заголовок 1 - American Bar Association

Проверки органов государственного
контроля и их последствия для
бизнеса в России: использование
потенциала и управление рисками
Елена Овчарова
Руководитель группы административно-правовой защиты бизнеса
«Пепеляев Групп»,
канд.юрид.наук, старший преподаватель кафедры Финансового права
Юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова
21.09.2012 г.
Москва
Слайд
www.pgplaw.ru
www.pgplaw.ru
Риски для бизнеса
со стороны государства в России
Риски
►
Проверки органов государственного и муниципального контроля;
►
Административная ответственность юридических лиц;
►
Административная и уголовная ответственность должностных лиц и
работников, индивидуальных предпринимателей;
►
Применение иных мер государственного принуждения,
например:
-
пресекательных (приостановления);
-
обеспечения производства по делам (изъятия, аресты, запреты);
-
восстановительных (пеня и иные компенсации).
Проверки органов государственного контроля и их последствия для
бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками
Слайд
2
www.pgplaw.ru
Потенциал для бизнеса
во взаимоотношениях с государством
в России
Потенциал
►
Комплайенс
–
система
внутреннего
контроля
за
соблюдением
обязательных
требований;
►
Лояльность к контрагентам и работникам и управление возможными конфликтами с
ними;
►
Предпроверочный аудит в рамках подготовки к возможной проверке;
►
Получение
письменных
разъяснений
уполномоченных
органов
публичной
администрации и предварительное согласование с ними сделок;
►
Защита в производстве по делам об административных правонарушениях и по
уголовным делам;
►
Письменный мотивированный отказ от выполнения незаконных требований органов
государственной власти и их должностных лиц;
►
Административное и судебное обжалование незаконных действий, бездействия и
решений органов государственной власти и их должностных лиц.
Проверки органов государственного контроля и их последствия для
бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками
Слайд
3
www.pgplaw.ru
Факторы повышения рисков
для бизнеса со стороны государства
►
Изъятия и пробелы в законодательстве о государственном контроле и об
административных правонарушениях;
►
Отсутствие должной преемственности путем соотношения и взаимосвязи между
мероприятиями государственного контроля и производством по делам о
юридической ответственности по результатам их проведения;
►
Понимание комплайенса только как системы внутреннего контроля в отношении
контрагентов по бизнесу либо работников, то есть в рамках гражданско-правовых
либо трудовых отношений, но не как системы, предназначенной для внутреннего
контроля за соблюдением обязательных правил публично-правового регулирования
предпринимательской деятельности;
►
Негативные обращения (жалобы) граждан и организаций в органы публичной
администрации – основания для проведения внеплановых проверок;
Проверки органов государственного контроля и их последствия для
бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками
Слайд
4
www.pgplaw.ru
Факторы повышения рисков
для бизнеса со стороны государства
(продолжение)
►
Эксцесс исполнителя в организации;
►
Рамочный характер письменных разъяснений и согласований органов публичной
администрации и их должностных лиц;
►
Формальный подход к защите прав субъектов предпринимательской деятельности в
государственном аппарате;
►
Юридическая ответственность и лишение процессуальных гарантий, необходимых
для защиты прав субъектов предпринимательской деятельности при невыполнении
ими незаконных требований.
Проверки органов государственного контроля и их последствия для
бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками
Слайд
5
www.pgplaw.ru
Факторы эффективности потенциала
для защиты прав субъектов
предпринимательской деятельности
Общие принципы:
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ РАЗРЕШЕНО ВСЕ, ЧТО НЕ ЗАПРЕЩЕНО
Реализация конституционного права на защиту предполагает свободу выбора
субъектами предпринимательства не запрещенных законом способов и приемов
защиты их прав и законных интересов, а обязанность государства - обеспечить их
надлежащее применение.
ЧИНОВНИКАМ РАЗРЕШЕНО ТОЛЬКО ТО, ЧТО ПРЕДПИСАНО
Административными регламентами ограничиваются процессуальные возможности
проверяющих
исчерпывающим
перечнем
и
рамками
предусмотренных
ими
административных процедур: как правило, истребование (запрос) документов и осмотр.
Проверки органов государственного контроля и их последствия для
бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками
Слайд
6
www.pgplaw.ru
Факторы эффективности потенциала
для защиты прав субъектов
предпринимательской деятельности
Превентивные меры:
►
Внутренние политики и регламенты;
►
Договорная работа и медиация;
►
Документооборот;
►
Тренинги;
►
Политика информационной безопасности;
►
Постоянный внутренний контроль и регулярный внутренний аудит;
►
Получение информации о предстоящих плановых проверках на будущий год с
официального сайта Генеральной прокуратуры до 31 декабря предшествующего
года;
►
Получение и проверка информации о назначенных внеплановых проверках из
уведомлений о приказах (распоряжениях) о проведении внеплановой проверки.
Проверки органов государственного контроля и их последствия для
бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками
Слайд
7
www.pgplaw.ru
Факторы эффективности потенциала
для защиты прав субъектов
предпринимательской деятельности
Обеспечение проведения проверки:
►
Установочная встреча с проверяющими в первый день проверки для
выяснения
всех
обстоятельств,
которые
подлежат
установлению
проверяющими, решения вопроса о способах и формах взаимодействия, об
объеме необходимой для представления информации;
►
Формализация и документирование взаимоотношений с проверяющими;
►
Фиксация всех процессуальных нарушений, допущенных в ходе проверки,
но не обсуждение их с проверяющими.
Проверки органов государственного контроля и их последствия для
бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками
Слайд
8
www.pgplaw.ru
Факторы эффективности потенциала
для защиты прав субъектов
предпринимательской деятельности
Гарантии защиты от незаконного привлечения к ответственности:
►
Выполнение
письменных
разъяснений
(согласований,
соглашений)
уполномоченных органов и принятие всех необходимых мер для недопущения
нарушений свидетельствуют об отсутствии состава правонарушения как основания
юридической ответственности;
►
Сроки давности привлечения к ответственности являются пресекательными,
исключающими возможность привлечения лица к юридической ответственности по
их истечении, но при противодействии проверяющим их течение может быть
приостановлено;
►
Существенные процессуальные нарушения являются основаниями для признания
недействительным решения о привлечении к ответственности либо об отказе в
привлечении к ответственности, отмены постановления и решения по делу об
административном правонарушении, как правило, в судебном порядке.
Проверки органов государственного контроля и их последствия для
бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками
Слайд
9
www.pgplaw.ru
Факторы эффективности потенциала
для защиты прав субъектов
предпринимательской деятельности
Административное и судебное обжалование –
разница в подходах:
►
Вышестоящий орган может отменить любой акт нижестоящего органа, а
нижестоящий орган не может оспорить такое решение вышестоящего органа;
►
При судебном обжаловании заявителю необходимо обосновать не только
незаконность обжалуемого акта – действия, бездействия и решения, но и то,
каким образом незаконный акт нарушает права и законные интересы заявителя,
а государственный орган наделен статусом процессуального ответчика с правом
на обжалование вынесенных по административным спорам судебных актов в
вышестоящих судебных инстанциях.
Проверки органов государственного контроля и их последствия для
бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками
Слайд
10
www.pgplaw.ru
Контактная информация
Россия, 123610, Москва,
ЦМТ-II,Краснопресненская
наб., 12,Подъезд 7,15 этаж
Тел.: + (495) 967-00-07
Факс: +7 (495) 967-00-00
E- mail: [email protected]
Россия,191015, Санкт-Петербург,
Ул.Шпалерная, 54,
Бизнес-центр «Золотая Шпалерная»
Тел.: +7 (812) 33-07-17
Факс: +7 (812) 333-07-16
E-mail: [email protected]
Проверки органов государственного контроля и их последствия для
бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками
Слайд
11
www.pgplaw.ru