Положение "О проведении мер в отношении иностранных
advertisement
Утверждено Приказом министра финансов Туркменистана №62 от 09 июня 2011 года Положение о проведении мер в отношении иностранных публичных должностных лиц, в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма 1. Общие положения 1. Настоящее Положение о проведении мер в отношении должностных лиц иностранного государства, в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (далее - Положение) разработано на основании Закона Туркменистана «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», а также международных договоров, участником которых является Туркменистан. Положение определяет правовую основу осуществления мер, в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма субъектами финансового мониторинга при установлении деловых отношений с должностными лицами иностранного государства. 2. В настоящем Положении применяются следующие термины: иностранное публичное должностное лицо - означает любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебной органе иностранного государства, или любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия; лица, представляющие сведения – лица указанные в пункте 7 статьи 1 Закона Туркменистана «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма»; уполномоченный государственный орган – управление финансового мониторинга Министерства финансов Туркменистана; деловые отношения - отношения между финансовой организацией и клиентом, регулируемые Гражданским кодексом Туркменистана и связанные с движением денежных средств и иного имущества клиента; близкие родственники иностранного публичного должностного лица - родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушки, бабушки и внуки), полнородные и не полнородные, т.е. имеющие общих отца или мать, братья и сестры, усыновители и усыновленные, а также супруги; операции (сделки) – действия лиц, представляющих сведения с имуществом их клиентов и/или выгодоприобретателей клиентов, независимо от формы и способа осуществления таких действий, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с имуществом гражданских прав и обязанностей. выгодоприобретатель – физическое лицо, являющееся конечным владельцем или осуществляющее контроль над клиентом или лицом, от имени которого проводится сделка. 2. Задачи и обязанности субъектов финансового мониторинга 3. Задачами лиц, представляющих сведения при установлении деловых отношений с клиентами из иностранного государства являются: а) использовать соответствующие системы управления рисками для определения того, является ли клиент должностным лицом иностранного государства; б) в случае, если клиент является иностранным публичным должностным лицом получать разрешение вышестоящей организации или надзорного (компетентного) органа на установление деловых отношений с ним; в) принимать в пределах своей компетенции меры для установления источника благосостояния и источника денежных средств иностранного публичного должностного лица; г) осуществлять углубленный постоянный мониторинг деловых отношений с иностранным публичным должностным лицом. 2 4. Лица, представляющие сведения, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: 1) идентифицировать лицо, находящееся на обслуживании в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом (клиента) и установить следующие сведения: - в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Туркменистане, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии); - в отношении юридических лиц - наименование, налоговый номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения; 2) предпринимать в пределах своих полномочий меры по установлению и идентификации выгодоприобретателей; 3) систематически обновлять информацию о клиентах и выгодоприобретателях; 4) документально фиксировать и представлять в уполномоченный государственный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом вышеуказанного клиента: - вид операции и основания ее совершения; - дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена; - сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом, данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность, данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Туркменистане, налоговый номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания; 3 - наименование, налоговый номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом; - сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Туркменистане, налоговый номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения, соответственно, физического или юридического лица; - сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Туркменистане, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения, соответственно, представителя физического или юридического лица; - сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Туркменистане, налоговый номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции; - представлять в уполномоченный государственный орган по его письменным запросам информацию, указанную в подпункте 4 настоящего пункта, как в отношении операций, подлежащих 4 обязательному контролю, так и в отношении операций, указанных в пункте 6 настоящего Положения. 5. В случае, если у сотрудника лица, представляющего сведения, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом, на основании реализации внутреннего контроля возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, этот лицо, представляющее сведения, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления таких операций, обязан направлять в уполномоченный государственный орган сведения о таких операциях. 6. Идентификация клиента - физического лица, установление и идентификация выгодоприобретателей не проводятся при осуществлении организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, операций по приему от клиентов - физических лиц следующих платежей, если их сумма не превышает пороговой суммы, установленной уполномоченным государственным органом и связанных с: 1) расчетами с бюджетами; 2) оплатой услуг, оказываемых бюджетными учреждениями; 3) осуществлением платы за жилое помещение, коммунальные услуги, с оплатой услуг по охране квартир и установке охранной сигнализации, а также с осуществлением платежей за услуги связи; 4) уплатой взносов членами садоводческих, огороднических, дачных некоммерческих объединений граждан, гаражностроительных кооперативов, оплатой услуг платных автомобильных стоянок; 5) уплатой алиментов. 7. При осуществлении физическим лицом операции по покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму, не превышающую 10 000 долларов США либо не превышающую сумму в любой иностранной валюте, эквивалентную 10 000 долларов США, идентификация клиента - физического лица, установление и идентификация выгодоприобретателей не проводятся, за исключением случая, когда у сотрудников лица, представляющего сведения, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях 5 легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. 8. Лица представляющие сведения, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктами 4-7 настоящего Положения обязаны принимать: 1) в пределах своих полномочий меры по выявлению среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц; 2) на обслуживание иностранных публичных должностных лиц только на основании письменного решения вышестоящей организации или надзорного (компетентного) органа; 3) в пределах своих полномочий меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц; 4) меры по обеспечению на постоянной основе обновления информации о находящихся на обслуживании в организациях, осуществляющих денежные и иные операции, иностранных публичных должностных лиц; 5) усилия по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемыми иностранными публичными должностными лицами или их близкими родственниками или от имени указанных лиц. Меры, указанные в настоящем Положении в отношении иностранных публичных лиц, также применяются в отношении клиента, после принятия на обслуживание которого становится известно, что он или его выгодоприобретатель является иностранным публичным должностным лицом или впоследствии стал таковым. 6
