Теоретические и практические аспекты противодействия

АЛИМБЕКОВ МУСАБЕК ТУРГЫНБЕКОВИЧ
Председатель коллегии по гражданским делам Верховного
Суда Республики Казахстан
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРАКТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ
ПРОТИВОДЕЙСТИЯ РЕЙДЕРСТВУ
В мировой практике явление под названием рейдерство (с
английского raid — захват) известно довольно давно. Этот термин
связан с незаконным захватом чужого бизнеса. С недавних пор и на
постсоветском пространстве слово «рейдер» вошло в лексикон
правоведов и бизнесменов.
Понятие «рейдеры» возникло в XVI—XVIII веках в
Великобритании, и поначалу этим словом называли крупные военные
корабли, которые в одиночку разрушали вражеские коммуникации,
топили транспорт и торговые суда.
В
современном
же
понимании
рейдерство
означает
недружественное поглощение компаний и перераспределение
собственности, появилось оно в США в 60—70-х годах прошлого
столетия. Считается, что первым рейдером был Джон Рокфеллер,
основатель «Standart Oil», который различными способами скупал
акции своих конкурентов c целью укрепить положение своего бизнеса
еще в конце XIX века. Прошло немного времени, и рейдерство
распространилось по всему миру, достигнув и границ СНГ.
Задача рейдера — создать такие условия, при которых законные
владельцы предприятий будут вынуждены отказаться от своей
собственности. Причем методы давления могут быть разными: от
легальных до откровенно криминальных. Рейдеры могут организовать
публикацию заказных материалов клеветнического характера в СМИ,
подачу судебных исков на компанию и ее руководство, причем
последних зачастую не ставят даже в известность. Один из наиболее
распространенных способов — проведение собрания акционеров, на
котором избирается новое руководство без участия основных
собственников. Для оказания давления захватчики используют подкуп
представителей силовых структур. Кроме того, практикуется
организация незаконных проверок со стороны контролирующих
организаций и правоохранительных органов или даже проведение
обысков в рамках сфабрикованного уголовного дела с участием
подставных понятых.
Еще один вариант рейдерства — гринмейл. Этот метод
заключается в покупке пакета акций компании, достаточного для того,
чтобы блокировать принятие решений ее руководством. Тем самым
рейдер вынуждает владельцев компании идти на сделку с ним или даже
полностью отказаться от своих прав.
Захватам подвергаются, как правило, высокоприбыльные
предприятия, недвижимость и крупные земельные участки. Слияния и
поглощения фирм, корпоративные захваты с использованием дорогих
юристов — перечень операций в этой теневой «отрасли» с каждым
годом ширится. Важнейшим документом любого рейдерского
нападения является реестр акционеров — принадлежащий компании
список с перечислением фамилий владельцев акций, их адресов и
других данных. Добывание реестра — одно из главных условий
«работы» рейдера.
Поскольку рейдерство понятие для нас пока новое, мнения
экспертов относительно его характера диаметрально противоположны
друг другу. Одни убеждены, что «пиратский» захват чужой
собственности, на чем бы он ни основывался — на откровенном
криминале
или
«безупречном»
использовании
пробелов
в
законодательстве — один из главных тормозов в развитии экономики.
По их мнению, практически за любым рейдером стоит
административный ресурс. Другие склонны считать рейдерство некой
«движущей силой» — на том основании, что недружественному
поглощению подвергаются предприятия, которые управляются, а
соответственно, и работают неэффективно. И в этом отношении рейдер
выступает в роли «санитара леса», а само рейдерство является
проблемой лишь тех слабых руководителей, которые забыли, что все
юридические документы должны быть в полном порядке, а менеджмент
обязан осуществляться на высоком уровне.
На наш взгляд, действия рейдеров следует воспринимать как
экономический терроризм, потому как корень проблемы лежит в
несовершенстве законодательства и разгуле коррупции. Скажем,
предприниматель добросовестно платит все налоги и считает себя
защищенным. Но в один прекрасный день, используя подложные
документы, против него заводят сфабрикованное уголовное дело и
обвиняют в преступлении, которого он не совершал. Начинаются
расследование, ежедневные допросы, арестовываются счета фирмы,
проводятся бесконечные проверки. Пока суд да дело, предприятие
оказывается фактически лишенным возможности работать. Одного
этого достаточно, чтобы развалить бизнес.
По разным оценкам, рентабельность рейдерского «бизнеса» в
некоторых случаях доходит до пятисот процентов. При столь
фантастической
сверхвыгоде
несложно
представить
размеры
коррупционных отступных. Но дело, по большому счету, даже не в
размерах предлагаемых взяток и, соответственно, силе соблазна. По
убеждению генерального директора российского агентства «PR-
Эксперт» Аси Векслер, «изначально именно коррупция породила
рейдерство, а не наоборот». Рейдеры, по ее словам, надеются на
собственную безнаказанность, в том числе и потому, что уповают на
безразличие со стороны широких слоев населения. В общественном
сознании отсутствует в отличие от стран Запада культ понятия
неприкосновенности частной собственности.
Не случайно многие граждане реагируют на факты рейдерства в
том духе, что просто «вор у вора дубинку украл». Рейдеры прекрасно
осведомлены об этой специфике психологического настроя общества и
умело ею манипулируют, представляя себя в образе эдаких
современных Робин Гудов.
Еще одна причина распространения рейдерства, как считают
правоведы, не совсем адекватное отношение к рейдерам со стороны
силовиков. Многие представители правоохранительных органов
искренне думают, что возможным доказательством совершения
рейдерской атаки является лишь случай открытого силового захвата
предприятия вооруженной противоборствующей группировкой. По их
мнению, война «бумажек» — это банальный спор двух хозяйствующих
субъектов. Реалии жизни показывают, что это не так.
Работа рейдера начинается со сбора и анализа информации,
прежде всего открытой, находящейся в свободном доступе. Здесь, в
частности,
помогает
мониторинг
прессы,
где упоминается
интересующая рейдера организация. Сравнительно нетрудно получить и
закрытые сведения. Например, данные, предоставляемые юридическим
лицом государственным органам об экспортных и импортных
операциях, о зарегистрированных на него недвижимости и
транспортных средствах.
Затем оценивается состояние охранных систем объекта, изучается
наличие связей у руководства компании с высокопоставленными
чиновниками. После этого разрабатывается схема захвата (с
применением силы или без) и осуществляется сама операция.
Осознание опасности явления уже пришло, в странах СНГ с
рейдерством начали бороться. Так, в Украине вышел Указ Президента
«О мерах по усилению защиты прав собственности», к рассмотрению
Верховной рады готовится законопроект об установлении уголовной
ответственности за рейдерство.
Эпидемия рейдерства начинает распространяться в Казахстане.
Естественно, это беспокоит власти. Ведь захваты активов предприятий
не увеличивают число рабочих мест и налоговых поступлений в
бюджет.
Как отметил Глава государства Нурсултан Назарбаев на заседании
Совета безопасности 25 июля 2006 года, «...подобные экономические
преступления невозможно совершить без содействия со стороны
коррумпированных должностных лиц. Это относится и к так
называемому «рейдерству», в последнее время активно используемому
для захвата собственности при помощи коррумпированных связей,
прежде всего в правоохранительных и иных органах власти».
Рейдерство, если его не остановить, может стать новой бедой
отечественного среднего и малого бизнеса, который вышел из «тени» и
стал активно развиваться. При этом аналитики считают, что остановить
рейдеров может только эффективная судебная система.
В нашем законодательстве пока нет юридического понятия
рейдерства, как впрочем, нет его определения и в отечественной
юридической науке. В самом общем виде, полагаем, можно дать
следующее определение, рейдерство – это организованная преступная
деятельность в целях получения имущества, имущественных прав, прав
блокирования либо контроля за деятельностью предприятий,
учреждений и организаций, осуществляемая как путем совершения
подделок документов, мошенничества, злоупотреблений служебным
положением, доведения до банкротства либо иных преступлений, так и
под видом защиты прав граждан и юридических лиц посредством
различных форм судопроизводства, проверок надзирающих и
контролирующих органов, изъятия финансовой и бухгалтерской
документации и иных ограничительных способов воздействия на
хозяйствующие субъекты.
Действующий Уголовный кодекс Республики Казахстан
универсален, поскольку в нем предусмотрены различные категории
преступлений, как по объектам и субъектам, так и по способу их
совершения.
В целях защиты чужой собственности и предпринимательства от
внешнего посягательства (в том числе от рейдерства, в котором
совпадают объективная и субъективная сторона преступления,) в УК РК
заложены специальные нормы, предусматривающие ответственность за
вымогательство (ст. 181), нарушение вещных прав на землю (ст. 186),
воспрепятствование законной предпринимательской деятельности (ст.
189), принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения
(ст. 226), самоуправство (ст. 327).
Действия чиновников, которые по выражению предпринимателей
представляют главную угрозу, ограничены их служебными
полномочиями и любые деяния, выходящие за их рамки, влекут
дисциплинарную, административную либо уголовную ответственность.
В
Уголовном
кодексе
предусмотрена
целая
глава,
устанавливающая ответственность за коррупционные и иные
преступления против интересов государственной службы и
государственного управления со значительными санкциями, в том числе
лишением свободы на длительные сроки.
Уголовно-процессуальный кодекс содержит порядок и сроки
обжалования действий правоохранительных органов (следователя,
дознавателя, прокурора) и судов различных инстанций, при несогласии
с их решениями.
Приведенное свидетельствует о том, что правовые инструменты,
препятствующие рейдерству, и влекущие за него уголовную и иную
ответственность, в Казахстане существуют. Они являются тем
эффективней, чем более открыто заявляют и более интенсивно
отстаивают свои права предприниматели.
Другим существенным методом борьбы с подобными явлениями
является деятельность соответствующих правоохранительных органов
по выявлению, раскрытию и привлечению к уголовной ответственности
лиц, причастных к этим преступлениям.
Законодательство Казахстана содержит также институты
административной ответственности за нарушения в сфере совершения и
регистрации сделок с ценными бумагами, предоставления и раскрытия
информации на фондовом рынке. Однако, они еще не находят широкой
практической реализации.
Процедуры выявления и доказывания рейдерских афер, особенно
в области гражданско-правовых отношений чрезвычайно сложны и, как
показывает правоприменительная практика зарубежных стран,
требуется принять ряд дополнительных законодательных мер по
предупреждению и пресечению рейдерства. В частности:
1. Учитывая, что случаи рейдерства в абсолютном своем
большинстве связаны с вопросами корпоративного управления в
акционерных обществах, хозяйственных товариществах, необходимо на
законодательном уровне дать четкое определение понятию
«корпоративный спор».
Важность этой меры обусловлена прежде всего тем, чтобы
исключить возможности маскирования корпоративных споров под
другие и ввести адекватные обеспечительные меры.
Существующая судебная практика о защите прав участника
общей собственности при нарушении его права преимущественной
покупки
предоставлением ему только возможности требования
перевода на себя прав и обязанностей покупателя значительно
ограничивает добросовестного участника. Невозможность требования
признания такого договора недействительным создает реальные
условия для рейдерства в корпоративной сфере.
К примеру, если один из участников ТОО без предварительного
предложения своей доли другим участникам умышленно заключает
договор купли-продажи доли рейдеру по цене 1 миллиард тенге, то
остальные участники, права которых безусловно нарушены, лишены
возможности как оспорить такой договор по мотивам его мнимости
(либо по другим основаниям, предусмотренным законодательством, с
требованием о признании сделки недействительной), так и лишены
реальной возможности перевести на себя обязанности покупателя с
выплатой цены сделки, поскольку в большинстве случаев такая цена
превышает их собственные активы. Таким образом, происходит
внедрение рейдера в хозяйственное товарищество и получение им
доступа к участию в корпоративном управлении.
2. Общеизвестно, что корпоративные конфликты, как правило,
начинаются или сопровождаются микроспорами, одной из сторон в
которых выступают миноритарные участники – физические лица, и в
соответствии с гражданским процессуальным законодательством такие
споры рассматриваются судами общей юрисдикции, причем разной
территориальной подсудности. Отсюда возникают ситуации, когда по
одному и тому же предмету спора могут быть приняты различные, а
порой и противоположные решения.
3. Особенно актуальными являются вопросы обоснованности, и
адекватности применения обеспечительных мер.
Гражданский процессуальный кодекс Республики Казахстан
достаточно полно регламентирует порядок и условия назначения этих
мер. Вместе с тем в целях обеспечения единообразного применения
норм закона по данному вопросу в текущем году будет проведено
обобщение судебной практики.
Наряду с вышеуказанным, полагаем также целесообразным в
законодательном порядке рассмотреть возможности:
а) установления ответственности лица, ходатайствующего о
принятии обеспечительных мер, за убытки, причиненные реализацией
этих мер;
б) сокращения сроков исковой давности при оспаривании
корпоративных актов, а также актов государственной регистрации
юридических лиц или изменений в их учредительные документы;
в) определения четкого механизма распределения ответственности
эмитента и регистратора за убытки, причиненные акционеру в связи с
ненадлежащим ведением или хранением регистратором реестра
акционеров.
Помимо этого, эффективным представляется принятие в числе
других организационных и функциональных мер, направленных на
защиту права собственности и обеспечение экономической
безопасности, обеспечение четкой и налаженной работы налоговых и
регистрирующих органов по проверке подлинности документов,
представляемых при регистрации, перерегистрации предприятий (в том
числе банкротируемых) и их оформлении.
Не исключено, что в скором времени потребуется принятие
специального закона, введение специальных составов преступлений и
административных правонарушений в отраслевые кодексы. Ясно одно:
проблема требует четкого правового регулирования.
На сегодня разработан законопроект «О внесении изменений и
дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан
по вопросам борьбы с «рейдерством», предусматривающий ряд
нововведений, направленных на создание современной, комплексной и
эффективной системы корпоративного управления и корпоративного
законодательства, обеспечение имущественных и неимущественных
прав лиц, вовлеченных в корпоративный спор, повышение
ответственности крупных акционеров,
менеджеров и органов
управления обществ в соответствующих процедурах.
Не секрет, что недобросовестными участниками корпоративных
споров активно используется прием «искусственного» изменения
подсудности, к примеру, путем привлечения соответчика. Это позволяет
им инициировать судебные разбирательства не по месту нахождения
хозяйственного товарищества, вокруг которого возник корпоративный
конфликт, а в различных судах. Зачастую возбуждается одновременно
несколько процессов в рамках одного суда. В целях обеспечения исков
допускается введение различного рода обеспечительных мер, а по
окончании рассмотрения дел в различных судах не исключается
вынесение противоречащих друг другу судебных актов. Это порождает
пагубное для любого государства явление - конкуренцию судебных
актов, которая ведет к утрате доверия к судебной власти. Для
устранения данной проблемы законопроектом вводится определение
корпоративных споров, предлагается установить их исключительную
подсудность по месту нахождения соответствующего юридического
лица.
Предполагается
внесение
изменений,
направленных
на
ужесточение норм об основаниях недействительности выпусков ценных
бумаг. Предлагаются нормы, предусматривающие более гибкое
правовое регулирование этих вопросов, не допускающие возможности
отмены выпуска ценных бумаг по формальным основаниям.
Думаю, что итоги нашей деятельности позволят выработать
наиболее эффективные правовые механизмы защиты интересов как
отдельных субъектов предпринимательства, так и в целом экономики
страны.