А-041 -

А-041
Уважаемый клиент!
Мы просим Вас с пониманием и уважением отнестись к перечню вопросов, указанному в настоящей
анкете клиента, которые необходимо заполнить для предоставления предложения о реализации
инвестиционного проекта/экспортной операции в АО «Банк Развития Казахстана». Данная информация
необходима для соответствия внутренним и внешним требованиям контроля, а также для защиты нашей и
Вашей репутации.
Благодарим за сотрудничество!
С уважением, АО «Банк Развития Казахстана»
АНКЕТА КЛИЕНТА
I. Общая информация о клиенте
1. Полное наименование (указывается полное наименование в соответствии с регистрационными
документами): _______________________________________________________
________________________________________________________________________________________
2. Сокращенное наименование: ___________________________________________________
________________________________________________________________________________________
3. РНН, БИН: _________________________________________________________________
4. Клиент создан:__________________ ______г.
5. Дата государственной регистрации _____________________________________________
наименование регистрирующего органа _________________________________________________
место государственной регистрации ____________________________________________________
даты последующих перерегистраций _______________
6. Юридический адрес, телефон, факс, адрес электронной почты, официальный web-сайт в сети
Интернет_______________________________________________________________________
____________________________________________________________________________.
7. Фактическое местонахождение, телефон, факс, адрес электронной почты, контактные телефоны
__________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
8.
Величина
уставного
капитала
__________________________________________________
(согласно
документам):
9. Оплаченный уставный капитал: ________________________________________________
10. Каковы основные направления бизнеса клиента (основные виды деятельности в соответствии с
ОКВЭД)______________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
11. Иные виды деятельности, осуществляемые клиентом: ________________________
____________________________________________________________________________________
12. Наличие лицензий: □ нет
□ есть, указать какие:
______________________________________________________________________________________________
______(вид лицензии (в соответствии с лицензируемой деятельностью)______________
_____________________________________________________________________________.
(номер лицензии, дата выдачи лицензии, кем выдана лицензия, срок действия лицензии)
13. Информация о наличии банковских (текущих, сберегательных, залоговых) и иных счетах в
других финансовых организациях (номер счета, наименование кредитной организации, корреспондентский
счет, БИК): _______________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
14. Находится ли клиент по местонахождению: □ да
□ нет
Когда в последний раз клиент менял местонахождение: _______________________________
По какой причине в последний раз клиент менял местонахождение:
□покупка новой нежилой площади для размещения клиента
□заключен новый договор аренды на более выгодных для клиента условиях
□смена деятельности клиента повлекла за собой расширение (уменьшение) производственной площади,
смену территориального расположения клиента
□другое (указать)_____________________________________________________________________
15. Штатная численность работников клиента (номинальная и фактическая):
_________________________________
16. Цель сотрудничества ________________________________________________________
II. Информация об органах управления
17. Структура органа управления клиента:
□ Исполнительный орган (единоличный)
□ Исполнительный орган (коллегиальный)
□ Совет директоров
□ (участники) акционеры: □физические лица, □ юридические лица
□ иные органы (указать какие) _______________________________________________________
18. Персональный состав органа управления клиента (исполнительный орган (единоличный или
коллегиальный, Совет директоров), сведения о главном бухгалтере, а также сведения об иных лицах,
включенных в карточку с образцами подписей
Ф.И.О.
Должность
Данные документа
удостоверяющего
личность, место
регистрации
Основание
назначения
(с указанием
номера и даты
документа)
С какого времени
входит в состав
руководства
клиента
19. Персональный состав участников (акционеров) - юридического лица*:
____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
20. Сведения об учредителях*
(для физ.лиц – ФИО, место и дата рождения, паспортные данные, место регистрации, РНН, данные
миграционной карты (для нерезидентов), _______% (доля участия в уставном
капитале)_________________________________________________________________.
(для юр.лиц – наименование, РНН,БИН место регистрации, почтовый адрес)_________________.
____
21. Сведения о бенефициарном владельце юридического лица (истинный владелец)*
____________________________________________________________________________
22. Сведения об участии политических деятелей в руководстве юридического
лица*_________________________________________________
23. Сведения о контрактах, договорах, соглашениях с лицами, находящимися в оффшорных зонах*
* пункты с 19 по 23 для обязательного заполнения
____________________________________________________________________________
III. Перечень информации для анализа финансового положения клиента
24. Данные о просроченной дебиторской и кредиторской задолженности, непогашенных в срок
кредитах и займах:
Просроченная дебиторская и кредиторская задолженность, непогашенные в срок кредиты и займы,
отсутствуют.
Просроченная дебиторская и кредиторская задолженность, непогашенные в срок кредиты и займы,
имеются.
Если имеются, описание:
______________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________
25. Справка о наличии в составе дебиторской задолженности, а также в составе долгосрочных и
краткосрочных финансовых вложений задолженности и вложений в доли (акции) юридических лиц, которые
находятся в стадии ликвидации или в отношении которых возбуждено дело о банкротстве на последнюю
отчетную дату
Задолженность и вложения отсутствуют.
Задолженность и вложения имеются.
Если имеются, описание:
______________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
26. Сведения о существенных событиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность
клиента, произошедших за последние три месяца (о фактах, повлекших разовое существенное увеличение
или уменьшение стоимости активов; о фактах, повлекших разовое существенное увеличение чистых
убытков; о фактах разовых сделок, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет
существенную долю в активах клиента на дату осуществления сделки):
За последние три месяца подобные события отсутствуют.
Описание существенных событий:
______________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________
27. Доходы клиента формируются:
□ от основной деятельности и имеют постоянный характер
□ от случайных операций и сделок
□ да
28. Денежные средства, получаемые клиентом имеют легальное происхождение?
□ нет
□ да
29. Отчетность в Налоговые органы сдается клиентом своевременно?:
□ нет
30. Наличие положительной (отрицательной) кредитной истории:
Кредитная история отсутствует.
Описание положительной (отрицательной) кредитной истории:
______________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
31. Из какого бюро кредитных историй можно получить справку _____________________
32. Отрасль (отрасли), в которой клиент осуществляет свою финансово-хозяйственную деятельность:
______________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
33. Является ли клиент субъектом естественной монополии:
□ да □ нет
Если «да», указать сведения о включении в соответствующий государственный реестр субъектов
естественной монополии:
34. Занимает ли клиент монопольное или доминирующее положение в своей отрасли:
□ да □ нет
Если «да», указать сведения о включении в соответствующий государственный реестр субъектов,
занимающих монопольное или доминирующее положение:
35. Работает ли (планирует ли работу) клиент с экспортом/импортом:
□ да □ нет
36. Является ли клиент субъектом Закона РК «О государственных закупках»
□ да □ нет
37. Является ли клиент аффилиированным, либо взаимосвязанным с АО «Банк Развития Казахстана»
□ нет
□ да, указать основания: _____________________________________
38. Является ли клиент аффилиированным с АО «НУХ «Байтерек»
□ нет
□ да, указать основания: _____________________________________
39. Конкурентное положение клиента в отрасли:
Доля производимых/реализуемых товаров, работ, услуг не оказывает влияния на конкурентное положение
в отрасли;
Доля производимых/реализуемых товаров, работ, услуг составляет менее 10 % общеотраслевого значения;
Доля производимых/реализуемых товаров, работ, услуг составляет ____ % общеотраслевого значения.
40. Основные конкуренты:
______________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
41. Деловая репутация клиента и руководства клиента (единоличного исполнительного органа, членов
коллегиального исполнительного органа, членов совета директоров) (по данным самого клиента или по
данным партнеров, контрагентов и т.д. (в виде рекомендательных писем, публикации в СМИ и т.п.))
______________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Рекомендации, публикации и т.д. на ___ листах прикладываются.
Рекомендации, публикации и т.п. отсутствуют.
42. Качество управления клиента
Высокое;
Удовлетворительное;
Неудовлетворительное.
43. Краткосрочные и долгосрочные планы и перспективы развития клиента
______________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
44. Степень зависимости от аффилированных лиц и самостоятельность в принятии решений
Высокая степень зависимости от аффилированных лиц, низкая самостоятельность в принятии решений.
Невысокая степень зависимости от аффилированных лиц, низкая самостоятельность в принятии решений.
Зависимость от аффилированных лиц отсутствует, полная самостоятельность в принятии решений.
45. Принадлежность клиента к финансовым группам и холдингам
К финансовым группам, банковским конгломератам и холдингам не принадлежит.
Принадлежит к следующим финансовым группам, банковским конгломератам и холдингам:
______________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
46. Является ли клиент членом какой-либо ассоциации или союза:
□ да □ нет
47. Существенная зависимость от одного или нескольких поставщиков и (или) заказчиков
Существенная зависимость от одного или нескольких поставщиков и (или) заказчиков отсутствует.
Имеется существенная зависимость от следующих поставщиков и (или) заказчиков:
______________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
48. Вовлеченность клиента в судебные разбирательства (на дату заполнения анкеты)
Отсутствует.
Имеется.
Описание:
______________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
49. Информация о различных аспектах в деятельности клиента (отраслевые особенности,
специализация на видах продукции или услуг и иные аспекты)
______________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
50. Степень зависимости от государственных дотаций
Высокая.
Имеются государственные дотации.
Государственные дотации и зависимость от них отсутствует.
51. Значимость клиента в масштабах региона
Высокая значимость.
Имеется определенное значение в масштабах региона.
В масштабах региона не имеет значимости.
52. Зависимость деятельности клиента от роста цен при покупке товаров и услуг и от падения цен при
продаже товаров и услуг
Высокий уровень зависимости.
Средний уровень зависимости.
Независим.
53. Согласованность позиций акционеров (участников) клиента, имеющих право владения пятью и
более процентами голосующих акций (долей), по основным вопросам деятельности клиента, в том числе
финансовым и производственным
Акционеры (участники) характеризуются высоким уровнем согласованности в принятии решений.
В обществе один акционер (участник).
Акционеры (участники) характеризуются недостаточным уровнем согласованности в принятии решений.
54. Вероятность открытия в ближайшем будущем или фактическое начало процедуры банкротства и
(или) ликвидации клиента
Высокая.
Маловероятна.
55. Информация о выполнении клиентом обязательств по другим договорам и перед другими
кредиторами, включая задолженность перед резидентами и нерезидентами по полученным кредитам
(займам, депозитам), а также обязательства по предоставленным поручительствам и (или) гарантиям в
пользу резидентов и нерезидентов, по платежам в бюджеты всех уровней.
______________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
56. Наличие судебных актов, в которых клиент выступает должником, дата вступления которых в
законную силу в течение 3 лет, предшествующих обращению клиента в АО «Банк Развития Казахстана»
Отсутствуют.
Имеются.
Описание:
______________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
57. Когда проводилась аудиторская и (или) налоговая проверка клиента в последний раз:
_____________________________________________________________________________________
(наименование клиента)
___________________________________________________________________________________________
Действуя в интересах и от имени «наименование юридического лица», осознавая всю
ответственность за содержание предоставляемых сведений и документов, понимая важность и
необходимость процедур противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
незаконным путем и финансирования терроризма, предоставляю АО «Банк Развития Казахстана»
право на проверку достоверности информации, изложенной в настоящей анкете и прилагающихся
документов, заверяю, что ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными. С
проверкой АО «Банк Развития Казахстана» достоверности анкеты и прилагаемых к ней
документов, а также
содержащихся в анкете и документах данных согласен. Обязуюсь
сообщать в АО «Банк Развития Казахстана» об изменении перечисленных выше анкетных
данных (пункты 5-9, 13,16-18 настоящей анкеты).
___________________________
(подпись Руководителя клиента
или уполномоченного лица, МП
(подпись, заверяется печатью клиента)
_____________________________________________
(Ф.И.О., должность)
«____»______________200__ г.
(дата заполнения анкеты).
Примечание: В случае если Анкета клиента заполнена не полностью, Банк оставляет за собой
право не принимать к рассмотрению Бизнес-предложение клиента.
(В случае, если анкета подписана уполномоченным лицом клиента, необходимо приложить
документ, подтверждающий его полномочия (решение уполномоченного органа, доверенность и
т.п)
«По фактам коррупционных проявлений или нарушения служебной этики со стороны должностных
лиц и работников АО «Банк Развития Казахстана» просим проявлять активную гражданскую
позицию и сообщать по круглосуточному телефону доверия: (717-2) 798-454 или электронной
почтой по адресу: transparency@kdb.kz, либо направить официальное письмо-обращение почтой по
адресу: 010000, г. Астана, ул. Орынбор, 10 или посредством почтового ящика, установленного на Р
этаже здания АО «Банк Развития Казахстана».