Docs_nonresident - Альфа-Банк

Перечень документов, необходимых для проведения идентификации в
рамках законодательства Российской Федерации при заключении
Депозитной сделки с юридическим лицом – Нерезидентом (кроме
действующего в лице своего филиала или представительства,
зарегистрированного на территории Российской Федерации)
1. Заявление о размещении денежных средств в Депозит по форме Банка, подписанное
уполномоченным представителем, указанным в Уставе компании или действующим на
основании доверенности.
2. Учредительные документы:
 копия Устава (Меморандума) юридического лица-Нерезидента;
 копия Учредительного договора - если таковой составлялся;
 выписка (Сертификат об инкорпорации) (копия выписки) из торгового реестра
страны регистрации компании или копия иного эквивалентного доказательства
юридического статуса компании.
3. Нотариально заверенная карточка с образцами подписей, а также оттиска печати
Нерезидента (если имеется печать) (копия карточки, заверенная нотариально). Банковская
карточка предоставляется исключительно для сверки образцов подписей и оттиска печати
(при наличии) на документах, оформляемых в рамках Депозитной сделки.
4. Доверенность на заключение Депозитной сделки (подписание Договора/Заявления)
(нотариально заверенная копия) при подписании Договора/Заявления лицом,
действующим на основании доверенности.
5. Для юридических лиц – Нерезидентов, зарегистрированных в Российской Федерации –
Свидетельство об учете в налоговом органе с присвоением кода иностранной организации
(КИО) или Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (ИНН); в Банк
предъявляется либо оригинал документа, либо нотариально заверенная копия (при
наличии).
6. Копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации и иного лица,
уполномоченного на подписание Договора от имени Контрагента (при подписании
Договора указанным лицом), заверенная нотариально (или сотрудником Банка при
предъявлении в Банк подлинника документа – только для уполномоченного лица –
гражданина Российской Федерации).
Дополнительно: в случае если Представитель Контрагента действует на основании
доверенности, выданной в порядке передоверия, запрашивается копия документа,
удостоверяющего личность лица, выдавшего доверенность (лица, передоверившего свои
полномочия).
На копии документа, удостоверяющего личность руководителя организации, лица,
которое осуществляет подписание Договора от имени Контрагента, дополнительно (при
наличии) на свободном месте копии без нарушения возможности прочтения данных,
указанных в документе, указывается номер контактного телефона, факса и ИНН
Представителя Контрагента.
Копия документа, удостоверяющего личность лица, не являющегося гражданином
Российской Федерации, составленного на иностранном языке, должна быть предоставлена
с нотариально заверенным переводом на русский язык в установленных
законодательством Российской Федерации случаях.
Требование о представлении в Банк документов с надлежащим образом заверенным
переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными
органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при
условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного
пребывания на территории Российской Федерации.
Банк оставляет за собой право запросить надлежащим образом заверенный перевод
на русский язык документа, удостоверяющего личность физического лица, составленного
полностью или в какой-либо части на иностранном языке, в случае невозможности
определить сведения, необходимые для Идентификации физического лица, за
исключением следующих случаев:
а) документы, выданные компетентными органами иностранных государств,
удостоверяющие личности физических лиц, составлены на нескольких языках, включая
русский язык – при условии наличия в данном документе сведений, необходимых для
Идентификации физического лица, на русском языке;
б) сведения, необходимые для Идентификации физического лица, в документах,
выданных компетентными органами иностранных государств, удостоверяющих личность
физических лиц, указаны буквами латинского алфавита – при условии наличия у
физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на
территории Российской Федерации (за исключением миграционной карты!), содержащего
сведения, в том числе Ф.И.О. физического лица, на русском языке. В случае отсутствия
возможности однозначного определения информации о месте рождения физического
лица, гражданстве, наименовании и коде подразделения (если имеется) органа выдачи
документа, удостоверяющего личность физического лица, из представленных клиентом
документов, Банк оставляет за собой право запросить надлежащим образом заверенный
перевод на русский язык документа, удостоверяющего личность физического лица.
В случае если фактическое подписание Договора от имени Контрагента происходит
на территории Российской Федерации и осуществляется лицом, не являющимся
гражданином Российской Федерации, дополнительно предоставляется копия
миграционной карты (миграционная карта должна содержать: номер (11 знаков), дата
начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации) и
копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской
Федерации (в установленных случаях) (данный документ должен содержать: название,
серия (если имеется), номер, дата начала срока действия права пребывания (проживания),
дата окончания срока действия права пребывания (проживания)) данного лица.
Примечание: В случае если Представитель Контрагента, не являющийся
гражданином Российской Федерации и осуществляющий подписание Договора, находится
не на территории Российской Федерации, не требуется дополнительного предоставления
копии миграционной карты и копии документа, подтверждающего право на пребывание
(проживание) в Российской Федерации.
Примечание: Если фактическое подписание Договора от имени Контрагента
происходит на территории Российской Федерации, дополнительно предоставляются
документы, подтверждающие присутствие по адресу местонахождения на территории
Российской Федерации лица, которое имеет право заключать с Банком Договоры/сделки
(свидетельство о регистрации права собственности здания, сооружения, помещения;
договор аренды (субаренды) и/ или иные документы, подтверждающие нахождения по
адресу местонахождения на территории Российской Федерации или аналогичные
документы, подтверждающие сведения о фактическом нахождении лица, которое
имеет право действовать от имени Контрагента).
7. Сертификат о местонахождении (иной документ, содержащий сведения о
местонахождении – зарегистрированном адресе) Нерезидента.
8. При осуществлении лицензируемых видов деятельности – сведения о лицензии.
9. Анкета Контрагента, подписанная руководителем организации (иным уполномоченным
лицом) и заверенная печатью организации (если имеется печать), по форме,
установленной Банком,
(Анкета должна содержать сведения, предусмотренные
требованиями Закона 115-ФЗ и Приложением №2 Положения 262-П).
10. Сведения о физическом лице – Бенефициарном владельце (при его Идентификации в
установленных законодательством РФ случаях).
11. Сведения о Выгодоприобретателе (при его Идентификации в установленных
законодательством РФ случаях) согласно формам, утвержденным Правилами ПОД/ФТ, и
документы, подтверждающие действия Контрагента к выгоде такого лица, (агентский
договор, договор поручения и т.д.)
12. Сведения о финансовом положении (по запросу сотрудников Банка).
13. Договор банковского вклада (по форме, установленной (согласованной) Банком),
включая необходимые дополнительные соглашения к нему, подписанный руководителем
(иным лицом, действующим на основании доверенности), скрепленный печатью
Нерезидента (если имеется печать) – в двух экземплярах.
Дополнительно:
А). Копия разрешения Национального (Центрального) банка или иного уполномоченного
государственного органа иностранного государства, если требуется наличие такого
разрешения в соответствии с требованиями законодательства иностранного
государства или международными договорами с участием Российской Федерации (при
наличии).
Б). При указании на прямые ограничения на проведение Депозитной сделки / размера
размещаемого депозита (в учредительных документах Контрагента/указания на
ограничения в заявлении о размещении денежных средств в Депозит) – решение
Уполномоченного органа Контрагента на совершение Депозитной сделки.
В). Сертификат (подтверждение) налогового резидентства (Перечень применяемых
международных договоров (соглашений/конвенций) об избежании двойного
налогообложения, заключенных Российской Федерацией/СССР с иностранными
государствами приведен в Порядке исчисления, удержания и перечисления в бюджет
налога на доходы иностранных организаций, источником выплаты которых
является ОАО «АЛЬФА-БАНК». Требования, предъявляемые к срокам предоставления
и оформления сертификата (подтверждения) налогового резидентства содержатся в п.5.1.
указанного выше порядка.
Представляемые Контрагентом иностранные документы, в том числе доверенности,
принимаются Банком в случае их легализации в установленном порядке. Легализация
документов не требуется, если указанные документы были оформлены на территории:
а) государств – участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации
иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля, проставляемого
на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного
государства в соответствии с требованиями конвенции);
б) государств – участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по
гражданским, семейным и уголовным делам;
в) государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи
и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном
языке, представляются в Банк с надлежащим образом заверенным переводом на русский
язык.
Форма, срок действия доверенности и основания ее прекращения определяются по
праву страны, где была выдана доверенность.
Доверенности, оформленные на территории Российской Федерации, должны быть
удостоверены нотариально и соответствовать требованиям законодательства Российской
Федерации.
Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а
листы пронумерованы. На месте сшива должно быть указано количество
пронумерованных и прошитых листов (прописью); проставлена дата, подпись лица,
заверившего копию документа с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и
должности; а также оттиск печати организации. Копии документов, состоящие из одного
листа, заверяются в аналогичном порядке на лицевой стороне, либо, при отсутствии места
на лицевой стороне, на оборотной стороне документа.