для банка-корреспондента - БПС

Вопросник для банка-корреспондента
Наименование информации
Наименование
- полное наименование
- сокращенное фирменное наименование
- наименование на иностранном языке
- сокращенное наименование на
иностранном языке (при наличии)
Организационно-правовая форма
Регистрационный номер
Страна регистрации
Дата регистрации
Наименование регистрирующего органа
БИК
S.W.I.F.T.
Государственный идентификационный
код (аналогичный уникальный
идентификационный признак)
Учетный номер плательщика в стране
регистрации (аналогичный уникальный
идентификационный признак)
Учетный номер плательщика в
Республике Беларусь (при наличии)
FATCA ID номер (GIIN):
Специальное разрешение (лицензия) на
осуществление банковской деятельности
- номер
- дата выдачи
- наименование органа, выдавшего
разрешение (лицензию)
Место нахождения (юридический адрес)
Почтовый адрес
Информация
(____)(______)(_______________)
Контактные телефоны
код страны код города
номер телефона
(____)(______)(_______________)
Факс
код страны код города
Адрес сайта в Интернете (при наличии)
Адрес электронной почты
Фамилия, имя, отчество руководителя,
главного бухгалтера банка и (или) иных
уполномоченных должностных лиц,
которым в установленном порядке
предоставлено право действовать от
имени банка (состав высшего
менеджмента)
Сведения об органах управления (место
нахождения, структура органов
управления, а также фамилия,
собственное имя, отчество физических
лиц, входящих в состав
исполнительного(ых) органа(ов)
Сведения об учредителях,
бенефициарных владельцах, лицах,
которые имеют право давать
обязательные для банка указания либо
иным образом имеют возможность
определять его действия
- по юридическим лицам указать:
доля уставного фонда,
полное наименование организации,
УНП(ИИН),
номер
и
дата
регистрационного
свидетельства,
наименование
регистрирующего органа,
юридический адрес/ фактическое место
нахождения,
состав учредителей (участников, членов),
владеющих не менее чем 10 процентами
акций (долей в уставном фонде, паев)
организации; доли их владения акциями
(размер доли в уставном фонде, паев)
организации,
структура органов управления,
номер телефона
виды деятельности,
сведения о бенефициарных владельцах,
фамилия, имя, отчество руководителя,
главного бухгалтера организации и (или)
иных уполномоченных должностных
лиц, которым в установленном порядке
предоставлено право действовать от
имени
организации
с
указанием
реквизитов документов, удостоверяющих
их личность
- по физическим лицам указать: доля в
уставном фонде, Ф.И.О., гражданство,
дата и место рождения, место
жительства, наименование документа,
удостоверяющего личность, в т.ч.
личный номер (при наличии), серия, №,
кем и когда выдан
Являются ли учредители банка,
бенефициарные владельцы
учредителями, бенефициарными
владельцами или руководителями других
банков (организаций)
Если «Да», указать кто и какой доле
обладает уставным фондом других
банков(организаций) (или указать тип
влияния/должность), сведения о таком
банке(организации):
полное
и
сокращенное наименование, SWIFT (при
наличии), УНП(ИИН), номер и дата
регистрационного
свидетельства,
наименование регистрирующего органа,
юридический адрес/ фактическое место
нахождения,
состав
учредителей
(участников, членов), владеющих не
менее чем 10 процентами акций (долей в
уставном фонде, паев) организации; доли
их владения акциями (размер доли в
уставном фонде, паев) организации,
структура органов управления, виды
деятельности,
фамилия, имя, отчество руководителя,
главного бухгалтера организации и (или)
иных уполномоченных должностных
лиц, которым в установленном порядке
предоставлено право действовать от
имени организации с указанием
реквизитов документов, удостоверяющих
их личность, сведения о бенефициарных
владельцах
Наименование аудиторской организации
(аудитора – индивидуального
предпринимателя), осуществляющей(го)
аудит достоверности бухгалтерской
отчетности банка, с указанием даты
последней аудиторской проверки, а
также сведения о возможности
представления аудиторского заключения
Рейтинг банка, присвоенный
международными рейтинговыми
агентствами
История, деловая репутация,
специализация по банковским
операциям, сведения о занимаемом
секторе рынка и конкуренции,
реорганизации, изменениях в видах
деятельности и т.д.
Сведения о наличии и количестве
обособленных подразделений
Сведения о головной организации:
полное наименование организации,
УНП(ИИН),
номер
и
дата
регистрационного
свидетельства,
наименование
регистрирующего органа,
юридический адрес/ фактическое место
нахождения,
состав учредителей (участников, членов),
владеющих не менее чем 10 процентами
акций (долей в уставном фонде, паев)
организации; доли их владения акциями
(размер доли в уставном фонде, паев)
организации,
структура органов управления,
виды деятельности,
сведения о бенефициарных владельцах,
фамилия, имя, отчество руководителя,
главного бухгалтера организации и (или)
иных уполномоченных должностных
лиц, которым в установленном порядке
предоставлено право действовать от
имени
организации
с
указанием
реквизитов документов, удостоверяющих
их личность
Сведения о дочерних организациях:
полное наименование организации,
УНП(ИИН),
номер
и
дата
регистрационного
свидетельства,
наименование
регистрирующего органа,
юридический адрес/ фактическое место
нахождения,
состав учредителей (участников, членов),
владеющих не менее чем 10 процентами
акций (долей в уставном фонде, паев)
организации; доли их владения акциями
(размер доли в уставном фонде, паев)
организации,
структура органов управления,
виды деятельности,
сведения о бенефициарных владельцах,
фамилия, имя, отчество руководителя,
главного бухгалтера организации и (или)
иных уполномоченных должностных
лиц, которым в установленном порядке
предоставлено право действовать от
имени
организации
с
указанием
реквизитов документов, удостоверяющих
их личность
Сведения о вхождении в состав
холдингов:
полное наименование организации,
УНП(ИИН),
номер
и
дата
регистрационного
свидетельства,
наименование
регистрирующего органа,
юридический адрес/ фактическое место
нахождения,
состав учредителей (участников, членов),
владеющих не менее чем 10 процентами
акций (долей в уставном фонде, паев)
организации; доли их владения акциями
(размер доли в уставном фонде, паев)
организации,
структура органов управления,
виды деятельности,
сведения о бенефициарных владельцах,
фамилия, имя, отчество руководителя,
главного бухгалтера организации и (или)
иных уполномоченных должностных
лиц, которым в установленном порядке
предоставлено право действовать от
имени
организации
с
указанием
реквизитов документов, удостоверяющих
их личность
Сведения об организационных мерах,
принимаемых банком-корреспондентом в
целях предотвращения легализации
доходов, полученных преступных путем,
и финансирования террористической
деятельности
Принимались ли к банку
государственным органом за последние 3
года меры воздействия за нарушения
законодательства в области
предотвращения легализации доходов,
полученных преступным путем, и
финансирования террористической
деятельности (виды допущенных
нарушений)
Наименование и место нахождение
надзорного органа страны нахождения
банка-корреспондента, периодичности
проводимых им проверок
Является ли кредитная организация
налогоплательщиком США?
ДА, тогда укажите ИНН США и предоставьте форму
W-9
…………………………….………………………………………
и укажите статус в соответствие с формой W-9 (выбрать
один вариант из списка)
Определенный налогоплательщик США
Налогоплательщик США, исключенный для целей
FATCA
НЕТ
Является ли кредитная организация
налоговым резидентом/
налогоплательщиком другой страны
Есть ли у кредитной организации
Глобальный идентификационный
номер посредника (GIIN)?
ДА, и укажите какой (перечислите все страны и
укажите ИНН для каждой страны)
НЕТ
ДА, и укажите номер
GIIN………………..……………………..
Укажите статус для целей FATCA (выбрать один вариант
из списка)
Иностранный финансовый институт, участвующий
в применении FATCA
Зарегистрированный иностранный финансовый институт,
признанный соблюдающим требования FATCA
Прочие (Other) и укажите статус FFI
и предоставьте соответствующую форму W-8
…………………………………………………….
НЕТ, и укажите статус для целей FATCA
Указанные ниже статусы должны сопровождаться
заполненной формой W-8 и документами, как указано в форме
W-8 для конкретного статуса, для подтверждения
заявленного статуса юридического лица
Освобожденный бенефициарный владелец
Иностранный финансовый институт, признанный
соблюдающим требования FATCA, подлежащий
сертификации
НЕТ, но юридическое лицо находится в процессе
регистрации на портале Налоговой службы США для
целей получения GIIN
и укажите статус для целей FATCA (выбрать один вариант
из списка)
Иностранный финансовый институт, участвующий в
применении FATCA
Зарегистрированный иностранный финансовый
институт, признанный соблюдающим требования FATCA
Обязуюсь предоставить GIIN в течение 90 дней с даты
заполнения данной Анкеты
Ничего из вышеперечисленного, юридическое лицо
является Иностранным финансовым институтом, не
участвующим в применении FATCA
Подписывая настоящий вопросник– банка-корреспондента, включая все приложения, банккорреспондент заверяет и гарантирует ОАО «БПС-Сбербанк» на дату подписания, что:
-обязуется уведомить Банк об изменении любого факта или подтверждения, указанного в
данной Анкете, в течение 30 рабочих дней с даты их изменения;
- предоставляет согласие Банку на обработку предоставленных данных, в том числе персональных,
сведений, иной информации для целей установления FATCA статуса, а также данных о номере
счета/счетах в Банке, остатках по счету/счетам, и информации об операциях по счету/счетам с целью
трансграничной передачи иностранному налоговому органу в порядке и объеме, не противоречащем
законодательству Республики Беларусь
-информация, указанная в данном Вопроснике, была проверена банком-корреспондентом,
является верной, полной и достоверной, и банк-корреспондент подтверждает право Банка
на ее проверку.
Дата заполнения
Подпись руководителя организации
или иного уполномоченного лица
«___» __________________20__
______________ ____________ ________________
(Должность)
М.П.
(Подпись)
(Фамилия И. О.)