оперативный проверку, работник, обязан в осуществляющий письменной форме зафиксировать информацию, на основании которой начато производство по рассматриваемому деду, а также излагать в соответствующих оперативнослужебных документах результаты проведенных или проверочных мероприятий. 39 Эти документы и иные материалы, получаемые в ходе этой работы, подлежат сосредоточению в деле предварительной оперативной проверки. Производство по делу предварительной оперативной проверки сотрудник завершает рапортом, где указывает, достигнута ли цель проверки (предупреждено, пресечено или раскрыто преступление; задержан ли скрывавшийся преступник или обнаружено ли лицо, без вести пропавшее; решены ли иные оперативно-тактические задачи). Если цель достигнута и получено разрешение непосредственного руководителя оперативного работника по прекращению рассматриваемого дела, то по письменному указанию этого начальника оно сдается в архив.14 Предварительная оперативная проверка может завершаться использованием собранных материалов для профилактики противоправного поведения объектов ОРД, а также для нейтрализации преступных замыслов, подготовительных к преступлению действий. Возможно использование собранных материалов, отражающих реальные признаки правонарушения, путем их легализации в интересах привлечения, например, виновных к ответственности, соответствующей содеянному ими. Поручение следователя органу дознания о производстве следственных действий также является важной процессуальной формой их взаимодействия при расследовании преступлений. Возможности этой формы определяются: 1. пределами самих поручений; 2. кругом тех следственных действий, проведение которых может быть поручено по делам, находящимся в производстве у следователя. Прямых указаний о пределах поручений уголовно-процессуальный закон не содержит. Совершенно очевидно, что для наиболее эффективного использования возможностей следователь в процессе расследования преступлений непосредственно выполняет все следственные действия по находящемуся у него в производстве делу, а службы органа дознания заняты только осуществлением своих 14 Кругликов, А.В.Следственные действия и проблемы их производства органами дознания по поручению следователя // Уголовное право. – 2008. - № 3. – С. 91-93. 40 функций. В случае, когда необходимо взаимодействие, выход следует искать в разумном целесообразном привлечении работников органов дознания для производства следственных действий по делам, расследуемым следователем. Благодаря такому привлечению обеспечивается быстрота и оперативность проведения следственных действий, что самым благоприятным образом сказывается на возможностях по сбору доказательств в целях последующего изобличения всех виновных лиц и установление всего объема их преступной деятельности. Вместе с тем, нужно подчеркнуть, что нередко значительный объем следственной работы по делам находящимся в производстве у следователей, без достаточных к тому оснований выполняется работниками органами дознания. Такую практику никак нельзя признать правильной, так как поручения о производстве тех или иных следственных действий следователи зачастую дают только потому, что не желают заниматься «черновой» с их точки зрения работой. Подобная практика является не чем иным, как злоупотреблением со стороны следователей своими процессуальными правами. Этим в значительной мере и объясняется то, что к выполнению таких поручений опер работниками нередко относятся формально. На практике нередко имеют место случаи, когда следователи поручают оперативным работникам производство того или иного следственного действия по тактическим соображениям. Характерно, что в этих случаях сами оперативные работники проявляют инициативу в получении поручений подобного рода, выполняют их исключительно добросовестно, быстро и, как правило, при надлежащем качестве. Под пределами поручений следователя органам дознания о производстве следственных действий нужно понимать также границы использования или своих процессуальных полномочий, в рамках которых достигается наиболее эффективное и целесообразное привлечение органов дознания к участию в предварительном следствии, причем без ущерба для выполнения и других возможных на них законом функций. Речь идет о случаях, когда возникает необходимость в одновременном комплексе или серии одних и тех же следственных действий, когда они непосредственно вытекают из розыскных или следователь по тактическим соображениям считает проведение данного следственного действия лучше органом 41 дознания, либо когда оно будет выполнено органом дознания быстрее, оперативнее и без ущерба для своей основной работы. Что касается следственных действий, то в принципе их производство следователь может поручить органам дознания в зависимости от конкретной ситуации, обстоятельств расследуемого дела и решаемых задач. Удельный вес их не практике достаточно высок. Так, допросы свидетелей производились работниками органов дознания по 76% изученных архивных уголовных дел, допросы потерпевших - по 42,3%, обыски 0 по 17, 2 %, выемки - по 6 %, задержания в порядке ст. 122 УПК РФ - по 18%, освидетельствование - по 3,7 % и поручение образцов для сравнительного исследования - по 2 % дел.15 На практике имеют место случаи, когда (особенно при производстве розыскных действий) возникает срочная необходимость провести следственные действия и в то же время не представляется какой-либо возможности немедленно установить связь со следователем и получить от него соответствующее поручение. Вправе ли тогда работники органов дознания выйти за пределы поручения, то есть совершить следственные действия, не указанные в поручении, но связанные с ним? Не трудно представить себе те нежелательные последствия, к которым может привести отрицательный ответ на этот вопрос. Например, выполняя поручение следователя о выявлении соучастников обвиняемого в квартирной краже, оперативные работники устанавливают одного из них в момент реализации или части похищенного. То, что такое лицо необходимо задержать и произвести его личный обыск, не вызывает сомнений. Если же они начнут изыскивать возможности для установления связи со следователем и получения от него соответствующих указаний, то за это время преступник может благополучно скрыться. О причинах производства того или иного следственного действия, не указанного в поручении следователя, но связанного с ним, оперативный работник обязан указать в письменном рапорте на имя руководителя органа дознания, который по инстанции Бердичевский, Ф.Ю. Взаимодействие органов следствия и дознания как организационная система//Советское государство и право. -2006.-№ 7. С – 14. 15 42 передается следователю со всеми материалами, относящимися к выполненному заданию. Этот рапорт и будет объяснять причину, по которой оно выполнялось. Подводя итог сказанному, необходимо сделать вывод: следователь не может поручить органам дознания производство следственных действий, относящихся к его исключительной компетенции. Производство иных следственных действий следователь вправе поручить органу дознания . Работник органа дознания непосредственный исполнитель поручения - вправе в пределах своей компетенции совершить диктуемые сложившейся ситуацией неотложные следственные действия, не указанные в этом поручении, но связанные с ним, если не представляется возможным немедленно установить связь со следователем и получить от него соответствующее поручение. Содействие органа дознания следователю в производстве отдельных следственных действий представляет собой помощь, которая оказывается ему работниками этих органов в процессуальных действиях, выполняемых самим следователем. Потребность в оказании следователю такой помощи возникает тогда, когда одному ему фактически трудно (а подчас и не возможно) осуществить данное следственное действие, а также когда в связи с таким действием возникает необходимость осуществить функции, присущие органам дознания. В соответствии с ведомственными актами содействие органа дознания следователю может выражаться:16 1. в обеспечении условий успешного проведения отдельных следственных действий; 2. в непосредственном участии оперативного работника в производстве следователем отдельного следственного действия; 3. в выделении органам дознания специалистов для участия в производстве отдельных следственных действий; 4. в предоставлении органом дознания следователю научных и технических Кругликов, А.В. Следственные действия и проблемы их производства органами дознания по поручению следователя // Уголовное право. – 2008. - № 3. – С. 91-93. 16 43 средств, необходимых для надлежащего выполнения отдельных следственных действий; 5. в применении органом дознания принудительных мер в целях обеспечения следователю возможности производства отдельных следственных действий; 6. в проведении оперативно-розыскных мероприятий, направленных на повышение эффективности производства отдельных следственных действий.17 Рассмотрим каждую из указанных форм: 1. Принятие органом дознания мер по обеспечению условий для успешного проведения следователем отдельных следственных действий. К этой группе форм содействия относятся: - оцепление и охрана места происшествия районными органами дознания. Чаще всего необходимость в этом возникает до прибытия туда следователя, а своевременность такого содействия создает необходимые условия для сохранения, обнаружения и изъятия следов преступления и др. улик, имеющих значение для дела. Не принятие (и даже несвоевременное принятие) мер со стороны работников милиции к оцеплению и охране места происшествия зачастую приводит к утере или уничтожению важных доказательств; - оцепление жилого дома, здания или иного помещения, где будет проводиться обыск. Данные меры направлены на то, чтобы помешать скрыться лицу, которое находится по месту предстоящего обыска, а также предотвратить возможность выноса, уничтожения заинтересованными лицами искомых объектов. С требованием об оказании такого содействия следователь обращается к органу дознания в период подготовки к производству обыска; - сопровождение обвиняемого, содержащегося под стражей, при выходе с ним на место происшествия с целью проверки данных им показаний путем проведения следственного эксперимента, а также при производстве других следственных действий с его участием; - сопровождение обвиняемого, содержащегося под стражей, на допрос к следователю, при проведении очной ставки или предъявления Васильев, О.Л.Процессуальные средства органов и должностных лиц, осуществляющих дознание и предварительное следствие // Вестник Московского Университета. – 2009. - № 4. – С.3 -26. 17 44 для опознания, когда имеются основания опасаться эксцессов со стороны данного лица.18 2. Непосредственное участие оперативного работника в производстве следователем отдельного следственного действия. УПК РФ не содержит прямых указаний о праве следователя привлекать работников органа дознания к непосредственному участию в производстве отдельных следственных действий. Участвуя в производстве того или иного следственного действия, работники органа дознания выполняют часть работы, входящей в содержание этого действия. Однако, каким бы ни было активным участие работников органа дознания в производстве того или иного следственного действия, соответствующий протокол всегда должен быть составлен от имени следователя. 3. Выделение органом дознания специалистов для участия в производстве следователем отдельных следственных действий. В качестве таких специалистов чаще всего выступают эксперты-криминалисты. Особенно полезно оказываемое или содействие при производстве осмотра места происшествия. Какими бы хорошими познаниями ни обладал следователь в области криминалистической техники, специалист-криминалист всегда может более эффективно применить научнотехнические средства в целях обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и предметов, могущих быть вещественными доказательствами по делу. Кроме того, участие специалиста значительно освобождает следователю время, необходимое для более тщательного изучения и описания места происшествия. Второе место по степени оказания содействия занимают работники ГИБДД. Они участвуют в каждом случае осмотра места происшествии по делам о ДТП, а также при производстве следственного эксперимента. Третью категорию лиц, которые оказывают содействие при производстве осмотра места происшествия по делам о поджоге и преступном нарушении противопожарных правил, составляют работники государственной противопожарной службы. Однако доля их участия при производстве следственных действий невелика. Вызвано это тем, что чаще всего такой осмотр (в случае 18 Сидоров, В.Е. Начальный этап расследования: организация, взаимодействие, тактика. М., 2006. - С – 122. 45 возникновения пожара) проводится работниками государственной противопожарной службы как органа дознания. 4. Представление органом дознания следователю научных и технических средств, необходимых для надлежащего выполнения отдельных следственных действий. Хотя на практике научные и технические средства при производстве отдельных следственных действий преимущественно применяются специалистамикриминалистами, тем не менее ими приходится пользоваться и непосредственно следователю. Поэтому он обращается к работникам органов дознания с просьбой о предоставлении тех или иных поисковых средств (металлоискателя, электрощупа и т.п.). особенно часто следователем используют находящуюся в ведении органа дознания фото-, аудио - , видеоаппаратуру. Для производства того или иного следственного действия (чаще всего обыска) следователю могут понадобиться предметы и орудия хозяйственного назначения (лопаты, лом и т.п.), которые по его требованию должны быть представлены органом дознания.19 5. Применение органом дознания принудительных мер в целях обеспечения следователя возможностью производства отдельных следственных действий. Наиболее распространенной формой этого вида взаимодействия является доставление приводом обвиняемого и свидетеля в случае их неявки без уважительной причины к следователю. Он вправе потребовать от работников органа дознания принудительных мер по отношению к подозреваемому, обвиняемому, свидетелю и потерпевшему в процессе производства таких следственных действий, как освидетельствование и получение образцов для сравнительного анализа. Если следователь еще до начала производства следственного действия имеет основания полагать, что ему будет оказано противодействие, то он заблаговременно обращается с требованием к органу дознания о выделении необходимых работников. Если же противодействие оказалось неожиданным, то с подобным требованием он обращается в процессе проведения следственного действия. Гапанович, Н.Н., Мартинович, И.И. Основы взаимодействия следователя и органа дознания при расследовании преступлений. Минск, 2007. – С. 112. 19 46 6. Проведение оперативно-розыскных мероприятий, направленных на повышение эффективности производства отдельных следственных действий. Необходимость в оказании этого содействия возникает при проведении следственных действий, требующих предварительного изучения тех или иных объектов с помощью специальных средств и методов, чаще всего в период подготовки к обыску, задержанию и допросу подозреваемого. Так, органом дознания могут быть получены оперативно-розыскные данные об особенностях того или иного строения или помещения, где предстоит провести обыск, о расположении тайников и иных мест хранения разыскиваемых предметов и т.п. Оперативнорозыскным путем можно получить и весьма ценную информацию об особенностях характера подозреваемого (обвиняемого), его привычках, склонностях, о предполагаемой линии поведения и тех уловках, к которым он может прибегнуть на допросе.20 Получив соответствующую информацию, следователь должен тщательно продумать как пути и способы ее использования, так и линию собственного поведения при производстве того или иного следственного действия. В этом отношении очень полезными могут оказаться советы и консультации опытных оперативных работников. Перечень оперативно-розыскных мероприятий имеет исчерпывающий характер и законодательно закреплен в Федеральном законе «Об оперативнорозыскной деятельности», а именно: статья 6. Оперативно-розыскные мероприятия При осуществлении оперативно-розыскной деятельности следующие оперативно-розыскные мероприятия: 1. Опрос. 2. Наведение справок. 3. Сбор образцов для сравнительного исследования. 4. Проверочная закупка. 5. Исследование предметов и документов. 6. Наблюдение. 20 Сидоров, В.Е. Начальный этап расследования: организация, взаимодействие, тактика. М., 2007. - С – 128. 47 проводятся 7. Отождествление личности. 8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. 9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений. 10. Прослушивание телефонных переговоров. 11. Снятие информации с технических каналов связи. 12. Оперативное внедрение. 13. Контролируемая поставка. 14. Оперативный эксперимент. Приведенный перечень оперативно-розыскных мероприятий может быть изменен или дополнен только федеральным законом. В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий используются информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей и не причиняющие вреда окружающей среде. Оперативно-розыскные мероприятия, связанные с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушиванием телефонных переговоров с подключением к станционной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги и средства связи, со снятием информации с технических каналов связи, проводятся с использованием оперативно-технических сил и средств органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ в порядке, определяемом межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. 7.Уведомление следователя о результатах оперативных мероприятий по делам, переданным ему органом дознания до установления преступника. Данная процессуальная форма взаимодействия, в отличии от ранее рассматриваемых, применяется не часто. Объясняется это тем, что абсолютное большинство уголовных дел о преступлениях своей подследственности, следователи возбуждают 48 сами. Рассмотрим на конкретном примере как осуществляется взаимодействие между следствием и органом дознания. Так по уголовному делу, возбужденному по факту хищения нефтепродуктов с нефтеперерабатывающего завода эпизодов преступной деятельности группы сотрудников насчитывалось более 300. География преступной деятельности широко раскинулась по просторам РФ. Следователь, приступив к расследованию дела в срочном порядке, направил поручения о проведении отдельных следственных действий в 30 городах РФ. Поручения были адресованы начальникам управлений МВД России по городам РФ и направлены почтовой связью. При поступлении поручения в орган дознания руководитель подразделения, как правило, направлял его в подразделение экономической безопасности и противодействия коррупции (ЭБ и ПК) где по поручению следователя к работе приступил оперуполномоченный. Были проведены выемки документов по поставкам топлива на предприятия, допрошены свидетели, контактирующие с сотрудниками по месту хищения, часть похищенного имущества была изъята и передана на хранение по месту фактического нахождения. В короткий срок не более 15 дней материалы исполненных поручений были направлены следователю. Не выезжая в длительные командировки, следователю в короткий срок удалось собрать достаточно полную и надежную доказательную базу. Следует отметить, что пока в отдаленных территориях выполнялись следственные действия, в городе, в котором расследовалось дело, кипела напряженная работа. Были проведены выемка документов, документально-бухгалтерская ревизия, проведены обыска по месту жительства подозреваемых и затем и их аресты. При этом львиная доля большого количества следственных действий была проведена по поручению следователя органом дознания. 49 Заключение В заключение работы, хочется отметить, что в подавляющем большинстве случаев рассмотрение уголовных дел в суде было бы невозможно без предварительного расследования. Для того чтобы рассмотреть и разрешить в судебном заседании дело по существу, необходимо предварительно всеми установленными законом средствами собрать доказательства, осуществить уголовное преследование в отношении лица, совершившего преступление, привлечь это лицо в качестве обвиняемого, принять меры, обеспечивающие его не уклонение от следствия и суда и т.д. Именно вторая стадия уголовного процесса предварительное расследование и является тем этапом процесса, на котором осуществляются все перечисленные действия. От того насколько тщательно, точно, в соответствии с законом будут выполнены все следственные действия, зависит судьба обвиняемого, т. к. на основании результатов предварительного следствия составляется обвинительное заключение, где отображены все результаты работы органов дознания и следователей. Предварительное расследование проводится по большинству уголовных дел и является основной формой досудебного установления обстоятельств преступления до суда и для суда. Суть его в обнаружении и фиксации доказательств - следов преступления (п.1 ч.1 ст.81 и др. УПК РФ). Посредством их собирания устанавливаются обстоятельства, подлежащие доказыванию (ст.73 УПК РФ). Преступление считается раскрытым, когда доказаны все эти обстоятельства. Непременным условием полноты раскрытия преступления является необходимая и достаточная совокупность доказательств, устанавливающих событие преступления, виновность лица в совершении преступления, формы его вины и мотивы, обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, характер и размер вреда, причиненного преступлением, и обстоятельства, способствовавшие его совершению. Полное раскрытие преступления обеспечивает правильное разрешение уголовного дела в суде, вынесение справедливого приговора и определение 50 соразмерного виновности подсудимого наказания. В настоящее время взаимодействие различных служб в органах внутренних дел находится на недопустимо низком уровне. А ведь именно взаимодействие позволяет существенно увеличить эффективность работы, не изменяя структуры и состава служб и не расходуя средств на новое дорогостоящее оборудование, что особенно актуально в настоящее время. Очевидно, что если аппараты МВД перестанут представлять собой отдельные службы, а станут единой системой, объединенной едиными целями и задачами, едиными мероприятиями и планами эффективность работы возрастет в несколько раз. Наука доказала, практика закрепила положение, что материалы предварительного следствия и дознания составляют основу деятельности суда. Издавна известно, что правильное отправление правосудия в значительной мере зависит от того, насколько доброкачественно и полно проведено предварительное расследование. Важным будет заметить то, что совершенствование такого уголовнопроцессуального института, как предварительное расследование продолжается. Такая ситуация объясняется развитием уголовного и уголовно-процессуального законодательства. В результате проведенного исследования были сделаны следующие выводы: роль предварительного преступностью, в расследования, обеспечении его степень неотвратимости участия наказания за в борьбе с совершенное преступление не просто значительна, а скорее незаменима. Предварительное следствие по-прежнему сохранено в четырех ведомствах, подследственность раздроблена. Ее как бы связывает только единый прокурорский надзор. На фоне усиления объективных сложностей, трудностей в работе правоохранительных органов в современном уголовном процессе возобладала тенденция дальнейшего расширения прав подозреваемого, обвиняемого, подсудимого и его защитника, который теперь имеет больше возможностей для сбора доказательств и представления их на любой стадии процесса. Создается 51 впечатление, что мы любой ценой, без учета существующих реалий в развитии преступности и наших возможностей в борьбе с ней, стремимся, прежде всего, обеспечить права человека, подвергающегося уголовному преследованию. Против прав, конечно же, нет возражений. Вот только как быть со способами их обеспечения и противовесами, которые сдерживали бы незаконные методы защиты, предотвращали злоупотребление предоставленными правами? На практике сегодня такая ситуация приводит к тому, что "проблемные" уголовные дела все реже направляются в суды, поскольку оправдательный приговор считается большим браком в работе органов предварительного следствия и дознания, влечет санкции. И, тем не менее, при всех сложностях применения некоторых статей УПК, предварительное следствие и дознание не должны терять потенциальной возможности осуществления своего назначения, выполнения стоящих перед ними задач. Предварительное следствие по-прежнему сохранено в четырех ведомствах, подследственность раздроблена. Ее как бы связывает только единый прокурорский надзор. Опираясь на выводы, были сделаны следующие предложения. В целях повышения эффективности и качества предварительного расследования, сокращения сроков предварительного расследования считаю необходимым Указом Президента создать единую Федеральную службу расследования, на базе Следственного Департамента МВД России, так как он является самым многочисленным следственным аппаратом, которая объединит все следственные аппараты всех правоохранительных органов. В руках Федеральной Службы сосредоточить расследование тяжких и особо тяжких преступлений. Преступления небольшой тяжести оставить дознании. И упростить процедуру дознания. Для чего это делается - объединение всех следственных аппаратов позволит выработать единый правоприменительный подход по применению норм уголовного и уголовно-процессуального законодательства на всей территории РФ, позволит избежать споров о подследственности и как следствие - сократить сроки расследования и повысить его качество. 52 Каким методом – путем внесения изменений в ст. 151 УПК «Подследственность». Кроме того хочу предложить следующее: Согласно ст. 153 правом соединять уголовные дела наделены руководители следственных органов и прокурор (для дел в дознании). Суд, согласно УПК лишён права соединять уголовные дела. При поступлении уголовных дел в суд, в отношении одного и того же лица, либо группой лиц, суд вынужден возвращать уголовные дела прокурору для принятия решения о соединении. Данное обстоятельство приводит к волоките, нарушению разумных сроков рассмотрения дела в суде, к дополнительным затратам. С целью избежания этого предлагаю внести изменения в ст. 153 УПК РФ и наделить суд правом соединять уголовные дела. Остается надеяться на взвешенный подход законодателя с учетом состояния преступности, ее динамики, а также роли предварительного следствия в борьбе с ней. 53 Глоссарий № Понятие Определение 1 Взаимодействие означает их согласованную выполнения задач стадии расследования п/п 1 органов деятельность для предварительного расследования 2 Дознание 3 Дознаватель 4 Доказательства 5 Достаточность доказательств 6 Общие условия предварительного расследования 7 Подследственность 8 Показания обвиняемого 9 Показания подозреваемого форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно должностное лицо органа дознания, правомочное осуществлять предварительное расследование в форме дознания, а также иные полномочия, предусмотренные УПК РФ любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенном УПК РФ, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела совокупность доказательств, позволяющая принять обоснованное решение при производстве по уголовному делу это такие уголовно-процессуальные нормы, которые действуют на протяжении всей стадии предварительного расследования, определяя ее содержание это совокупность признаков уголовного дела, которые позволяют установить определенный орган, управомоченный его расследовать сведения, сообщенные им на допросе, проведенном в ходе досудебного производства по уголовному делу или в суде в соответствии с требованиями УПК РФ сведения, сообщенные им на допросе, проведенном в ходе досудебного производства в соответствии с требованиями УПК РФ 54 продолжение Глоссария № Понятие Определение п/п 10 Показания потерпевшего 11 Показания свидетеля 12 Предварительное расследование 13 Предварительное следствие 14 Протоколы следственных действий 15 Свидетель 16 Следователь 17 Собирание доказательств 18 Эксперт сведения, сообщенные им на допросе, проведенном в ходе досудебного производства или в суде в соответствии с требованиями УПК РФ сведения, сообщенные им на допросе, проведенном в ходе досудебного производства по уголовному делу или в суде в соответствии с требованиями ст. УПК РФ это самостоятельная стадия уголовного процесса, представляющая собой строго регламентированную уголовно – процессуальным законом совокупность следственных действий по собиранию, закреплению и оценке доказательств, преследующая цель воссоздания истинной картины преступления, установления виновных лиц и обеспечение условий для дальнейшего рассмотрения уголовного дела в суде. одна из двух форм предварительного (досудебного) расследования преступлений (наряду с дознанием) по УПК РФ процессуальные документы, в которых дознавателем, следователем или прокурором в соответствии с требованиями УПК РФ зафиксированы результаты действий, направленных на собирание или проверку доказательств лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, имеющие значение для расследования и разрешения уголовного дела, и вызванное для дачи показаний должностное лицо, уполномоченное осуществлять предварительное следствие по уголовному делу, а также иные полномочия, предусмотренные УПК РФ это понятие комплексное. Оно включает обнаружение доказательств (розыск, поиск), получение, фиксацию, изъятие и сохранение доказательств лицо, обладающее специальными знаниями и назначенное в порядке, установленном уголовнопроцессуальным законом, для производства судебной экспертизы и дачи заключения 55 Список использованных источников Нормативные правовые акты 1 Конституция Российской Федерации о 12.12.1993 г. с поправками от 30.12.2008 г. [Текст]: СЗ РФ, 2010, № 4, ст.445. 2 О внесении изменений в отдельные Конституционные законы в связи с совершенствованием деятельности органов предварительного следствия от 28.12.2010 № 8-ФКЗ [Текст]: РГ, 2010, № 5375, ст. 2. 3 О судах общей юрисдикции в Российской Федерации: Федеральный Конституционный закон от 07.02.2011 г. № 1-ФКЗ с изм. 01.06.2011г. № 3-ФКЗ [Текст]: РГ,2011, № 5405, ст. 20. 4 Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 г. № 63-ФЗ с изм. 05.06.2012 г. № 54-ФЗ [Текст]: СЗ РФ, 2012, № 10, ст.1166. 5 Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 г. №174-ФЗ с изм. 05.06.2012 г. № 53-ФЗ [Текст]: РГ,2012, № 5803. 6 О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации: Федеральный закон от 01.03.2012г. № 18-ФЗ [Текст]: СЗ РФ,2012, № 50, ст. 7361,ст.7362. 7 О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации: Федеральный закон от 07.12.2011г.№ 420-ФЗ [Текст]: РГ,2011, №5654,ст.1. 8 О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 09.03.2010 г. № 19-ФЗ [Текст]: СЗ РФ, 2010, № 11,ст. 1168. 9 О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием деятельности органов предварительного 56 следствия: Федеральный закон от 28.12.2010 г. № 404-ФЗ [Текст]: СЗ РФ, 2011,№1, ст. 16. 10 Об оперативно-розыскной деятельности: Федеральный закон Российской Федерации от 12.08.1995г. № 144-ФЗ с изм. 08.12.2011г. № 424-ФЗ [Текст]: СЗ РФ,1995,№ 33,ст. 3349. 11 О полиции: Федеральный закон Российской Федерации от 07.02.2011 г. №3-ФЗ с изм. 06.12.2011г. № 410-ФЗ [Текст]: СЗ РФ,2011, № 7, ст. 900. 12 О федеральной службе безопасности: Федеральный закон от 03.04.1995 № 40-ФЗ с изм. 08.12.2011г. № 424-ФЗ [Текст]: РГ, 1995, № 15, ст. 1269. 13 Об организации прокурорского надзора за процессуальной деятельностью органов дознания: Приказ Генпрокуратуры РФ от 06.09.2007 г., № 137 с изм. 28.12.2007 г. [Текст]: Законность,2007, № 11,С. 18. 14 Об усилении прокурорского надзора и ведомственного контроля за процессуальными решениями при рассмотрении сообщений о преступлениях: Приказ Генпрокуратуры РФ № 80/725, МВД РФ № 725 от 12.09.2006 г. [Текст]: РГ, 2006, № 11, С. 15. 15 Об утверждении инструкции о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел Российской Федерации заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях: Приказ МВД РФ № 985 от 01.12.2005 г. [Текст]: Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2005, № 52,С. 12. 16 О применении бланков процессуальных документов: Приказ Генпрокуратуры РФ от 15.09.2009 г., № 39 [Текст]: Законность, 2009, № 11, С. 16. 17 О порядке приема, регистрации и проверки сообщений о преступлениях в системе Следственного Комитета при прокуратуре Российской Федерации: Приказ Следственного Комитета при прокуратуре РФ № 14 от 07.09.2007 г. с изм. 07.10.2008 г. [Текст]: РГ, 2007, № 14, С. 19. 18 О процессуальных полномочиях руководителей следственных органов: Приказ МВД РФ № 38 от 71.12.2007 г. [Текст]: РГ, 2008, № 16, С. 21. 57 Научная литература 19 Актуальные вопросы дознания и их регламентация в новом уголовно- процессуальном кодексе Российской Федерации [Текст] / С.Е. Квасница // Следователь. – М., 2008. - № 4. – С. 22-24. 20 Актуальные вопросы производства по новому УПК Российской Федерации [Текст]: научно-практическое пособие /Под ред.В.К. Коломеец. – Екатеринбург: Издательство Урал юридического института МВД России, 2008. – 169с. –ISBN 5-7477-0826-0. 21 Бобров, В.К. Уголовный процесс [Текст]: учебник / В.К. Бобров, С.В. Бородин, В.П. Божьев – 3-е изд.,испр. и доп. - М.: Спарк, 2007. – 704с. ISBN 978-54396-0030-4. 22 Взаимодействие органов дознания, следствия и прокуратуры с органами административной юрисдикции [Текст] / М.Я. Масленников // Российский следователь. –2008. - № 3. – С. 40-43. 23 Галанов, В.А. Взаимодействие органов следствия и дознания в процессе расследования уголовно наказуемых нарушений авторских прав [Текст]: учебное пособие / В.А.Галанов, В.И. Комиссаров. – Саратов: Издательство Саратовской Государственной Академии права, 2008. – 60с. – ISBN 5-94373-004-4. 24 Гапанович, Н.Н. Основы взаимодействия следователя и органа дознания при расследовании преступлений [Текст]: учебное пособие / Н.Н. Гапанович, И.И. Мартинович. - Минск, 2007. – 469с. – ISBN 5-00028-789-3. 25 Григорьев, В.Н. Подследственность в уголовном процессе [Текст]: учебное пособие / В.Н. Григорьев, А.В. Селютин. – М.: Издательство ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2008. – 115с. - ISBN 978-5-4396-0021-2. 26 Григорьев, В.Н. Уголовный процесс [Текст]: учебник / В.Н. Григорьев, А.В. Победкин. – М.: Эксмо, 2008. – 816с. - ISBN 978-5-699-25546-7. 27 Дознание по УПК РФ [Текст] Уголовное право. - 2006. - № 3. –С. 77- 79. 58 / Ф.Х. Абдуллаев, О.С. Зайцев // 28 Колоколов, Н.А. Теория уголовного процесса: презумпции и преюдиции [Текст] / Н.А.Колоколов. - Издательство: Юрлитинформ, 2012. – 496с. - ISBN 978-593295-974-9. 29 Прекращение уголовного дела (уголовного преследования) при производстве дознания [Текст] / Е.Н. Арестова // Российский следователь. – 2008. № 11. – С. 35-37. 30 Производство органами дознания неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым обязательно производство предварительного следствия [Текст] / Е.Н. Арестова // Российский следователь. - 2008. - № 10. – С. 5-7. 31 Процессуальные средства органов и должностных лиц, осуществляющих дознание и предварительное следствие [Текст] /О.Л. Васильев // Вестник Московского Университета. – 2009. - № 4. – С.3 -26. 32 Следственные действия и проблемы их производства органами дознания по поручению следователя [Текст] / А.В.Кругликов // Уголовное право. – 2008. - № 3. – С. 91-93. 33 Служба судебных приставов: дознание по уголовным делам [Текст] / А.М. Беляков //Закон и право. – 2003. - № 12. – С. 26-28. 34 Прокурорский надзор на стадии возбуждения уголовного дела: проблемы и решения [Текст] / В.Ф. Крюков // Адвокат. – 2011. – № 2. - С.52-57. 35 Рыжаков, А.П. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации [Текст] / А.П. Рыжаков. – М.: Норма, 2008. – 441с. - ISBN 500025-100-5. 36 Сереброва, С.П. проблемы рационализации досудебного производства [Текст] / С.П. Сереброва. - Н.Новгород: Нижегород. Высш. Шк. МВД России, 2007. – 352с. – ISBN 5-78925-000-2. 37 Смирнов, А.В. Уголовный процесс [Текст]: учебное пособие / А.В. Смирнов, К. Б. Калиновский. – М.: Проспект, 2008. – 500с. – ISBN 5-11876-808-1. 38 Сидоров, В.Е. Начальный этап расследования: организация, взаимодействие, тактика [Текст]: учебное пособие / В.Е. Сидоров. – М., 2007. – 278с. – ISBN 5-98237-802-3. 59 39 Томин, В.Т. Уголовный процесс России [Текст]: учебное пособие / В.Т. Томин. – М.: Юрайт, 2007. – 570с. – ISBN 5-52842-909-2. 40 Шигуров, А.В. Подготовка уголовного дела к судебному заседанию в российском уголовном процессе: проблемы теории и практики [Текст]: Монография / А.В. Шигуров.– М.: Юрлитинформ, 2012. – 240с. - ISBN 978-5-4396-0035-9. Материалы судебной практики 41 Архив Стерлитамакского городского суда за 2008 год. Дело № 2-2438. 42 Архив Стерлитамакского районного суда за 2009 год. Дело № 2-681/87. 43 Постановление Президиума Верховного Суда Российской Федерации от 16.03.2011 г. «Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации за 4-й квартал 2010 года» [Текст] // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2011. № 3. С. 22-23. 44 Постановление Президиума Верховного Суда Российской Федерации от 14.03.2012 г. «Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации за 4-й квартал 2011 года» [Текст] // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2012. № 3. С. 17-19. 45 Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27 декабря 2007 г. № 51 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» [Текст] // РГ. 2008. №4561. 12 января. 60 Список сокращений ГИБДД – Государственная Инспекция безопасности дорожного движения ГСУ РБ – Главное Следственное Управление Республики Башкортостан ДТП – Дорожно-транспортное происшествие МВД – Министерство Внутренних Дел ОРД – Оперативно-Розыскная деятельность ПК – Противодействия коррупции РФ – Российская Федерация Ст. – статья УК – Уголовный Кодекс УПК – Уголовно-процессуальный кодекс ЭКЦ – Экспертно-криминалистический центр ЭБ – экономическая безопасность 61 Приложение А Схема 1. - Понятие предварительного расследования Определённого вида уголовно-процессуальная деятельность следователя или органа дознания Предварительное расследование-это: Вторая стадия уголовного процесса Правовой (уголовнопроцессуальный) институт 62 Приложение Б Схема 2. - Формы предварительного расследования Предварительное расследование производится в следующих двух формах: 1. Предварительное следствие Производство предварительного следствия обязательно по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел о преступлениях, перечисленных в части третьей статьи 150 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации Предварительное расследование производится следователями и дознавателями 2. Дознание Дознание производится, по делам о преступлениях, предусмотренных примерно ста статьями Уголовного закона. По уголовным делам об иных преступлениях небольшой и средней тяжести – по письменному указанию прокурора Предварительное расследование производится следователями и дознавателями 63 Приложение В Схема 3. - Подследственность Предварительное следствие производится: 1. Следователями Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации. 2. Следователями органов федеральной службы безопасности. 3. Следователями органов внутренних дел Российской Федерации. 4. Следователями органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ Дознание производится: 1) дознавателями органов внутренних дел Российской Федерации; 2) дознавателями пограничных органов федеральной службы безопасности; 3) дознавателями органов службы судебных приставов Министерства юстиции Российской Федерации; 4) дознавателями таможенных органов Российской Федерации; 5) дознавателями государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы; 6) следователями Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации; 7) дознавателями (следователями) органов Госнаркоконтроля 64 Приложение Г Образец Постановления соединения уголовных дел ПОСТАНОВЛЕНИЕ о соединении уголовных дел г. Стерлитамак 31 января 2012 года Начальник СУ Управления МВД России по городу Стерлитамаку рассмотрев материалы уголовного дела № 5162325 о совершении преступления, предусмотренного ч.1 ст. 166 УК РФ, материалы уголовного дела № 5162474 о совершении преступления, предусмотренного п. «а» ч.3 ст. 158, УК РФ, материалы уголовного дела № 5162532 о совершении преступления, предусмотренного ч.1 ст. 166 УК РФ, У С Т А Н О В И Л : Уголовное дело № 5162325 возбуждено 04.11.2011 года ОД Управления МВД России по городу Стерлитамаку по признакам преступления, предусмотренного ч.1 ст.166 УК РФ, в отношении неизвестного лица по факту неправомерного завладения автомашиной марки ВАЗ21063, государственный регистрационный знак Е 397 НХ 02 РУС, принадлежащей гр. Зананову Ф.И., и оставленной им без присмотра возле дома № 6 по ул. Коммунистическая г. Стерлитамака, имевшего место в период времени с 20 часов 00 минут 03.11.2011 года до 10 часов 00 минут 04.11.2011 года. В ходе производства расследования по уголовному делу № 5162325 установлено, что данное преступление совершил Негодяев Алексей Леонидович, 23 апреля 1990 года рождения, уроженец гор. Стерлитамак, Респ. Башкортостан, зарегистрированный по адресу : г. Стерлитамак, ул. Ибрагимова, 6-37, ранее судимый. Уголовное дело № 5162474 возбуждено 29 ноября 2011 года СУ Управления МВД России по городу Стерлитамаку по признакам состава преступления, предусмотренного п. «а» ч.3 ст. 158 УК РФ, в отношении неизвестного лица по факту тайного хищения имущества гр. Кулаковой О.П., совершенного с незаконным проникновением в квартиру № 34 дома № 66 по ул. Ибрагимова г. Стерлитамака, имевшего место в период времени с 11 часов 00 минут до 17 часов 00 минут 26.11.2011 года; В ходе производства предварительного следствия по уголовному делу № 5162474 установлено, что данное преступление совершил Негодяев Алексей Леонидович, 23 апреля 1990 года рождения, уроженец гор. Стерлитамак, Респ. Башкортостан, зарегистрированный по адресу : г. Стерлитамак, ул. Ибрагимова, 6-37, ранее судимый. Уголовное дело № 5162532 возбуждено 07.12.2011 года ОД Управления МВД России по городу Стерлитамаку по признакам преступления, предусмотренного ч.1 ст.166 УК РФ, в отношении неизвестного лица по факту неправомерного завладения автомашиной марки ВАЗ2101, г/н А 030АТ 02 РУС, принадлежащей гр. Сакалаеву Д.Н., и оставленной им без присмотра возле дома № 24 по ул. Строителей г. Стерлитамака, имевшего место в период времени с 22 часов 00 минут 06.12.2011 года до 08 часов 45 минут 07.12.2011 года. В ходе производства расследования по уголовному делу № 5162532 установлено, что данное преступление совершил Негодяев Алексей Леонидович, 23 апреля 1990 года рождения, уроженец гор. Стерлитамак, Респ. Башкортостан, зарегистрированный по адресу : г. Стерлитамак, ул. Ибрагимова, 6-37, ранее судимый. Принимая во внимание, что все вышеуказанные преступления совершены одним и тем же лицом, руководствуясь ст. 153 УПК РФ, 65 продолжение приложения Г ПОСТАНОВИЛ: 1. Уголовное дело № 5162325 соединить в одно производство с уголовными делами №№ 5162474, 5162532присвоив соединенному уголовному делу № 5162325. 2. Производство предварительного следствия по уголовному делу № 5162325 поручить старшему следователю СУ Управления МВД России по городу Стерлитамаку. Начальник СУ Управления МВД России по городу Стерлитамаку подполковник юстиции 66 Приложение Д Образец Постановления о возбуждении уголовного дела и принятия его к производству ПОСТАНОВЛЕНИЕ о возбуждении уголовного дела и принятии его к производству г. Стерлитамак 6 февраля 2012 года 18 часов 30 минут. Старший следователь СУ при УВД по городу Стерлитамак майор юстиции Бадретдинова О.Н., рассмотрев материалы проверки, зарегистрированные в КУСП № 1123 от 17 января 2011 года УВД по городу Стерлитамак, УСТАНОВИЛ : 17 января 2011 года, в период времени с 02 часов 30 минут до 05 часов 45 минут, неизвестное лицо, находясь в помещении ночного клуба «Б-52», расположенного по адресу : г. Стерлитамак, ул. Коммунистическая, 112, тайно похитило шубу из меха бобра стоимостью 15 000 рублей, принадлежащую гр. Гайсиной Э.Р., причинив последней значительный материальный ущерб на вышеуказанную сумму. Принимая во внимание, что имеются достаточные данные, указывающие на признаки состава преступления, предусмотренного п. «в» ч. 2 ст. 158 УК РФ, руководствуясь ст. 140, 145, 146 (147) и ч.1 ст. 156 УПК РФ, ПОСТАНОВИЛ: 1. Возбудить уголовного дело по признакам преступления, предусмотренного п. «в» ч.2 ст. 158 УК РФ. 2. Уголовное дело принять к своему производству и приступить к расследованию. 3. Копию настоящего постановления направить прокурору г. Стерлитамака советнику юстиции И.Ф. Сайфуллину. Ст. следователь СУ при УВД по г. Стерлитамак майор юстиции Бадретдинова О.Н. Копия настоящего постановления направлена прокурору г. Стерлитамака советнику юстиции Сайфуллину И.В. 24 января 2011 года в 19 часов 00 минут. О принятом решении сообщено заявителю Гайсиной Э.Р. и лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело – не установлено. 67 Приложение Е Образец Постановления о возбуждении ходатайства о продлении срока предварительного следствия ПРОДЛЕВАЮ срок предварительного следствия по уголовному делу № 8162732 до 4 месяцев 00 суток, т.е. до " 26 " января 2009 г. Начальник ГСУ при МВД (наименование должности, по Республике Башкортостан генерал-майор юстиции звание, В.И. Гугин (подпись) фамилия, инициалы) "____" 2008 г. ПОСТАНОВЛЕНИЕ о возбуждении ходатайства о продлении срока предварительного следствия г. Стерлитамак (место составления) "16" декабря 2008 г. СУ при УВД по г. Стерлитамак Следователь (наименование органа предварительного следствия и должности, лейтенант юстиции Приймак А.А. звание, фамилия, инициалы) рассмотрев материалы уголовного дела № 8162732, 68 продолжение приложения Е У С Т А Н О В И Л: Уголовное дело № 8162732 возбуждено СУ при УВД по г. Стерлитамак 26 сентября 2008 г. по признакам преступления, предусмотренного ст. 159 ч. 3 УК РФ, в отношении бухгалтера Потребительского кооператива «Общество взаимного кредитования «Кредит-Центр» Батыршиной З.М. В ходе предварительного следствия установлено: В декабре 2006 года Батыршина З.М. работая в должности бухгалтера Потребительского кооператива «Общество взаимного кредитования «Кредитцентр» (далее по тексту – ПК ОВК «Кредит-Центр») расположенного по адресу: гор. Стерлитамак, ул. Ивлева, дом 13, и являясь должностным лицом, исполняющим административно-хозяйственные функции в некоммерческой организации, используя свое должностное положение и находясь на своем рабочем месте в ПК ОВК «Кредит-Центр», подделав бухгалтерские документы ПК ОВК «Кредит-Центр» путем обмана похитила принадлежащие ПК ОВК «Кредит-Центр» денежные средства в размере 50 тысяч 000 рублей, причинив тем самым ПК ОВК «Кредит-Центр» материальный ущерб на общую сумму 50 тысяч 000 рублей. 01 октября 2008 г. к уголовному делу № 8162732 соединены производством уголовные дела № 8162733-8163390. В ходе расследования по уголовному делу № 8162732 установлено, что в совершении данных преступлений подозревается Батыршина Залия Мидхатовна, 30 июля 1986 года рождения, уроженка д. Юлдашево Зианчуринского района, зарегистрированная по адресу: Республика Башкортостан, Зианчуринский район, с. Исянгулово, ул. Муртазина, д. 24, образование неоконченное высшее, не замужем, ранее не судимая и Даутова Бибисара Мурзабулатовна, 13 апреля 1967 года рождения, уроженка д. Ибраево Зианчуринского района, зарегистрированная по адресу: Республика Башкортостан, Зианчуринский район, с. Исянгулово, ул. Куватова, дом 21, проживающая по адресу: Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Аврора, д. 12/1, кв. 26, образование среднеспециальное, не замужем, имеет одну дочь 1992 г.р., ранее не судимая. После возбуждения уголовного дела № 8162732 были установлены, признаны потерпевшими и допрошены: в качестве представителя потерпевшего ПК ОВК «Кредит-центр» Махиянова А.Ф. и в качестве потерпевшей Габитова С.С. У представителя потерпевшего Махияновой А.Ф. и потерпевшей Габитовой С.С. была произведена выемка документов, имеющих значение для уголовного дела. В качестве свидетелей допрошены: Кутлубаев Р.К., Овчаренко Ф.Я., Носков А.О., Жданова Н.Т., Мавлютшина Г.Г., Нугаманова Г.Г., Дериглазова Е.Д., Мавлютшина Г.Г., Шарафутдинова З.Ф., Евтихова О.В., Сотникова Л.А., Лобанова С.В., Полякова Н.Н., Брусников С.В., Саиткулова О.Н., Андрусенко И.А., Кутбиева Г.Д., Кутлубаев М.М., Губайдуллина А.Г., Атанов Р.Р., Валитова Р.Н., Дусалиев Р.С., Муратова Ф.Ф., Култаева Г.С., Трубкулова Р.М., Галеева 69 продолжение приложения Е Л.И., Ишмухаметов З.З., Ишмухаметова Г.Я., Байназарова А.Г., Коваленко Л.П., Сагадиева Г.Р., Исмагилова Г.Т., Кусиканова В.М., Тансыкужина Р.М., Кутушева Х.Г., Альмухаметов И.Р., Рахимов А.А., Хамидуллина С.Т., Ростова Т.И., Ерофеева Т.И., Янбаева А.Ф., Фахретдинов Х.Х., Хасаева Х.Г., Хамидуллина С.Т., Кадырбаева А.Р., Хайбуллина З.С., Хисматуллин Р.Р., Юхнова Т.Н., Гордеев А.И., Иванова Н.А., Дмитриева Н.А., Александрова В.Н., Нуйкина С.Д., Губайдуллина Ф.Ф., Локаленко О.И., Алладинова Э.Ф., Бектемирова А.С., Бектемиров М.А., Кутушев Х.А., Мусина Р.Г. У свидетелей Евтиховой О.В., Сотниковой Л.А., Брусникова С.В., Саиткуловой О.Н., Андрусенко И.А., Кутбиевой Г.Д., Кутлубаева М.М., Ивановой Н.А., Александровой В.Н. была произведена выемка документов, имеющих значение для уголовного дела. Кроме того следователем, совместно с сотрудниками ОБЭП УВД по городу Стерлитамак проводилась работа по установлению иных лиц, пострадавших от действий Батыршиной З.М. и Даутовой Б.М. 13 ноября 2008 года, 16 ноября 2008 года и 10 декабря Батыршина З.М допрошена в качестве подозреваемой. 10 декабря 2008 года в отношении подозреваемой Батыршиной З.М. избрана мера пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении. 24 ноября 2008 года назначены в ЭКЦ МВД по РБ криминалистические почерковедческие экспертизы по изъятым в ПК ОВК «Кредит-Центр» и у пайщиков общества документам касающимся получения Батыршиной З.М. и Даутовой Б.М. от пайщиков общества денежных средств, на предмет установления подлинности подписей Батыршиной и Даутовой, а также пайщиков общества в указанных документах. 24 ноября 2008 года подозреваемая Батыршина З.М. и ее защитник Спирина Л.Д. ознакомлены с постановлениями о назначении в ЭКЦ МВД по РБ криминалистических почерковедческих экспертиз. 26 ноября 2008 года срок предварительного следствия по уголовному делу № 8162732 продлен до трех месяцев. 09 декабря 2008 года Даутова Б.М. допрошена в качестве подозреваемой. 09 декабря 2008 года в отношении подозреваемой Даутовой Б.М. избрана мера пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении. 09 декабря 2008 года подозреваемая Даутова Б.М. и ее защитник Тукаева С.Д. ознакомлены с постановлениями о назначении в ЭКЦ МВД по РБ криминалистических почерковедческих экспертиз. 10 декабря 2008 года проведена очная ставка между подозреваемой Батыршиной З.М. и свидетелем Алладиновой Э.Ф. 10 декабря 2008 года проведена очная ставка между подозреваемой Батыршиной З.М. и свидетелем Губайдуллиной Ф.Ф. Срок предварительного следствия по уголовному делу № 8162732 истекает 26 декабря 2008 года, однако в установленный срок производство необходимых следственных действий для окончания предварительного следствия и направления уголовного дела в суд не представляется возможным, так как в 70 продолжение приложения Е настоящее время необходимо провести ряд следственных действий, а именно: Провести следственно-оперативные мероприятия по установлению иных фактов совершения хищений Батыршиной З.М. и Даутовой Б.М. денежных средств принадлежащих как ПК ОВК «Кредит-Центр», так и пайщикам данного общества и не нашедших своего отражения в акте документально-бухгалтерской ревизии. Провести следственно-оперативные мероприятия по установлению похищенных Батыршиной З.М. и Даутовой Б.М. денежных средств, при этом выяснить на какие цели они могли их использовать и использовали. Установить и допросить всех потерпевших и свидетелей по данному уголовному делу. Провести очные ставки между подозреваемыми Батыршиной З.М., Даутовой Б.М. и свидетелями по уголовному делу. При наличии противоречий в показаниях допрашиваемых лиц – провести очные ставки направленные на устранение данных противоречий. Провести в ЭКЦ МВД по РБ криминалистические почерковедческие экспертизы по изъятым в ПК ОВК «Кредит-Центр» и у пайщиков общества документам касающимся получения Батыршиной З.М. и Даутовой Б.М. от пайщиков общества денежных средств, на предмет установления подлинности подписей Батыршиной и Даутовой, а также пайщиков общества в указанных документах. С учетов собранных доказательств предъявить Батыршиной З.М. и Даутовой Б.М. обвинение по всем фактам совершения преступлений и допросить их в качестве обвиняемых. Произвести иные следственно-оперативные мероприятия, необходимость в проведении которых может возникнуть в ходе следствия. Выполнить требования ст. ст. 215 – 217 УПК РФ. На основании изложенного и руководствуясь ст.162 УПК РФ, 71 72
