Анкета претендента Ежегодной премии «Комплаенс 2011

АНКЕТА ПРЕТЕНДЕНТА ЕЖЕГОДНОЙ ПРЕМИИ
«КОМПЛАЕНС 2011»
Претендент премии раскрывает информацию на добровольной основе и может отказаться от частичного предоставления
информации. Претендент праве указать номинации, на которые он заявляется. Некоторые вопросы анкеты могут быть
применимы не ко всем номинациям. Заполненную анкету необходимо направить на адрес ([email protected] )
Если прямо не указано иное, вопросы анкеты не подразумевают краткие ответы («да», «нет», «есть» и т. п.), а требуют
подробных, развернутых ответов, позволяющих провести максимально объективную оценку претендента.
Претендент, помимо анкеты, может представить мотивационное письмо, в котором в свободной форме изложить
достижения и применимые лучшие практики управления, которые, на его взгляд, могут лучшим образом продемонстрировать
качество и эффективность его работы.
Претендент может обратиться к организатору премии за разъяснениями о порядке заполнения анкеты. Организатор может
обратиться к претенденту за уточнением представленной информации.
Номинации (укажите номинации, в которых Вы хотели бы участвовать)
Заявка претендента
Лучший комплаенс-менеджер финансового института
Лучший комплаенс-менеджер производственной компании
Лучший комплаенс-менеджер по ПОД/ФТ
Лучший комплаенс-менеджер по противодействию коррупции
Лучший комплаенс- юрист
Лучший риск-менеджер по комплаенс
«Тон сверху» по комплаенс
Старт в профессии. Лучший молодой комплаенс-менеджер
Лучшее исследование по комплаенс
За вклад в развитие комплаенс
Раздел 1
1.
Информация о претенденте.
1.1. ФИО:
.
1.2. Возраст:
.
1.3. Должность:
.
1.4. Название компании:
.
1.5. Опыт работы:
.
1.6. Где и когда вы начали деятельность в области комплаенс:
.
1.7. Образование:
.
1.8. Где и как вы получали знания в области комплаенс:
.
1.9. Владение языками:
.
1.10. Имеющиеся публикаций (тема, источник, дата):
.
1.11. Участие в публичной профессиональной деятельности (виды деятельности; членом каких
сообществ являетесь, ваша роль в них; в каких мероприятиях участвовали и т. п.):
.
1.12. Что конкретно за последний год вы сделали для развития профессии:
.
1.13. Сертификаты, дипломы, иные профессиональные свидетельства:
.
1.14. Авторитетность в профессиональных кругах:
.
1.15. Какие и чьи достижения (исследования, публикации, доклады, разработки, внедрения и пр.)
за последний год вы можете назвать и порекомендовать в качестве наиболее значимых:
.
2.
Информация о достижениях:
2.1. Суть:
.
2.2. Актуальность:
.
Анкета претендента Ежегодной премии «Комплаенс 2011»
1
2.3. Стратегическое или тактическое значение:
2.4. Практическая ценность:
.
2.5. Эффект от внедрения:
2.6. Отзывы, мнения:
.
2.7. Иные разработки:
.
3.
.
Иная информация для Экспертного Совета:
.
4.
Почему победителем в номинации должны стать именно вы (не более 3-х предложений):
.
Раздел 2
5.
Информация о компании (здесь и далее о холдинге/ДЗО, если применимо):
5.1. Отрасли деятельности:
.
5.2. Виды деятельности:
.
5.3. Территория деятельности:
.
5.4. Имеет ли компания ценные бумаги в свободном обращении в России? Какие?:
.
5.5. Имеет ли компания/ДЗО ценные бумаги в свободном обращении вне России? Какие? На каких
площадках:
.
5.6. Какие государственные органы регулируют деятельность компании в России и за рубежом:
.
5.7. Численность персонала: выберете один из вариантов:
- до 100 человек
6.
,
- от 100 до 1 000 человек
- от 1 000 до 10 000 человек
- от 10 000 до 100 000 человек
- от 100 000 до 1 000 000 человек
- свыше 1 000 000 человек
Информация о функции комплаенс в организации:
Претендент представляет информацию о функции комплаенс в организации и своей позиции,
ответственности и роли в функции комплаенс в организации в мотивационном письме (объем не
более 2-х листов), в котором в свободной форме излагает достижения и применимые лучшие
практики управления, которые, на его взгляд, могут лучшим образом продемонстрировать качество
и эффективность его работы, дать оценку качеству комплаенс-функции/соответствия принципам
организации. Мотивационное письмо должно содержать информацию, необходимую для
объективной оценки достижений Претендента. При подготовке мотивационного письма можно
ориентироваться на вопросы, изложенные в Приложении 1 к настоящей Анкете.
Анкета претендента Ежегодной премии «Комплаенс 2011»
2
ПРИЛОЖЕНИЕ 1 Вопросы, которые можно отразить в мотивационном письме.
1. Важная информация о функции комплаенс в организации
2. Внутренняя нормативная документация, регламентирующая систему управления комплаенсрисками (название локальных нормативных актов (ЛНА); сфера их регулирования; разработчики;
периодичность обновления; качество и степень осведомленности и исполнения персоналом
компании др.).
3. Системность подхода к управлению комплаенс-рисками.
4. Описание методологии управления комплаенс-рисками.
5. Основные элементы системы комплаенс.
6. Описание системы внутреннего контроля.
7. Основные элементы системы внутреннего контроля.
8. Соотношение функции комплаенс и системы внутреннего контроля.
9. Степень осведомленности и вовлечения комплаенс-функции в разработку и реализацию
стратегии компании.
10. Субъекты функции комплаенс (подразделения/органы управления/функции (направления)).
11. Ваши полномочия, права и обязанности в функции комплаенс.
12. Достаточность Ваших полномочий.
13. Области взаимодействия с иными субъектами, вовлеченными в комплаенс-функцию.
14. Порядок взаимодействия с иными субъектами, вовлеченными в комплаенс-функцию
(СД/независимый директор - комплаенс-менеджер; независимый директор –
рискменеджер/комплаенс-менеджер/аудитор;
правление/ЕИО/риск-менеджер/аудитор/СБ
–
комплаенс-менеджер и иные возможные и применимые варианты).
15. Описание степени и порядка вовлеченности менеджмента, в том комплаенс-менеджеров в
процессы принятия решений в области управления комплаенс-рисками.
16. Описание интеграции процесса управления комплаенс-рисками в процессы принятия ключевых
решений.
17. Какие стандарты риск-менеджмента применяются в организации?
18. Описание использования в управлении комплаенс-рисками современных технологий рискменеджмента, количественных и качественных параметров оценок рисков.
19. Что и как гарантирует осуществление мониторинга комплаенс-рисков осуществляется
надлежащим образом?
20. Описание системы классификации комплаенс-рисков.
21. Описание использования справочников самооценки.
22. Проводится ли оценка эффективности комплаенс-специалистов? Кем? Как? По каким критериям?
Как используются результаты?
23. Как используются лучшие практики?
24. Как поддерживается непрерывное соответствие лучшим практикам?
25. Какие конкретно ресурсы используются для этого (участие/членство в сообществах,
объединениях, рабочих группах (оффлайн и онлайн); участие в конференциях, семинарах,
встречах; общение на онлайн форумах; получение печатных и электронных изданий, рассылок,
бюллетеней и пр.)?
26. Как отслеживаются тренды, факторы, влияющие на стратегию компании, для подготовки
периодических отчетов, анализа и оценки рисков?
27. Какие риски удалось предотвратить за прошедший период? Благодаря чему?
28. Какие риски не удалось предотвратить за прошедший период? Почему? Выводы и меры?
29. Какие наиболее значимые законодательные инициативы повлияли на организацию функции
комплаенс?
30. Централизована ли и как функция комплаенс (для организаций, входящих в холдинги)?
31. Характеристики ИТ-систем, используемых для управления комплаенс-рисками.
Анкета претендента Ежегодной премии «Комплаенс 2011»
3
32. Проводилась ли внутренняя и внешняя оценка системы комплаенс, ее эффективности? Кем? Какие
области комплаенс оценивались (налоговый, антикоррупционный, комплаенс продукта и др.) и по
каким критериям? Каковые результаты, отзывы, мнения? Как используются результаты?
33. Соотношение численности подразделения по комплаенс к общей численности сотрудников
организации, % (вопрос относится к руководителям служб комплаенс).
34. Соотношение сотрудников, осуществляющих операционный комплаенс-контроль к общей
численности сотрудников организации, % (вопрос относится к руководителям служб комплаенс).
35. Все ли сотрудники должны быть осведомлены о комплаенс в организации?
36. Существуют ли в организации требования к опыту, образованию, знаниям и навыкам сотрудников,
отвечающих за комплаенс? Установлены ли требования по согласованию кандидатур на
соответствующие должности? (Вопрос относится к руководителям служб комплаенс.)
37. Какие процессы постоянного профессионального развития в области комплаенс используются в
компании для персонала?
38. Что или кто есть функция комплаенс в вашей компании (одно утверждение: сервисное
подразделение; советники (СД, правления, ЕИО); часть системы риск-мендежемента; часть всей
системы управления; защитный экран и т п.)?
Анкета претендента Ежегодной премии «Комплаенс 2011»
4