GA_docs_nonresident_fil

Перечень документов, необходимых для заключения Генерального соглашения о
размещении денежных средств во вклады с юридическим лицом – Нерезидентом,
действующим в лице своего филиала или представительства, зарегистрированного
на территории Российской Федерации
1. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (выдается межрайонной
инспекцией Федеральной налоговой службы №47 по г. Москве или соответствующей
региональной инспекцией).
2. Учредительные документы:
 копия Устава (Меморандума) юридического лица-Нерезидента;
 копия Учредительного договора - если таковой заключался;
 выписка (Сертификат об инкорпорации) (копия выписки) из торгового реестра страны
регистрации предприятия или копия иного эквивалентного доказательства юридического
статуса Нерезидента.
3. Документы, свидетельствующие о регистрации/аккредитации на территории
Российской Федерации:
3.1. Для филиалов Нерезидентов (помимо остальных документов, указанных в настоящем
Перечне):
а) документ, свидетельствующий о регистрации филиала на территории Российской
Федерации;
б) положение о филиале.
3.2. Для представительств Нерезидентов (помимо остальных документов, указанных в
настоящем Перечне):
а) Свидетельство из сводного государственного реестра аккредитованных на территории
Российской Федерации представительств иностранных предприятий;
б) положение о представительстве.
3.3. Для избежания удержания налога на доходы иностранных организаций от источников
в Российской Федерации, в случае, если доход по Депозиту относится к постоянному
представительству:
а) письмо о том, что выплачиваемый по Депозиту доход относится к постоянному
представительству получателя дохода в Российской Федерации.
б) нотариально заверенная копия свидетельства о постановке получателя дохода на учет в
налоговых органах (п.1 настоящего Перечня), оформленная не ранее чем в
предшествующем налоговом периоде.
4. Оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати представительства или
филиала Нерезидента (если имеется печать), удостоверенной нотариально, или копия
карточки с образцами подписей и оттиска печати, заверенная нотариально или заверенная
обслуживающим банком, в котором открыт расчетный счет Контрагента-Нерезидента
(Банковская карточка). Банковская карточка предоставляется исключительно для сверки
образцов подписей и оттиска печати (при наличии) при оформлении Генерального
соглашения о размещении денежных средств во вклады и на документах, оформляемых в
рамках Депозитной сделки.
5. Доверенность на заключение Генерального соглашения о размещении денежных
средств во вклады (нотариально заверенная копия), если соглашение подписывается по
доверенности.
Дополнительно: Доверенность на заключение Депозитных Сделок (размещение
Депозитов) (нотариально заверенная копия).
6. Копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации и лица,
которое осуществляет подписание Генерального соглашения от имени Контрагента (при
подписании Договора указанным лицом), заверенная нотариально (или сотрудником
Банка при предъявлении в Банк подлинника документа – только для уполномоченного
лица – гражданина Российской Федерации).
Дополнительно: Копия документа, удостоверяющего личность Уполномоченного
лица Контрагента (лица, осуществляющего заключение Депозитных Сделок), заверенная
нотариально (или сотрудником Банка при предъявлении в Банк подлинника документа –
только для уполномоченного лица – гражданина Российской Федерации).
Дополнительно: в случае если Представитель Контрагента действует на основании
доверенности, выданной в порядке передоверия, запрашивается копия документа,
удостоверяющего личность лица, выдавшего доверенность (лица, передоверившего свои
полномочия).
На копии документа, удостоверяющего личность руководителя организации, лица,
которое осуществляет подписание Генерального соглашения от имени Контрагента или
осуществляет заключение Депозитных Сделок от имени Контрагента (Уполномоченного
лица Контрагента) дополнительно (при наличии) на свободном месте копии без
нарушения возможности прочтения данных, указанных в документе указывается номер
контактного телефона, факса и ИНН Представителя Контрагента/Уполномоченного лица
Контрагента.
Копия документа, удостоверяющего личность лица, не являющегося гражданином
Российской Федерации, составленного на иностранном языке, должна быть предоставлена
с нотариально заверенным переводом на русский язык в установленных
законодательством Российской Федерации случаях.
Требование о представлении в Банк документов с надлежащим образом
заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные
компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности
физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего
право законного пребывания на территории Российской Федерации.
Банк оставляет за собой право запросить надлежащим образом заверенный перевод
на русский язык документа, удостоверяющего личность физического лица, составленного
полностью или в какой-либо части на иностранном языке, в случае невозможности
определить сведения, необходимые для Идентификации физического лица, за
исключением следующих случаев:
а) документы, выданные компетентными органами иностранных государств,
удостоверяющие личности физических лиц, составлены на нескольких языках, включая
русский язык – при условии наличия в данном документе сведений, необходимых для
Идентификации физического лица, на русском языке;
б) сведения, необходимые для Идентификации физического лица, в документах,
выданных компетентными органами иностранных государств, удостоверяющих личность
физических лиц, указаны буквами латинского алфавита – при условии наличия у
физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на
территории Российской Федерации (за исключением миграционной карты!), содержащего
сведения, в том числе Ф.И.О. физического лица, на русском языке. В случае отсутствия
возможности однозначного определения информации о месте рождения физического
лица, гражданстве, наименовании и коде подразделения (если имеется) органа выдачи
документа, удостоверяющего личность физического лица, из представленных клиентом
документов, Банк оставляет за собой право запросить надлежащим образом заверенный
перевод на русский язык документа, удостоверяющего личность физического лица.
В случае если фактическое подписание Генерального соглашения от имени
Контрагента происходит на территории Российской Федерации и осуществляется лицом,
не являющимся гражданином Российской Федерации, дополнительно предоставляется
копия миграционной карты (миграционная карта должна содержать: номер (11 знаков),
дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской
Федерации) и копия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в
Российской Федерации (в установленных случаях) (данный документ должен содержать:
название, серия (если имеется), номер, дата начала срока действия права пребывания
(проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)) данного
лица.
7. Сертификат о местонахождении (иной документ, содержащий
местонахождении – зарегистрированном адресе) Нерезидента.
сведения
о
8. При осуществлении лицензируемых видов деятельности – сведения о лицензии.
9. Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата.
10. Для Контрагентов со сроком регистрации менее 3 (трех) лет, и не имеющих
присвоенного рейтинга, размещенного в сети «Интернет» на сайтах международных
рейтинговых агентств и национальных рейтинговых агентств –
документ,
подтверждающий адрес местонахождения представительства (филиала) на территории
Российской Федерации (например, свидетельство о регистрации права собственности
здания, сооружения, помещения; договор аренды (субаренды)).
11.
Анкета
Контрагента,
подписанная
руководителем
организации
(иным
уполномоченным лицом) и заверенная печатью организации (если имеется печать), по
форме, установленной Банком (Анкета Контрагента должна содержать сведения,
предусмотренные требованиями Закона 115-ФЗ и Приложением №2 Положения 262-П).
Предоставляется Анкета Контрагента, содержащая сведения о головной организации и
филиале (представительстве).
12. Сведения о физическом лице – БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ (при его
Идентификации в установленных законодательством РФ случаях).
13. Сведения о Выгодоприобретателе (при его Идентификации в установленных
законодательством РФ случаях) и документы, подтверждающие действия Контрагента к
выгоде такого лица, (агентский договор, договор поручения и т.д.) в установленных
законодательством РФ случаях.
14. Сведения о финансовом положении (по запросу сотрудников Банка).
Дополнительно:
А. Копия разрешения Национального (Центрального) банка или иного уполномоченного
государственного органа иностранного государства, если требуется наличие такого
разрешения в соответствии с требованиями законодательства иностранного государства
или международными договорами с участием Российской Федерации (при наличии).
Б. При указании на прямые ограничения на проведение Депозитных Сделок/размера
размещаемого Депозита в учредительных документах Контрагента при необходимости
снятия данных ограничений – решение Уполномоченного органа управления
Контрагента на снятие данных ограничений (одобрение заключения Депозитных Сделок и
т.п.).
Представляемые Контрагентом иностранные документы, в том числе
доверенности, принимаются Банком в случае их легализации в установленном порядке.
Легализация документов не требуется, если указанные документы были оформлены на
территории:
а) государств – участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации
иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля, проставляемого
на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного
государства в соответствии с требованиями конвенции);
б) государств – участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по
гражданским, семейным и уголовным делам;
в) государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи
и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном
языке, представляются в Банк с надлежащим образом заверенным переводом на русский
язык.
Форма, срок действия доверенности и основания ее прекращения определяются по
праву страны, где была выдана доверенность.
Доверенности, оформленные на территории Российской Федерации, должны быть
удостоверены нотариально и соответствовать требованиям законодательства Российской
Федерации.
Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а
листы пронумерованы. На месте сшива должно быть указано количество
пронумерованных и прошитых листов (прописью); проставлена дата, подпись лица,
заверившего копию документа с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и
должности; а также оттиск печати организации. Копии документов, состоящие из одного
листа, заверяются в аналогичном порядке на лицевой стороне, либо, при отсутствии места
на лицевой стороне, на оборотной стороне документа.
Указанные в п. 10 документы представляются в Банк в виде оригиналов или в виде
копий, заверенных нотариально (либо органом, осуществившим регистрацию) или
организацией (с обязательным представлением оригиналов документов).