Презентация PPM для CA Executive Briefing - I-B-S.ru

СИСТЕМА АВТОМАТИЗАЦИИ
внутреннего аудита
AUDITMODERN
1
Организация работы службы внутреннего
аудита
Календарное планирование
Анализ прошлых рекомендаций
Регламент, правила
Служба
внутреннего аудита
Формирование
аудиторских
групп
Карта рисков
Планирование
ресурсов
2
Автоматизация службы внутреннего
аудита
Карта рисков
Проведение аудита
Процесс Учета временных затрат
Менеджер
проекта
Потребность в
учете
временных
затрат
Подтвердил?
Подтверждение
расписания МП
Подтверждение
задач МП
Нет
Да
Публикация
изменений
Да
Функциональный
менеджер
Подтвердил?
Подтверждение
расписания ФМ
Нет
Исполнитель
Создание и
наполнение
расписания
задачами
Да
Окончание
процесса
Подтвердил?
Нет
Сохранение и
отправка
расписания на
подтверждение
Импорт данных
из расписания в
представление
текущих задач
Сохранение и
отправка задач
на
подтверждение
База
знаний
Формирование отчетов
Библиотека
выводов
Регламентные
документы
Библиотека
рекомендаций
Архивы
проверок
Нормативная
база
3
Компоненты процесса управления
рисками
Концепция внутреннего контроля (модель COSO)
•
•
•
•
•
•
Внутренняя среда
Деятельность Совета директоров
Философия управления рисками
Честность и этические ценности
Организационная структура
Делегирование полномочий
Распределение ответственности
Определение
потенциальных событий
• Ссобытия, оказывающие влияние на
достижение
целей
организации,
определяются с учетом их разделения
на риски и возможности
• Возможности учитываются в процессе
формирования стратегии и постановки
целей
Реагирование на риск
• Выбор методов реагирования
• Разработанные
мероприятия
позволяют привести выявленный риск в
соответствие с допустимым уровнем
риск-аппетита
Информация и коммуникации
• Необходимая
информация
определяется,
фиксируется
и
передается в такой форме и в такие
сроки, которые позволяют сотрудникам
выполнять
их
функциональные
обязанности
Постановка целей
• Цели определяются до выявления
событий,
которые
могут
оказать
влияние на их достижение
• Руководство
компании
имеет
правильно организованный процесс
выбора и формулирования целей, эти
цели соответствуют миссии организации
и уровню ее риск-аппетита
Оценка рисков
• Риски
анализируются
с
учетом
вероятности
их
возникновения
и
степени влияния с целью определения
действий по их управлению
• Риски оцениваются с точки зрения
присущего и остаточного риска
Средства контроля
(контрольные процедуры)
• Политики и процедуры разработаны и
установлены таким образом, чтобы
обеспечивать «разумную» гарантию
того, что реагирование на возникающий
риск
происходит
эффективно
и
своевременно
Мониторинг
• Весь процесс управления рисками
организации
отслеживается
и
по
необходимости корректируется
4
Карта рисков
Оценка
вероятности
риска
менеджером
Оценка влияния
риска менеджером
Оценка
влияния
риска
аудитором
5
Реестр аудиторских проверок
•
Единый реестр проверок
•
Шаблоны аудиторских проверок
•
Ограничение доступа к данным на
уровне отдельных задач и объектов
аудита
•
Настраиваемые представления данных
Детальная
информацию по
проверкам
Перечень
запланированных
проверок
6
Планирование ресурсов
Анализ загрузки
ресурсов
•
Единый пул ресурсов: роли, трудовые,
материальные ресурсы, денежные расходы
•
Анализ текущей и плановой загрузки ресурсов
•
Процентное выделение ресурсов на проверки
•
Планирование проверок в ролях
•
Подбор ресурсов в проверки на основе наличия
соответствующих навыков
•
Автоматическое выравнивание нагрузки за счет
сдвига сроков исполнения работ
Назначение
ресурсов на
работы
7
Календарное планирование
Разбиение проверки
на подзадачи
•
Создание иерархической структурной
декомпозиции работ
•
Взаимосвязи между работами текущей
и связанной проверок
•
Назначение аудиторов на задания и
контроль сроков исполнения
•
Интерактивное изменение плана и
структуры работ
Автооповещения о
назначенных
заданиях
8
Табели учета времени
•
Возможность заполнения собственного
табеля
•
Автозаполнение табелей учета
времени текущими задачами
•
Преднастроенная процедура
подтверждения табеля рабочего
времени
•
Контроль правильности заполнения
табелей
•
Утверждение табелей руководителем
аудиторской группы
Перечень
отчетных
периодов
Автозаполнение
табеля текущими
задачами
Подтверждение
потраченных
часов
руководителем
9
Бюджетирование аудиторской проверки
•
Затраты на проверки вычисляются на
основе стоимости ресурсов
•
Бюджет в виде совокупных затрат по
запланированным в проверке работам
•
Поддержка нескольких валют
•
Настраиваемые представления затрат
в клиентских интерфейсах
Определение
стоимости
ресурса
10
Управление документами
Хранение любых типов
документации
•
Централизованное и
структурированное хранение
документов
•
Поддержка контроля версий
•
Иерархическая структура папок с
возможностью разграничения доступа
•
Индексация и поиск по названию
документов
•
Утверждение документов согласно
настраиваемому бизнес процессу
Контроль версий
Управление
доступом к
документам
11
Регламенты, правила
•
Преднастроенный процесс
работы аудитора
•
Преднастроенный процесс учета
временных затрат
•
Настраиваемые процессы
управления документами и
библиотеками
•
Преднастроенная
автоматическая отправка
оповещений при назначении и
утверждении задач
Процесс Инициации проекта
Конвертация
проекта в
формат MS
Project
Professional
Формирование
группы проекта
на основе плана
ресурсов
Менеджер
проекта
Окончание
процесса
Потребность в
создании нового
предложения
Публикация
предложения на
сервере MS
Project Server
Подбор
ресурсов для
плана ресурсов
Публикация
плана ресурсов
Инициатор
Создание и
наполнение
предложения
первичной
инфомацией
Сохранение
предложения на
сервере MS
Project Server
Создание
структурной
декомпозиции
работ
Сохранение
сделанных
изменений
Процесс Учета временных затрат
Менеджер
проекта
Потребность в
учете
временных
затрат
Подтвердил?
Подтверждение
расписания МП
Подтверждение
задач МП
Нет
Да
Публикация
изменений
Да
Функциональный
менеджер
Подтвердил?
Подтверждение
расписания ФМ
Нет
Исполнитель
Создание и
наполнение
расписания
задачами
Да
Окончание
процесса
Подтвердил?
Нет
Сохранение и
отправка
расписания на
подтверждение
Импорт данных
из расписания в
представление
текущих задач
Сохранение и
отправка задач
на
подтверждение
12
Аналитика
Оперативная
на базе OLAP
•
Настраиваемые представления с
возможностью экспорта в MS Excel
•
Выполнение отчетов по расписанию
•
Разграничение прав доступа к отчетам
•
Настраиваемые отчеты на базе OLAP
кубов
Разграничение
прав доступа к
отчетам
Настраиваемые
представления
13
Портал службы внутреннего аудита
Документы/задачи/календарь,
интеграция с e-mail,
синхронизация с Outlook, работа
off-line с документами и
списками
Excel Services, подключение к
внешним источникам
данных, информационные
панели
Бизнесаналитика
Интегрированная
поддержка электронных
форм,
полнофункциональные
веб-формы
Совместная
работа
Базовые
службы
Формы
Управление, безопасность,
хранение данных,
топология, модель
узла
Управление
информацией
Управление документами,
записями и веб-контентом с
использованием политик и
рабочих процессов
Портал
Интуитивный
интерфейс, единое
оформление, каталог
сайтов, личные узлы,
поиск людей, новости
Поиск
Сортировка по релевантности,
поиск во внешних источниках
данных, управление доступностью
документов для поиска
14 14
Спасибо за внимание!
Телефоны:
(495)
749-72-30/31,
Факсы:
(495)
639-09-36/08-23
E-mail:
[email protected]
Веб-сайт:
http://www.docaudit.ru
(495)
506-08-41
16