GA_docs_resident

Перечень документов, необходимых для заключения Генерального соглашения о
размещении денежных средств во вклады с юридическим лицом – резидентом, его
филиалом (представительством)
1. Доверенность на заключение Генерального соглашения о размещении денежных
средств во вклады (оригинал или нотариально заверенная копия – если соглашение
подписывается по доверенности).
Дополнительно: Доверенность на заключение Депозитных Сделок (размещение
Депозитов) (оригинал или нотариально заверенная копия).
2. Документы, подтверждающие регистрацию:
 Для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года – Свидетельство
о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о
юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года по форме Р 57001
(Приложение №13 к Постановлению Правительства Российской Федерации от 19
июня 2002 г. №439);
 Для юридических лиц, зарегистрированных начиная с 1 июля 2002 года по 3 июля
2013 года (включительно) – Свидетельство о государственной регистрации
юридического лица по форме Р 51001 (Приложение №11 к Постановлению
Правительства Российской Федерации от 19 июня 2002 г. №439);
Для юридических лиц, зарегистрированных начиная с 4 июля 2013 года Свидетельство о государственной регистрации юридического лица по
формеР 51003 (Приложение № 1 к Приказу ФНС России от 13.11.2012 № ММВ-76/843@);
 для некоммерческих организаций, в соответствии с Федеральным законом от
12.01.1996 №7-ФЗ "О некоммерческих организациях" - Свидетельство о
государственной регистрации некоммерческой организации, по форме
Приложения к Приказу Министерства юстиции Российской Федерации от
03.08.2009 № 2441 и:
до 03.07.2013 года (включительно) - Свидетельство о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц по форме Р 50003 (Приложение № 12 к
Постановлению Правительства РФ от 19.06.2002 № 439);
с 04.07.2013 года - Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц
по форме N Р50007 (Приложение № 2 к Приказу ФНС России от 13.11.2012 №
ММВ-7-6/843@), о государственной регистрации юридического лица при
создании на основании решения о государственной регистрации, принятого
Минюстом России (его территориальным органом).
3. Свидетельство (для представительства (филиала) также уведомление) о постановке
организации на учет в налоговом органе.
4. Устав.
5. Оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати, удостоверенной
нотариально, или копия карточки с образцами подписей и оттиска печати, заверенная
нотариально или заверенная обслуживающим банком, в котором открыт расчетный счет
Контрагента. Банковская карточка предоставляется исключительно для сверки образцов
подписей и оттиска печати при оформлении Генерального соглашения о размещении
денежных средств во вклады и на документах, оформляемых в рамках Депозитной сделки.
6. При осуществлении лицензируемых видов деятельности – сведения о лицензии.
В период с 17.05.2006 по 30.08.2008 действовала форма свидетельства, утвержденная Приказом Минюста
от 05.05.2006 №150; в период с 31.08.2008 по 03.10.2009, действовала форма свидетельства, утвержденная
Приказом Минюста от 01.08.2008 №161. До 18.04.2006 государственная регистрация некоммерческих
организаций в соответствии с Федеральным законом от 12.01.1996 №7-ФЗ "О некоммерческих
организациях" осуществлялась в порядке, установленном Федеральный закон от 08.08.2001 № 129-ФЗ "О
государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".
1
7. Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата.
8. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа (в
случае если Генеральное соглашение подписывает руководитель организации):
Для акционерных обществ:
- протокол общего собрания акционеров (выписка из него) либо протокол заседания
совета директоров (выписка из него), если решение вопроса об избрании единоличного
исполнительного органа отнесено к компетенции совета директоров;
- если функции единоличного исполнительного органа акционерного общества
переданы коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному
предпринимателю (управляющему), то предоставляются протокол общего собрания
акционеров (выписка из него) о принятом решении о передаче полномочий, а также
договор, заключенный с управляющей организацией (управляющим) от имени
акционерного общества председателем совета директоров (наблюдательного совета) или
лицом, уполномоченным советом директоров (наблюдательным советом) (в этом случае
предоставляется также протокол заседания (выписка из него) совета директоров
(наблюдательного совета) о предоставлении указанных полномочий), пакет документов на
управляющую организацию или управляющего (индивидуального предпринимателя) (а
именно – документы, предоставление которых обусловлено требованиями Положения
№262-П и Закона 115-ФЗ, а также документы, подтверждающие полномочия сотрудников
управляющей организации).
Для обществ с ограниченной ответственностью (ООО):
- протокол (выписка из него) общего собрания участников либо протокол (выписка
из него) заседания совета директоров (наблюдательного совета), если в обществе
предусмотрено образование совета директоров (наблюдательного совета) и решение
вопроса об избрании единоличного исполнительного органа отнесено к компетенции
совета директоров (наблюдательного совета);
- если функции единоличного исполнительного органа общества переданы
коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному
предпринимателю (управляющему), то предоставляются протокол (выписка из него)
общего собрания участников или совета директоров (наблюдательного совета) общества, в
зависимости от того к чей компетенции отнесено решение указанных вопросов, о
принятом решении о передаче полномочий и утверждении условий договора с
управляющим, а также договор, заключенный с управляющим от имени общества лицом,
председательствовавшим на общем собрании участников общества, утвердившим условия
договора с управляющей организацией (управляющим), или участником общества,
уполномоченным решением общего собрания участников общества, либо, если решение
этих вопросов отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета)
общества, председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества или
лицом, уполномоченным решением совета директоров (наблюдательного совета)
общества, пакет документов на управляющую организацию или управляющего
(индивидуального предпринимателя) (а именно – документы, предоставление которых
обусловлено требованиями Положения №262-П и Закона 115-ФЗ, а также документы,
подтверждающие полномочия сотрудников управляющей организации).
9. Копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации и лица,
действующего на основании доверенности, оформленной в соответствии с
законодательством РФ, уполномоченного на подписание Генерального соглашения от
имени Контрагента (при
подписании Соглашения указанным лицом), заверенная
нотариально или сотрудником Банка при предъявлении в Банк подлинника документа.
Дополнительно: Копия документа, удостоверяющего личность Уполномоченного
лица Контрагента (лица, осуществляющего заключение Депозитных Сделок), заверенная
нотариально или сотрудником подразделения Банка, ответственного за сбор/проверку
документов при предъявлении в Банк подлинника документа.
Дополнительно: в случае если Представитель Контрагента действует на основании
доверенности, выданной в порядке передоверия, копия документа, удостоверяющего
личность лица, выдавшего доверенность (лица, передоверившего свои полномочия).
Срок действия паспорта гражданина Российской Федерации определяется в
соответствии с «Административным регламентом Федеральной Миграционной Службы
по предоставлению государственной услуги по выдаче, замене и по исполнению
государственной функции по учету паспортов гражданина Российской Федерации,
удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации на территории
Российской Федерации», утвержденным Приказом ФМС от 07.12.2009 №339, (от 14 лет
─ до достижения 20-летнего возраста, от 20 лет ─ до достижения 45-летнего
возраста, от 45 лет ─ бессрочно).
На копии документа, удостоверяющего личность руководителя организации, лица,
которое осуществляет подписание Генерального соглашения от имени Контрагента, или
осуществляет заключение Депозитных Сделок от имени Контрагента (Уполномоченного
лица Контрагента) дополнительно (при наличии) на свободном месте копии без
нарушения возможности прочтения данных, указанных в документе, указывается номер
контактного телефона, факса и ИНН Представителя Контрагента/Уполномоченного лица
Контрагента.
Копия документа, удостоверяющего личность лица, не являющегося гражданином
Российской Федерации, составленного на иностранном языке, должна быть предоставлена
с нотариально заверенным переводом на русский язык в установленных
законодательством Российской Федерации случаях.
Требование о представлении в Банк документов с надлежащим образом заверенным
переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными
органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при
условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного
пребывания на территории Российской Федерации.
Банк оставляет за собой право запросить надлежащим образом заверенный перевод
на русский язык документа, удостоверяющего личность физического лица, составленного
полностью или в какой-либо части на иностранном языке, в случае невозможности
определить сведения, необходимые для Идентификации физического лица, за
исключением следующих случаев:
а) документы, выданные компетентными органами иностранных государств,
удостоверяющие личности физических лиц, составлены на нескольких языках, включая
русский язык – при условии наличия в данном документе сведений, необходимых для
Идентификации физического лица, на русском языке;
б) сведения, необходимые для Идентификации физического лица, в документах,
выданных компетентными органами иностранных государств, удостоверяющих личность
физических лиц, указаны буквами латинского алфавита – при условии наличия у
физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на
территории Российской Федерации (за исключением миграционной карты!), содержащего
сведения, в том числе Ф.И.О. физического лица, на русском языке. В случае отсутствия
возможности однозначного определения информации о месте рождения физического
лица, гражданстве, наименовании и коде подразделения (если имеется) органа выдачи
документа, удостоверяющего личность физического лица, из представленных клиентом
документов, Банк оставляет за собой право запросить надлежащим образом заверенный
перевод на русский язык документа, удостоверяющего личность физического лица.
В случае если подписание Генерального соглашения от имени Контрагента
происходит на территории Российской Федерации и осуществляется лицом, не
являющимся гражданином Российской Федерации, дополнительно предоставляется копия
миграционной карты (миграционная карта должна содержать: номер (11 знаков), дата
начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации) и
копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской
Федерации (в установленных случаях) (данный документ должен содержать: название,
серия (если имеется), номер, дата начала срока действия права пребывания (проживания),
дата окончания срока действия права пребывания (проживания)) данного лица.
10. Дополнительно запрашиваются у Контрагентов со сроком регистрации менее 3-х лет,
и не имеющих присвоенного рейтинга, размещенного в сети "Интернет" на сайтах
международных рейтинговых агентств и национальных рейтинговых агентств:
Документы, подтверждающие присутствие по адресу местонахождения Контрагента,
его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют
право действовать от имени Контрагента без доверенности (свидетельство о регистрации
права собственности здания, сооружения, помещения; договор аренды (субаренды) и/или
иные документы, подтверждающие нахождение по адресу регистрации Контрагента или
аналогичные документы, подтверждающие сведения о фактическом нахождении его
постоянно действующего органа управления, иного органа).
11.
Анкета
Контрагента,
подписанная
руководителем
организации
(иным
уполномоченным лицом) и заверенная печатью организации, по форме, установленной
Банком (Анкета должна Контрагента содержать сведения, предусмотренные
требованиями Закона 115-ФЗ и Приложением №2 Положения 262-П).
12. Сведения о физическом лице – БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ (при его
Идентификации в установленных законодательством РФ случаях).
13. Дополнительно: При указании на прямые ограничения на проведение Депозитных
Сделок/размера размещаемого Депозита в учредительных документах Контрагента
(Уставе) при необходимости снятия данных ограничений – решение Уполномоченного
органа управления Контрагента на снятие данных ограничений (одобрение заключения
Депозитных Сделок и т.п.).
14.
Сведения о Выгодоприобретателе и документы, подтверждающие действия
Контрагента к выгоде такого лица, (агентский договор, договор поручения и т.д.) в
установленных законодательством РФ случаях.
Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а
листы пронумерованы. На месте сшива должно быть указано количество
пронумерованных и прошитых листов (прописью); проставлена дата, подпись лица,
заверившего копию документа с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и
должности; а также оттиск печати организации. Копии документов, состоящие из одного
листа, заверяются в аналогичном порядке на лицевой стороне, либо, при отсутствии места
на лицевой стороне, на оборотной стороне документа.
Указанные в пп.2 – 4, п.7, п.10 документы представляются в Банк в виде оригиналов
или в виде копий, заверенных нотариально (либо органом, осуществившим регистрацию)
или организацией (с обязательным представлением оригиналов документов).
Указанные в п.8, п.13 документы представляются в Банк в виде оригиналов или в
виде копий, заверенных нотариально или организацией.
Примечание. Принятие общим собранием участников хозяйственного общества
решения и состав участников общества, присутствовавших при его принятии,
подтверждаются в отношении:
1) публичного акционерного общества лицом, осуществляющим ведение реестра
акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии;
2) непубличного акционерного общества путем нотариального удостоверения или
удостоверения лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и
выполняющим функции счетной комиссии;
3) общества с ограниченной ответственностью путем нотариального
удостоверения, если иной способ (подписание протокола всеми участниками или частью
участников; с использованием технических средств, позволяющих достоверно
установить факт принятия решения; иным способом, не противоречащим закону) не
предусмотрен уставом такого общества либо решением общего собрания участников
общества, принятым участниками общества единогласно.
В случае если функции единоличного исполнительного органа Юридического лица
переданы Управляющей компании (Управляющему), то дополнительно предоставляется
пакет документов на Управляющую организацию или Управляющего (индивидуального
предпринимателя) (а именно – документы, предоставление которых обусловлено
требованиями Положения №262-П и Закона 115-ФЗ, а также документы, подтверждающие
полномочия сотрудников Управляющей организации).