Приложение к Анкете клиента Сведения о бенефициарном

Приложение к Анкете клиента
Сведения о бенефициарном владельце
(наименование клиента)
Бенефициарный владелец*:
физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет
преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом – юридическим лицом;
физическое лицо имеет возможность контролировать действия клиента;
единоличный исполнительный орган (при отсутствии физического лица, которое в конечном счете прямо
или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале)
клиентом – юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. Заполняется в
случае если клиент – юридическое лицо не располагает информацией о наличии у него бенефициарного(ых)
владельца(ев);
структура собственности и (или) организационная структура клиента – юридического лица – нерезидента
не предполагает наличие бенефициарного владельца и (или) единоличного исполнительного органа
(руководителя);
иное физическое лицо, которое имеет возможность контролировать действие клиента – физического
лица/индивидуального
предпринимателя
(для
клиентов
физических
лиц/индивидуальных
предпринимателей)
Бенефициарный владелец 1
Бенефициарный владелец 2
Бенефициарный владелец 3
Фамилия
Имя
Отчество
(при
наличии
последнего)
Гражданство
Дата рождения
Место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность
Наименование документа
Серия документа (при
наличии)
Номер документа
Дата выдачи документа
Наименование органа,
выдавшего документ
Код подразделения (при
наличии)
Данные миграционной карты
Номер карты
Дата
начала
срока
пребывания в РФ
Дата
окончания
срока
пребывания в РФ
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание)
в РФ
Вид документа
Серия (если имеется)
Номер документа
Дата начала срока действия
права
пребывания
(проживания)
Дата
окончания
срока
действия права пребывания
(проживания)
Адрес места жительства
(регистрации) или места
пребывания
Идентификационный номер
налогоплательщика
(при
наличии)
Контактная
информация
(например, номер телефона,
факса, адрес электронной
почты, почтовый адрес (при
наличии))
Является ли бенефициарный
владелец ИПДЛ/ПДЛ **
(нужное отметить «X»)
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
* Сведения о бенефициарном владельце клиента – юридического лица могут не заполняться в случае, если
организация (клиент) является (при совпадении с нижеперечисленным – нужное отметить ):
органом государственной власти, иным государственным органом, органом местного самоуправления,
учреждением, находящимся в ведении вышеуказанных органов, государственным внебюджетным фондом,
государственной корпорацией или организацией, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации
либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;
международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей
иностранных государств, обладающей самостоятельной правоспособностью;
эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в
соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах;
иностранными организациями, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже,
входящей в перечень, утвержденный Банком России;
иностранной структурой без образования юридического лица, организационная форма которой не
предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа;
органом государственной власти Российской Федерации, органом государственной власти субъекта
Российской Федерации, органом местного самоуправления, органом государственной власти иностранного государства,
Банком России.
** Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) - любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность
в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее
какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе, для публичного ведомства или государственного
предприятия;
ПДЛ - должностное лицо публичных международных организаций, а также лицо, замещающее (занимающее) государственные
должности РФ, должности членов Совета директоров ЦБ РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые
и освобождение от которых осуществляется Президентом РФ или Правительством РФ, должности в ЦБ РФ, государственных корпорациях
и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые
Президентом РФ.
Сведения о бенефициарном владельце заполняется на каждого бенефициарного владельца. Все данные вносятся в
полном объеме.
В случае, если бенефициарным владельцем является участник, одновременно избранный единоличным
исполнительным органом юридического лица и указанный в карточке с образцами подписей и оттиска печати клиента,
то на данное лицо также заполняется данное Приложение.
В случае отсутствия информации, в соответствующем поле проставляется «нет».
Достоверность указанных выше сведений подтверждаю.
(Клиент*/
должность сотрудника Банка, заполнившего
(обновившего) приложение к анкете клиента)
________________________
(подпись)
М.П.*
(при
наличии)
_________________
(Ф.И.О.)
Дата оформления: «_____» __________________ 20____ г.
 В случае заполнения клиентом.