Комплаенс программа/политика

ПРИЗНАНИЕ
▪ Фирма года: Украина
IFLR European Awards 2015
▪ Фирма года : Украина
The Chambers Europe Awards for Excellence 2015
▪ Фирма года: Украина
Who’s Who Legal Awards 2015
▪ Юридическая фирма года: Украина и СНГ. Финалист
The Lawyer European Awards 2015
▪ № 1 по количеству крупнейших завершенных сделок
Исследование «Крупнейшие сделки в Украине», издательство
«Юридическая практика» 2007-2014
▪ № 1 по количеству завершенных M&A сделок в Украине
Mergermarket, Thomson Reuters 2007-2014
2
ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ КОМПЛАЕНС,
ИХ РОЛЬ В СИСТЕМЕ КОРПОРАТИВНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
3
I. Основа – комплаенс программа
Нужна
ли
комплаенс
программа/политика
для
построения эффективной системы корпоративной
безопасности
Комплаенс программа/политика:
 комплексный характер;
 внутренний нормативный документ;
 общеобязательная сила;
 "индивидуальный" характер;
 регулирует определенную сферу отношений;
 долгосрочный характер.
4
I. Основа – комплаенс программа
Роль комплаенс программы/политики в построении
эффективной корпоративной безопасности:
 позволяет урегулировать внутрикорпоративные отношения в определенной сфере;
 позволяет установить четкий алгоритм взаимодействия уполномоченных лиц
компании с третьими лицами (в том числе с государственными органами);
 налаживает обратную связь руководства компании с сотрудниками;
 уменьшает риск применения к компании уголовно-правовых мер
за действия её уполномоченных лиц;
 способствует формированию позитивного имиджа компании, как
"идущей в ногу" с актуальными трендами корпоративного мира;
5
II. Место комплаенс службы в системе корпоративной
безопасности компании
 непосредственное участие в разработке и последующей
имплементации в деятельности компании комплаенс
программ/политик;
 регулярный контроль за соблюдением сотрудниками компании
корпоративных политик и норм;
 налаживание взаимодействия разных отделов и служб в рамках
соблюдения требований корпоративных политик и норм;
 организация и руководство внутренними расследованиями случаев
нарушения корпоративных политик и норм (в том числе с
привлечением внешних специалистов в области комплаенса);
 предоставление оперативных консультаций руководству и сотрудникам компании по вопросам
комплаенса;
 работа с внешними консультантами, специалистами в области комплаенса;
 работа с государственными органами по вопросам соблюдения компанией законодательства
Украины в соответствующей сфере;
 поддержание грамотности сотрудников компании в области корпоративных правил и норм
поведения.
6
III. Внедрение комплаенс службы
Что выбрать для эффективного внедрения комплаенс программы:
департамент комплаенс, комплаенс-менеджера или юрисконсульта
компании?
Необходимо учитывать:
 организационно-правовую форму компании;
 размер компании;
 организационную структуру компании;
 систему управления компании;
 сферу деятельности компании;
 комплаенс риски конкретной компании.
7
III. Внедрение комплаенс службы
Введения
комплаенс
службы/комплаенс
менеджера
в
корпоративную/кадровую структуру компании и наделение их реальными
полномочиями
Важные аспекты:
 для проведения проверок комплаенс служба (менеджер) должна иметь доступ к необходимой ей
документации, должностным лицам и информации или получать такой доступ по соответствующему
запросу;
 необходимость обеспечения для комплаенс службы (менеджера) формальной и правовой
возможности
осуществлять
регулярный
мониторинг
состояния
соблюдения
комплаенс
программ/политик и в целом законодательства в соответствующей отрасли;
 необходимость обеспечения работников компании оперативной связью с комплаенс службой
(менеджером);
 законные указания комплаенс службы (менеджера) в рамках её полномочий должны быть
обязательными для работников компании , а также иметь правовое значение для её руководства;
 регулярная обратная связь комплаенс службы (менеджера) с сотрудниками компании, в том числе
посредством проведения семинаров и предоставления необходимых консультаций.
8
IV. Взаимодействие с внешними комплаенс специалистами
Случаи привлечения внешних консультантов в области комплаенса:
 разработка корпоративных комплаенс программ/политик и пошаговых схем их
имплементации;
 помощь в имплементации корпоративных программ/политик;
 проведение конплаенс аудитов, в том числе в процессе подготовки компании к
продажи;
 предоставление правовых заключений по вопросу соблюдения законодательства;
 проведение внутренних тренингов и семинаров по вопросам
комплаенса;
 участие во внутренних расследованиях случаев нарушения
законодательства, внутренних правил и процедур;
 представление интересов компании в вопросах соблюдения
требований законодательства перед государственными органами.
9
СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!
10
Музейный переулок, 10
Киев 01001, Украина
Тел: +380 44 499 6000
Факс: +380 44 499 6250
E-mail: [email protected]
Website: www.sk.ua