- ФАС России - Федеральная Антимонопольная Служба

ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА
Практика контроля иностранных инвестиций
в общества, имеющие стратегическое значение
(Российская модель)
Презентация доклада Заместителя руководителя ФАС России – А.Г. Цыганова
на 7-е заседание Тематической группы по развитию рынка 23 ноября 2010 г.
Правовые основы регулирования
иностранных инвестиций
ФАС России является уполномоченным органом по контролю
иностранных инвестиций в стратегические хозяйственные общества.
Правовой основой реализации этих функций являются Федеральный
закон №57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в
хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения
обороны страны и безопасности государства» и Федеральный закон №160-ФЗ
«Об иностранных инвестициях в Российской Федерации», а также ряд
постановлений Правительства Российской Федерации.
Главной целью настоящего выступления является обзор практики
Федеральной антимонопольной службы по применению Закона № 57-ФЗ.
2
Контроль иностранных инвестиций в
стратегические общества
Федеральным законом от 29.04.2008 № 57-ФЗ
«О
порядке
осуществления
иностранных
инвестиций в хозяйственные общества, имеющие
стратегическое значение для обеспечения обороны
страны и безопасности государства» установлены:
 изъятия
ограничительного
характера
для
иностранных инвесторов при осуществлении сделок
по
приобретению
акций
стратегических
хозяйственных обществ или сделок по установлению
контроля над такими обществами;
 перечень стратегических видов деятельности;
 процедура
подачи и рассмотрения ходатайств
иностранных
инвесторов
при
осуществлении
инвестиций
в
стратегические
хозяйственные
общества;
 санкции
за
законодательства.
3
несоблюдение
требований
www.fas.gov.ru
Виды контроля за осуществлением иностранных
инвестиций в стратегические общества
Предварительный – предполагающий подачу
ходатайства в соответствии с требованиями ч.1-4 ст.7
Закона №57-ФЗ.
Последующий – предполагающий представление:


4
уведомления (информации) о приобретении
пяти и более процентов акций (долей) в
уставном капитале стратега в соответствии со
ст.14 Закона №57-ФЗ;
ходатайства об установлении контроля в
соответствии с ч.5 ст.7 Закона №57-ФЗ.
www.fas.gov.ru
Условия совершения сделок, влекущих установление контроля
иностранного инвестора над стратегическим хозяйственным
обществом
Наличие решения Правительственной комиссии по контролю за
осуществлением иностранных инвестиций в Российской
Федерации о предварительном согласовании сделки
Заключение соглашения об исполнении
обязательств в соответствии с ч.3 ст.12
Закона №57-ФЗ
Осуществление иностранным инвестором сделки в рамках срока
установленного решением Комиссии
5
www.fas.gov.ru
Основные показатели, характеризующие практику
применения Закона об иностранных инвестициях
В ФАС России с момента вступления Закона №57-ФЗ в силу поступило:
► 174 ходатайства (136 – в соответствии с Законом № 57-ФЗ
38 – в соответствии с Законом № 160-ФЗ);
► 413 уведомлений (276 – по ч. 3 ст. 16 Закона № 57-ФЗ
137 – по ст. 14 Закона № 57-ФЗ);
► 56 запросов по п. 6 ст. 8 Закона № 57-ФЗ;
► 233 обращения от иностранных инвесторов, стратегических
хозяйственных обществ, федеральных органов исполнительной власти и
других ведомств по вопросам применения Закона № 57-ФЗ;
► 33 запроса Федерального агентства по недропользованию по вопросам
получения и переоформления лицензий на право пользования УНФЗ.
6
Общая характеристика поступивших ходатайств
В числе заявителей подававших ходатайства были:
► 10 международных организаций
► 24 организации, находящиеся под
государства или международной организации
контролем
иностранного
► 131 частных иностранных компаний
Юрисдикция иностранных инвесторов, подавших ходатайства в
отношении хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение,
ограничена 29 иностранными государствами.
7
Общая характеристика поступивших ходатайств
Из 174 поступивших на рассмотрение ходатайств:
56% – касались сделок в сфере пользования участками недр
федерального значения;
19% – касались сделок
в сфере разработки, производства и
распространения шифровальных (криптографических) средств, в т.ч.
15% в банковской сфере;
11% – в сфере деятельности естественных монополий;
9% - в сфере телерадиовещания и полиграфии;
5% - иные стратегические виды деятельности.
8
Результаты рассмотрения ходатайств,
поступивших в ФАС России
99 ходатайств были рассмотрены непосредственно ФАС России в рамках
установленной компетенции, из них:
►
17 ходатайств в отношении кредитных организаций рассмотрены в
упрощенном порядке;
► по 51 ходатайству ФАС России приняты решения о возврате заявителям
ходатайств на основании факта неустановления контроля над стратегическим
хозяйственным обществом;
►
4 ходатайства возращены заявителям без рассмотрения по причине
предоставления неполного пакета документов или непредставления в
установленный законом срок всех недостающих сведений;
►
4 ходатайства возвращены заявителям, т.к. планируемые сделки
подпадают под изъятие установленное ч.4 ст.4 Закона №57-ФЗ;
► по 2 ходатайствам приняты решения о возврате, поскольку заявитель не
вправе совершать сделки влекущие за собой установление контроля над стратегом;
►
21 ходатайство были отозваны заявителями по причинам отказа от
намерения осуществить планируемую сделку или необходимости доработки
материалов по ходатайству.
Случаев обжалования в судебном порядке принятых ФАС России
решений не было.
9
Практика применения Закона об иностранных
инвестициях
В рамках восьми заседаний Правительственной комиссией
рассмотрено 47 ходатайств иностранных инвесторов, из них:
было
• 38 - согласованы;
• 2 - отказано в согласовании;
• 7- приняты решения о согласовании сделки при наличии соглашения с
заявителем об обеспечении выполнения им обязательств, определенных
частью 1 статьи 12 Закона № 57-ФЗ (во исполнения этих решений ФАС России
заключил 5 соглашений, в 2-х случаях инвесторы отказались от совершения
заявленных сделок).
Следует отметить, что на данный момент на рассмотрении ФАС России
находятся 28 ходатайств иностранных инвесторов. Для рассмотрения на
очередном заседании Правительственной комиссии внесено 8 ходатайств
иностранных инвесторов.
10
Результаты рассмотрения уведомлений, запросов и обращений
по Закону №57-ФЗ с момента вступления закона в силу
Из 413 поступивших уведомлений рассмотрено:
274 уведомления – по п.3 ст.16 (эта работа практически завершена)
131 уведомление – по ст.14
8 уведомлений находятся в стадии рассмотрения.
Часть уведомлений подано с нарушением установленного порядка (в части срока
подачи, либо объема требующихся документов).
Из 56 запросов иностранных инвесторов, поступивших в соответствии с ч.6 ст.8 в
установленном порядке рассмотрено 55 запросов.
Из 238 обращений поступивших от иностранных инвесторов, стратегических
хозяйственных обществ и федеральных органов исполнительной власти рассмотрено
231 обращение. Остальные в стадии рассмотрения.
11
В целях исключения ряда типичных ошибок, допускаемых иностранными
инвесторами при подаче ходатайств на основании ч. 6 ст. 11 Закона № 57-ФЗ,
принято Постановление Правительства РФ от 17.10.2009 № 838 «Об
утверждении Правил осуществления предварительного согласования сделок и
согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в
которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами,
имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и
безопасности государства».
12
Краткая информация о Постановлении Правительства
Российской Федерации от 17 октября 2009 г. № 838
Разработанные ФАС
Правительства Правила:
России
и
утвержденные
постановлением
 уточнили и конкретизировали требования к подаваемым иностранными
инвесторами ходатайствам;
 установили порядок исчисления даты подачи (регистрации) ходатайств в
случаях, если заявитель направляет друг за другом ряд взаимосвязанных ходатайств
в отношении одного стратега или вносит изменения в текст ходатайства после его
подачи; определили права уполномоченного органа по проведению проверки
стратегического хозяйственного общества;
 регламентировали порядок заключения соглашений ФАС России и
иностранного инвестора об обеспечении выполнения обязательств, определённых
Правительственной комиссией.
13
Совершенствование законодательства
об иностранных инвестициях (1-й пакет поправок)
ФАС России разработан и внесен в Правительство Российской Федерации
законопроект о внесении изменений в Закон № 57-ФЗ, который, в т.ч. предполагает:
• исключение из сферы контроля сделок; в рамках дополнительной эмиссии, в
случае, если в результате их совершения доля участия иностранного инвестора или
группы лиц в его уставном капитале не увеличивается;
• сокращение перечня стратегических видов деятельности (деятельность
коммерческих банков в области шифрования и криптографии, источники
радиоактивного излучения, использование возбудителей инфекционных заболеваний);
• совершенствование ряда процедурных вопросов рассмотрения ходатайств, в т.ч.
порядка заключения соглашений ФАС России с иностранными инвесторами об
условиях исполнения обязательств установленных Правительственной комиссией при
согласовании сделки.
Законопроект направлен на либерализацию и совершенствование контроля
осуществления иностранных инвестиций в стратегические хозяйственные общества.
Кроме того, в настоящее время идет обсуждение предложений по смягчению
правил контроля осуществления иностранных инвестиций в отношении сделок в
сфере пользования участков недр федерального значения.
14
РЕЗЮМЕ
•
Все правовые регуляторы по контролю иностранных инвестиций в
стратегические хозяйственные общества применяются в практике.
•
Режим контроля достаточно либерален.
•
За два года применения Закона из 174 ходатайств, поступивших на
рассмотрение решение об отказе в согласовании сделки было принято только в
двух случаях.
•
Формируется судебная практика по применению законодательства.
•
Вопросы правоприменения и совершенствования законодательства являются
предметом публичного обсуждения.
15
СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!
www.fas.gov.ru
16