загрузить в формате

Приложение 7
Анкета клиента — юридического лица
(кредитной организацией)
Наименование, фирменное наименование на русском языке
(полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках
(полное и (или) сокращенное) (при наличии).
Организационно-правовая форма
Идентификационный номер налогоплательщика - для
резидента; идентификационный номер налогоплательщика
или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря
2010
года,
либо
идентификационный
номер
налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года,
- для нерезидента
Сведения о государственной регистрации:
Для резидента: ИНН __________________________
Для нерезидента: КИО ________ ИНН____________
основной государственный регистрационный номер
согласно Свидетельству о государственной регистрации
юридического лица (Свидетельству о внесении записи в
единый государственный реестр юридических лиц о
юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002
года)
для
резидента
___________________________________________________;
номер свидетельства об аккредитации филиала либо
представительства иностранного юридического лица,
выданного федеральным органом исполнительной власти,
уполномоченным Правительством Российской Федерации на
аккредитацию филиалов, представительств иностранных
юридических лиц, в случае отсутствия такого свидетельства
- регистрационный номер юридического лица по месту
учреждения и регистрации - для нерезидента;
Место государственной регистрации (местонахождение)
________________________________
Место нахождения юридического лица*
Адрес юридического лица (адрес местонахождения);
Код в соответствии с Общероссийским классификатором
объектов административно-территориального деления (при
наличии).
Сведения об иных адресах, по которым осуществляется
деятельность юридического лица
Код юридического лица в соответствии с Общероссийским
классификатором предприятий и организаций (при наличии).
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности,
подлежащей лицензированию
Банковский идентификационный код – для кредитных
организаций – резидентов
SWIFT – для нерезидентов
Сведения об органах юридического лица
(за исключением сведений о персональном составе акционеров
(участников) юридического лица, владеющих менее чем одним
процентом акции (долей) юридического лица)
Контактная информация (при наличии).
Сведения о целях установления и предполагаемом характере
деловых отношений с кредитной организацией*******,
сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности
Вид _______ № ___________ Дата выдачи: ______________
Кем
выдана:
_________________________________________________
Срок действия: ___________ Перечень видов лицензируемой
деятельности:
____________________________________________________
БИК ____________________________________________
SWIFT __________________________________________
Структура:
__________________________________________________
____________________________________________________
Персональный
состав:
_________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________
номер телефона _______________________________
номер факса __________________________________
адрес электронной почты _______________________
почтовый адрес _____________________________________
иная информация ___________________________________
Сведения о планируемых операциях по счету в течение
определенного периода (за неделю)
количество
операций
______________
Сведения о планируемых операциях по счету в течение
определенного периода (за месяц)
количество
операций
______________
Сведения о планируемых операциях по счету в течение
определенного периода (за квартал)
количество
операций
______________
Сведения о планируемых операциях по счету в течение
определенного периода (за год)
количество
операций
______________
сумма операций, включая операции по
снятию денежных средств в наличной
форме и операции, связанные с
переводами денежных средств в рамках
внешнеторговой деятельности
___________________________________
сумма операций, включая операции по
снятию денежных средств в наличной
форме и операции, связанные с
переводами денежных средств в рамках
внешнеторговой деятельности
___________________________________
сумма операций, включая операции по
снятию денежных средств в наличной
форме и операции, связанные с
переводами денежных средств в рамках
внешнеторговой деятельности
___________________________________
сумма операций, включая операции по
снятию денежных средств в наличной
форме и операции, связанные с
переводами денежных средств в рамках
внешнеторговой деятельности
___________________________________
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым организация собирается
осуществлять через НКО
Основные контрагенты организации, планируемые плательщики и получатели
по операциям с денежными средствами, находящимися на счете)
Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской
отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) и (или) копии
годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового
органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии
квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении
по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при
передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на
годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность
финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка
об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым
органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица
производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу
решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом),
проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления
документов в кредитную организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов
неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине
отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге
юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах российских
национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств
Причины не предоставления отзывов (в случае не предоставления), указанных в
п. А и и отметка о наличии отзывов с указанием от кого получен отзыв (из
Кредитной организации; от контрагента, находящегося на обслуживании в НКО,
от контрагента находящегося на обслуживание в иной КО, от бенефициарного
владельца)
А) (отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других
клиентов данной кредитной организации, имеющих с ним деловые отношения; и
(или) отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных
организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с
информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного
юридического лица). Б) отзывы от контрагентов, счета которых открыты в
иных Кредитных организациях или от бенефициарного владельца
Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного
имущества клиента.
Название и реквизиты документа
_______________________________
_______________________________
_______________________________
_______________________________
_______________________________
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного
(складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
Сведения
о
наличии
бенефициарного
владельца
(бенефициарных владельцев).**
Основные
виды
деятельности
(в том числе производимые товары, выполняемые работы,
предоставляемые услуги)
* В соответствии с п. 2 ст. 54 ГК РФ место нахождения юридического лица определяется местом его государственной
регистрации на территории Российской Федерации путем указания наименования населенного пункта (муниципального
образования).
** -При наличии бенефициарного владельца сотрудник заполняет Анкету бенефициарного владельца (Приложение 8.1)
Первоначальная дата оформления анкеты _______________________
Дата оформления анкеты_________
Клиент или Представитель клиента___________________
_____________________________
(подпись)
Ф.И.О.
М.П.
Сотрудник НКО, идентифицирующий клиента _____________________ __________________
(подпись)
Ф.И.О.