2010 ж. 1 шілде __________________________ Астана қаласы № 100 Об утверждении Методических инструкций по проведению мониторинга стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов, включающих форму и порядок составления отчета о реализации Сноска. Заголовок с изменением, внесенным приказом Министра от 22.10.2012г. № 292 Во исполнение пункта 5 Плана организационных мероприятий по дальнейшему функционированию Системы государственного планирования в Республике Казахстан, утвержденного приказом Руководителя Администрации Президента Республики Казахстан от 9 апреля 2010 года № 01-39.26 ПРИКАЗЫВАЮ: 1. Утвердить прилагаемую Методическую инструкцию по проведению мониторинга стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов, включающих форму и порядок составления отчета о реализации (далее – Методическая инструкция). Сноска. Пункт 1 с изменением, внесенным приказом Министра от 22.10.2012г. № 292 2. Центральным государственным и местным исполнительным органам при проведении мониторинга стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов руководствоваться данной Методической инструкции. 3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой. 4. Настоящий приказ вступает в силу со дня подписания. Министр Ж.Айтжанова 2 Утверждено приказом Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от « 01 » июля 2010 года № 100 Сноска. Методические инструкции с изменением, внесенным приказом Министра от 22.10.2012г. № 292 Методические инструкции по проведению мониторинга стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов, включающих форму и порядок составления отчета о реализации 1. Общие положения 1. Основные положения мониторинга стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов установлены Указом Президента Республики Казахстан от 4 марта 2010 года № 931 (далее Указ № 931). 2. Настоящая методическая инструкция разработана в целях оказания методологической помощи уполномоченным органам по проведению мониторинга стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов и устанавливает форму и порядок составления отчета о реализации. 3. В соответствии с Указом № 931 к стратегическим и программным документам относятся Стратегический план развития Республики Казахстан, Прогнозная схема территориально-пространственного развития страны, государственные программы, программы развития территории. 4. Мониторинг - это сбор, систематизация, анализ и обобщение отчетов и другой информации о ходе реализации стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов. 5. Мониторинг стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов обеспечивает: регулярность получения информации о текущем состоянии реализации соответствующего документа; согласованность действий государственных органов в реализации соответствующего документа; своевременную актуализацию соответствующего документа с учетом меняющихся внешних и внутренних факторов. 6. Мониторинг осуществляется посредством регулярного сбора информации для изучения и анализа: использования ресурсов; выполнения запланированной деятельности; 3 достижения запланированных целевых индикаторов и показателей результатов. 7. Предметом мониторинга являются затраты и ресурсы на осуществление той или иной деятельности, мероприятий, прямых и конечных результатов (целевых индикаторов), а также качественные результаты этой деятельности. 8. Основным результатом мониторинга стратегических и программных документов, стратегического плана государственного органа является обеспечение полного и своевременного достижения целей, целевых индикаторов, задач и показателей результатов. 9. Источниками информации для проведения мониторинга стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов являются: национальная и ведомственная статистика; итоги мониторинга стратегических и программных документов нижестоящего уровня, а также иных документов, посредством которых они реализуются; отчеты о реализации стратегических планов государственных органов; отчеты об исполнении бюджетов; расчеты и заключения экспертов, другие источники. 10.В Методической инструкции используются следующие понятия: целевой индикатор – количественное значение цели, позволяющее измерять уровень ее достижения; показатель результата – количественно измеримый показатель, позволяющий определить уровень решения задач; показатели – целевые индикаторы и показатели результатов; государственный орган, ответственный за достижение показателя – центральный государственный орган, исполнительный орган, финансируемый из местного бюджета, ответственный за достижение целевого индикатора и (или) показателя результата; организации квазигосударственного сектора – государственные предприятия, товарищества с ограниченной ответственностью, акционерные общества, в том числе национальные управляющие холдинги, национальные холдинги, национальные компании, участником или акционером которых является государство, а также дочерние, зависимые и иные юридические лица, являющиеся аффилиированными с ними в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан; орган-соисполнитель – центральные государственные органы, исполнительные органы, финансируемые из местного бюджета, организации квазигосударственного сектора, подведомственные и другие организации, с которым осуществляется межведомственное взаимодействие по реализации 4 стратегического и программного документа, стратегического плана государственного органа, от деятельности которого зависит достижение целевых индикаторов и показателей результатов, и который ответственен за их достижение в пределах своих полномочий и функциональных обязанностей. 2. Отчет о реализации стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов 11. Мониторинг стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов осуществляется путем формирования отчета о реализации, составляемого государственными органами-разработчиками документов. 12. Отчет о реализации содержит в себе: 1) реквизиты документа: наименование, номер, дата документа; государственный орган-разработчик и соисполнители; сроки реализации, в том числе поэтапные; 2) запланированные и фактически достигнутые целевые индикаторы и показатели результатов задач, а также причины их недостижения; 3) информацию о выполненных и невыполненных запланированных мероприятиях и причинах их невыполнения, влиянии невыполненных мероприятий на социально-экономическую, общественно-политическую ситуацию в регионе, стране; 4) информацию об освоении выделенных финансовых средств с разбивкой по источникам финансирования (с указанием объемов и причин неиспользования); 5) анализ взаимодействия различных сторон, участвующих в реализации документа; 6) анализ внешнего воздействия среды на ход реализации документа; 7) информацию о степени решения проблем и задач, на решение которых направлен документ, влияния реализации документа на социальноэкономическое развитие страны (данная информация должна быть включена в отчет в год проведения оценки документа); 8) информацию об уровне удовлетворенности благополучателей, в том числе уровне фактического объема предоставленных государственных услуг от запланированных (данная информация должна быть включена в отчет в год проведения оценки документа); 9) сведения о проведенных контрольных мероприятиях, включая мероприятия по результатам государственного финансового контроля; 5 10) выводы и предложения, в том числе предложения по корректировке документа, объемам и источникам финансирования, об изменении действующего законодательства и другие. 13. Отчет о реализации формируется согласно прилагаемым формам и содержит аналитическую записку. 14. В аналитической записке следует изложить: 1) итоги проведенного анализа, необходимые пояснения и обобщения информации, приведенной в отчете о реализации; 2) при наличии отклонений фактических результатов от запланированных на отчетный период следует раскрыть причины и факторы, которые воздействовали на конечные результаты; 3) информацию о выполненных и невыполненных запланированных мероприятиях и причинах их невыполнения, влиянии невыполненных мероприятий на социально-экономическую, общественно-политическую ситуацию в регионе, стране; 4) информацию об освоении выделенных финансовых средств с разбивкой по источникам финансирования (с указанием объемов и причин неиспользования); 5) анализ взаимодействия различных сторон, участвующих в реализации документа; 6) анализ внешнего воздействия среды на ход реализации документа; 7) сведения о проведенных контрольных мероприятиях, включая мероприятия по результатам государственного финансового контроля; 8) принятые за отчетный период меры, нацеленные на повышение эффективности реализации запланированных мероприятий и достижение запланированных целей, задач, показателей; 9) необходимые выводы об итогах реализации стратегического и программного документа, стратегического плана государственного органа за отчетный период; 10) предложения по дальнейшей реализации стратегического и программного документа, стратегического плана государственного органа внесению изменений или дополнений в документы, разработке дополнительных или корректировке существующих нормативных правовых актов, принятию мер по обеспечению своевременной реализации ответственными исполнителями запланированных мероприятий и другие. 15. Отчет о реализации представляется на бумажном носителе и в электронном виде. 3. Порядок представления отчетов о реализации стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов 6 3.1. Порядок представления отчета о реализации Стратегического плана развития Республики Казахстан 16. Мониторинг Стратегического плана развития Республики Казахстан (далее – Стратегический план развития) проводится один раз в год. 17. Мониторинг Стратегического плана развития проводится: уполномоченным органом по государственному планированию; государственным органом, ответственным за достижение целевых индикаторов; органами-соисполнителями. 18. Мониторинг Стратегического плана развития проводит каждый государственный орган, ответственный за достижение соответствующего целевого индикатора. 19. В случае, если в достижении целевого индикатора участвует органсоисполнитель, то он представляет в государственный орган, ответственный за достижение данного целевого индикатора, информацию, содержащую: обзор фактического достижения показателей, закрепленных за органомсоисполнителем; причины, в связи с которыми показатели не были достигнуты; описание проблем в достижении показателей и их решение; выполнение мероприятий, за которые ответственен органсоисполнитель, и принимаемые им меры, в случае не выполнения мероприятий. 20. Государственный орган, ответственный за достижение целевых индикаторов, представляет в уполномоченный орган по государственному планированию до 1 июня года, следующего за отчетным годом, информацию о проведенном мониторинге за подписью руководителя данного государственного органа. 21.Уполномоченный орган по государственному планированию на основе информации, полученной от государственных органов, формирует отчет о реализации Стратегического плана развития и проект заключения. 22. В срок до 1 июля года, следующего за отчетным годом, уполномоченный орган по государственному планированию представляет отчет о реализации и проект заключения по мониторингу Стратегического плана развития в Правительство Республики Казахстан, а также размещает отчет о реализации за подписью первого руководителя на веб-портале (за исключением информации секретного характера и для служебного пользования). 23. После рассмотрения отчета о реализации и проекта заключения по мониторингу Стратегического плана развития, представленного 7 уполномоченным органом по государственному планированию, Правительство Республики Казахстан при необходимости дорабатывает проект заключения и представляет его в Администрацию Президента Республики Казахстан до 15 июля года, следующего за отчетным годом. 3.2. Порядок представления отчета о реализации Прогнозной схемы территориально-пространственного развития страны 24. Мониторинг Прогнозной схемы территориально - пространственного развития страны (далее в данном разделе – Прогнозная схема) проводится один раз в год. 25. Мониторинг Прогнозной схемы проводится: уполномоченным органом по государственному планированию; государственным органом, ответственным за достижение показателей (индикаторов), характеризующих результаты реализации прогнозных схем территориально-пространственного развития страны; органами-соисполнителями. 26. Государственный орган, ответственный за достижение показателей, проводит мониторинг данных показателей на основе информации, представляемой органами-соисполнителями, участвующими в реализации Прогнозной схемы в пределах их компетенции. Информация о проведенном мониторинге представляется органами-соисполнителями за подписью руководителя данного органа-соисполнителя. 27. Государственный орган, ответственный за достижение показателя, представляет в уполномоченный орган по государственному планированию до 1 июня года, следующего за отчетным годом, информацию о проведенном мониторинге за подписью руководителя данного государственного органа. 28. Уполномоченный орган по государственному планированию на основе информации, полученной от государственных органов, формирует отчет о реализации Прогнозной схемы и проект заключения. 29. В срок до 1 июля года, следующего за отчетным годом, уполномоченный орган по государственному планированию представляет отчет о реализации и проект заключения по мониторингу Прогнозной схемы в Правительство Республики Казахстан, а также размещает отчет о реализации за подписью первого руководителя на веб-портале (за исключением информации секретного характера и для служебного пользования). 30. После рассмотрения отчета о реализации и проекта заключения по мониторингу Прогнозной схемы, представленной уполномоченным органом по государственному планированию, Правительство Республики Казахстан при необходимости дорабатывает проект заключения и представляет его в 8 Администрацию Президента Республики Казахстан в срок до 15 июля года, следующего за отчетным периодом. 3.3. Порядок представления отчета о реализации государственной программы 31. Мониторинг государственной программы проводится один раза в год по итогам года. 32. Мониторинг государственной программы проводится: уполномоченным органом по государственному планированию; государственным органом, ответственным за разработку государственной программы; органами-соисполнителями. 33. Орган-соисполнитель, участвующий в реализации государственной программы, представляет в государственный орган, ответственный за разработку государственной программы, в пределах своей компетенции информацию о реализации за подписью руководителя органа-соисполнителя до 15 февраля года, следующего за отчетным годом. 34. В срок до 10 марта года, следующего за отчетным годом, государственный орган, ответственный за разработку государственной программы, на основе информации, полученной от органов-соисполнителей, формирует отчет о реализации государственной программы и представляет в уполномоченный орган по государственному планированию, а также размещает отчет о реализации за подписью первого руководителя на вебпортале (за исключением информации секретного характера и для служебного пользования). 35. Отчет о реализации подписывается руководителем государственного органа, ответственным за разработку государственной программы. 36. Уполномоченный орган по государственному планированию по итогам проведенного мониторинга государственных программ на основе отчетов о реализации государственных программ, формирует по каждой из них проекты заключений и представляет их вместе с отчетами о реализации в Правительство Республики Казахстан до 25 марта года, следующего за отчетным годом. 37. После рассмотрения отчетов о реализации и проектов заключений по мониторингу государственных программ Правительство Республики Казахстан при необходимости дорабатывает проекты заключениий и представляет заключения вместе с отчетами о реализации в Администрацию Президента Республики Казахстан до 10 апреля года, следующего за отчетным годом. 9 3.4. Порядок представления отчета о реализации программы развития территории 38. Мониторинг программы развития территории проводится на основе информации, представляемой государственными органами один раз в год по итогам года. 39. Мониторинг программы развития области, города республиканского значения, столицы проводится: уполномоченным органом по государственному планированию области, города республиканского значения, столицы; государственным органом, ответственным за достижение целевых индикаторов и показателей результатов; органами-соисполнителями. 40. Мониторинг программы развития района (города областного значения) проводится: уполномоченными органами по государственному планированию района (города областного значения); государственным органом, ответственным за достижение целевых индикаторов и показателей результатов; органами-соисполнителями. 41. Для проведения мониторинга программы развития области, города республиканского значения, столицы: - в срок до 1 февраля года, следующего за отчетным годом, государственный орган-соисполнитель, участвующий в реализации документа, в пределах своей компетенции представляет в уполномоченный орган по государственному планированию области, города республиканского значения, столицы информацию о реализации за подписью первого руководителя; - в срок до 15 февраля года, следующего за отчетным годом, уполномоченный орган по государственному планированию области, города республиканского значения, столицы на основе информации, полученной от органов-соисполнителей, формирует отчет о реализации программы развития области, города республиканского значения, столицы и размещает его за подписью первого руководителя на веб-портале (за исключением информации секретного характера и для служебного пользования). 42. В случае отсутствия у уполномоченного органа по государственному планированию области, города республиканского значения, столицы вебпортала отчет о реализации размещается на веб-портале акимата области, города республиканского значения, столицы. 43. Для проведения мониторинга программы развития района (города областного значения): 10 - в срок до 20 января года, следующего за отчетным годом, государственный орган-соисполнитель, участвующий в реализации документа, в пределах своей компетенции представляет в уполномоченный орган по государственному планированию района (города областного значения) информацию о реализации за подписью первого руководителя; - в срок до 1 февраля года, следующего за отчетным годом, уполномоченный орган по государственному планированию района (города областного значения) на основе информации, полученной от органовсоисполнителей, формирует отчет о реализации программы развития района (города областного значения) и размещает его за подписью первого руководителя на веб-портале (за исключением информации секретного характера и для служебного пользования). 44. В случае отсутствия у уполномоченного органа по государственному планированию района (города областного значения) веб-портала отчет о реализации размещается на веб-портале акимата района (города областного значения). 3.5. Порядок предоставления отчета о реализации стратегического плана государственного органа 45. Мониторинг стратегического плана государственного органа осуществляется государственным органом-разработчиком на основе анализа хода реализации операционного плана. 46. Мониторинг стратегических планов государственных органов осуществляется один раз в год по итогам отчетного года. 47. Государственные органы, подготавливают отчеты о реализации стратегических планов и размещают их на веб-портале за подписью первого руководителя (за исключением информации секретного характера и для служебного пользования) не позднее 20 февраля, следующего за отчетным годом. 48. Мониторинг стратегических планов центральных государственных органов, не входящих в структуру Правительства, в отношении которых не проводится оценка эффективности их деятельности в рамках Системы ежегодной оценки эффективности деятельности центральных государственных и местных исполнительных органов областей, города республиканского значения, столицы, утвержденной Указом Президента Республики Казахстан от 19 марта 2010 года № 954, осуществляется в порядке, определяемом Администрацией Президента. 49. Государственные органы, входящие в структуру Правительства Республики Казахстан, в отношении которых не проводится оценка эффективности их деятельности в рамках Системы ежегодной оценки 11 эффективности деятельности центральных государственных и местных исполнительных органов областей, города республиканского значения, столицы, утвержденной Указом Президента Республики Казахстан от 19 марта 2010 года № 954, составленный по итогам мониторинга отчет о реализации представляют в уполномоченный орган по государственному планированию не позднее 20 февраля, следующего за отчетным годом. 50. Уполномоченный орган по государственному планированию на основании отчетов о реализации стратегических планов формирует проекты заключений и представляет их в Правительство Республики Казахстан не позднее 1 марта года, следующего за отчетным годом. 51. После рассмотрения проектов заключений по мониторингу Правительство Республики Казахстан при необходимости дорабатывает проекты заключений и представляет заключения вместе с отчетами о реализации в Администрацию Президента Республики Казахстан до 15 марта года, следующего за отчетным периодом. 52. Исполнительные органы, финансируемые из областного бюджета, бюджета города республиканского значения, столицы, подготавливают отчеты о реализации стратегических планов и размещают их за подписью первого руководителя на веб-портале (за исключением информации секретного характера и для служебного пользования) по итогам года не позднее 20 января, следующего за отчетным годом. В случае отсутствия у исполнительных органов, финансируемых из областного бюджета, бюджета города республиканского значения, столицы, веб-портала отчет о реализации размещается на веб-портале акимата области, города республиканского значения, столицы. 4. Порядок заполнения отчетов о реализации стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов 4.1. Порядок заполнения отчетов о реализации стратегических и программных документов 53. Государственный орган, ответственный за достижение показателя, орган-соисполнитель, участвующий в реализации стратегических и программных документов, предоставляют отчет о реализации по мониторингу Стратегического плана развития страны, Прогнозной схемы территориальнопространственного развития страны, государственных программ и программ развития территорий, соответствующему государственному органу согласно форме, представленной в приложении 1 к настоящей Методической инструкции. 12 54.Отчетность по периодичности составляется по итогам года. 55. Отчетность заполняется в следующем порядке: по строке «Отчетный год» указывается год, по итогам которого представляется отчет; по строке «Этап реализации» указывается период реализации государственной программы, программы развития территории; по строке «Государственный орган» указывается наименование государственного органа, ответственного за проведение мониторинга, составляющего и предоставляющего отчет (как орган-разработчик, так и органсоисполнитель). 56. Строка «Стратегическое направление Стратегического плана развития Республики Казахстан до 20__ года» заполняется при формировании отчета о реализации государственной программы. Здесь указывается наименование стратегического направления Стратегического плана развития Республики Казахстан на соответствующий десятилетний период, в рамках которого осуществляется реализация государственной программы. 57. Раздел 1 «Достижение целей»: 1) в первой графе: - по строкам «Стратегическое (основное) направление» и «Стратегическая цель» указываются наименования приоритетного (ключевого) направления развития страны/региона, основных направлений или сфер деятельности, на развитие которых направлена реализация документа, стратегической цели, достижение которых будет обеспечено достижением целевого индикатора. При заполнении отчета о реализации Прогнозной схемы территориально-пространственного развития страны данные строки не заполняются; - по строке «Целевой индикатор/показатель результата» указывается наименование показателей (соответствующих стратегической цели), за достижение которых ответственен государственный орган; 2) во второй графе указывается единица измерения показателей; 3) в третьей графе указывается источник информации, подтверждающий фактическое достижение показателей; 4) в четвертой графе указываются ответственные исполнители за достижение показателей, включая органы - соисполнители; 5) в пятой графе указывается плановое значение соответствующих показателей утвержденного стратегического или программного документа на отчетный год; 6) в шестой графе указывается фактическое значение показателей за отчетный год; 7) в седьмой графе приводится информация о причинах несоответствия фактического и планового значений показателей. 13 58. Раздел 2 «Выполнение мероприятий» заполняется при формировании отчета о реализации государственной программы и программы развития территории: 1) в первой графе указывается порядковый номер мероприятия; 2) во второй графе указывается наименование мероприятия. Приводимые мероприятия должны соответствовать Плану мероприятий по реализации программных документов, утвержденных Правительством Республики Казахстан или акимом соответствующей административнотерриториальной единицы; 3) в третьей графе указывается форма завершения мероприятия; 4) в четвертой графе указываются органы, ответственные за исполнение мероприятия; 5) в пятой графе указывается срок исполнения мероприятия в соответствии с Планом мероприятий; 6) в шестой графе приводится информация о выполнении мероприятия, с указанием причин в случае неисполнения мероприятия и принимаемых мер по его выполнению. 59. Раздел 3 «Анализ межведомственного взаимодействия»: информация в данном разделе приводится в разрезе целевых показателей, которые не были достигнуты в результате действия (бездействия) органа – соисполнителя: 1) в первой графе: по строке «Целевой индикатор/показатель результата» указывается наименование показателей, которые по итогам отчетного года не были достигнуты (исполнены) в результате действия (бездействия) органасоисполнителя; по строке «орган-соисполнитель» указывается наименование органа, с которым осуществляется межведомственное взаимодействие и от действий которого зависело достижение показателей; 2) во второй графе приводится информация о принятых мерах по обеспечению достижения показателей государственным органом, ответственным за их достижение. 60. Раздел 4 «Анализ внешнего воздействия»: 1) в первой графе указываются внешние факторы и оказанное ими положительное или отрицательное влияние на достижение показателей; 2) во второй графе приводится информация о принятых конкретных мерах по преодолению негативных последствий и (или) использования позитивного влияния внешних факторов на достижение показателей, государственным органом, ответственным за их достижение. 14 61. Раздел 5 «Освоение финансовых средств» предназначен для формирования отчета о реализации государственной программы и программы развития территории: 1) в первой графе указывается источник финансирования документа; 2) во второй графе указываются суммы финансовых средств, запланированные на отчетный год; Если источником финансирования программы являются средства республиканского или местного бюджета, в данной графе указывается сумма скорректированного бюджета; 3) в третьей графе приводятся суммы фактического освоения финансовых средств за отчетный год; 4) в четвертой графе указываются причины неосвоения финансовых средств; 5) в конце данного раздела в строке «Итого» указывается общая сумма финансовых средств, запланированных и освоенных на конец отчетного года на реализацию программного документа. Суммы финансовых средств во второй и третьей графах указываются в тысячах тенге. 62. Отчет включает в себя аналитическую записку, содержащую требования, изложенные в пункте 14 настоящей Методической инструкции. При заполнении отчета о реализации Прогнозной схемы территориально-пространственного развития страны аналитическую записку рекомендуется излагать структурировано по каждой схеме, при этом раскрывая продвижение по всем запланированным направлениям территориально-пространственного развития с отражением информации о достижении/недостижении количественно неизмеримых показателей. 4.2. Порядок заполнения отчета о реализации стратегического плана государственного органа 63. Форма отчета о реализации по мониторингу стратегического плана государственного органа представлена в приложении 2 к настоящей Методической инструкции. 64. Отчет о реализации по периодичности составляется по итогам года. 65. Отчет о реализации заполняется в следующем порядке: 1) по строке «(наименование государственного органа)» указывается полное наименование государственного органа-разработчика стратегического плана; 2) по строке «(плановый период)» указывается отчетный год планового пятилетнего периода, на который разработан стратегический план; 15 3) по строке «(наименование правового либо нормативного правового акта, которым утвержден стратегический план государственного органа)» указывается правовой либо нормативный правовой акт, которым утвержден стратегический план государственного органа с указанием его реквизитов (номер и даты); 4) по строке «Период отчета» указывается отчетный период (отчетный год); 5) по строке «Код бюджетной программы, направленный на достижение данной цели» указывается коды бюджетных программ направленных на достижение цели и задач (данные приводятся с утвержденного стратегического плана государственного органа). 66. Раздел 1 «Достижение целей, задач, целевых индикаторов, мероприятий и показателей результатов»: 1) в первой графе приводится наименование целевого индикатора, задачи, показателей прямых результатов и мероприятий для достижения показателей прямых результатов с утвержденного стратегического плана государственного органа; 2) во второй графе указываются источник информации, подтверждающий достоверность фактически достигнутых индикаторов (статистические данные, формулы расчета и т.д.); 3) в третьей графе указываются единицы измерения целевых индикаторов и показателей прямых результатов; 4) в четвертой графе указываются плановые значения целевых индикаторов и показателей прямых результатов за отчетный период; 5) в пятой графе указываются фактические значения целевых индикаторов и показателей прямых результатов за отчетный период; 6) в шестой графе приводится информация о причинах несоответствия фактических и плановых значений показателей, причинах невыполнения мероприятий; 7) по строке «Мероприятия для достижения показателей прямых результатов» отражаются мероприятия для достижения показателей прямых результатов. 67. Раздел 2 «Анализ развития функциональных возможностей»: 1) данные для заполнения первой и второй графы приводятся из раздела 4 «Развитие функциональных возможностей» утвержденного стратегического плана государственного органа; 2) в третьей графе указывается фактическое исполнение мероприятий, реализация которых направлена на улучшение результатов деятельности государственных органов за отчетный период; 3) в четвертой графе в случае невыполнения планового значения указываются причины их невыполнения; 16 4) вторая, третья и четвертая графы по строкам «Стратегическое направление» и «Цель» не заполняются. 68. Раздел 3 «Анализ межведомственного взаимодействия»: 1) в графах с первого по третий данные для заполнения приводятся с раздела 5 «Межведомственное взаимодействие» утвержденного стратегического плана государственного органа; 2) в четвертой графе приводятся фактическое исполнение за отчетный период по достижению мер, осуществляемых государственными органами, по достижению показателей задач; 3) в пятой графе в случае невыполнения планового значения цели, задачи указываются причины не достижения мер, осуществляемых государственными органами, по достижению целей, показателей задач; 4) по строке «Стратегическое направление» и «Цель» данные заполняются из утвержденного стратегического плана государственного органа. 69. Раздел 4 «Анализ управления внешними рисками»: 1) в графах с первого по третий данные для заполнения приводятся с раздела 6 «Управление рисками» утвержденного стратегического плана государственного органа; 2) в четвертой графе приводятся фактическое исполнение мероприятий по управлению рисками; 3) в пятой графе в случае невыполнения планового значения указываются причины неисполнения, осуществляемые государственными органами, по достижению целей, показателей задач. 70. Раздел 5 «Анализ бюджетных программ»: 1) по строке «Описание» указывается краткое содержание программы, т.е. на что направлена реализация данной программы и какие виды расходов предусмотрены; 2) по строке «вид бюджетной программы» указывается вид бюджетной программы в зависимости от содержания программы: осуществление государственных функций, полномочий и оказание вытекающих из них государственных услуг; предоставление трансфертов и бюджетных субсидий; предоставление бюджетных кредитов; осуществление бюджетных инвестиций; осуществление капитальных расходов; выполнение обязательств государства; 3) в графах с первого по четвертый данные для заполнения приводятся с раздела 7 «Бюджетные программы» за отчетный период; 4) в пятой графе приводится фактические данные по достижению показателей мероприятий; 17 5) в шестой графе в случае недостижения показателей результатов бюджетной программы планового значения указываются причины недостижения результатов, а по объему бюджетных средств – причины неосвоения. 71. Отчет включает в себя аналитическую записку, содержащую требования, изложенные в пункте 14 настоящей Методической инструкции. 5. Заключение по мониторингу стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов 72. На основе отчета о реализации подготавливается заключение. В год проведения оценки стратегических и программных документов заключение по мониторингу не формируется. 73. Заключение по мониторингу должно содержать: 1) реквизиты (наименование, номер, дата акта, которым утверждался стратегический и программный документ, стратегический план государственного органа, государственный орган, ответственный за разработку, государственные органы – соисполнители, сроки реализации, в том числе по этапам); 2) конкретные результаты, достигнутые за отчетный период, в том числе фактически достигнутые целевые индикаторы и показатели результатов с промежуточными значениями на отчетный период (в случае недостижения промежуточных или конечных значений указать причины недостижения); 3) количество запланированных на отчетный период мероприятий, перечень мероприятий, выполненных и не выполненных (с указанием причин); 4) анализ факторов, повлиявших на ход реализации стратегических и программных документов и стратегических планов государственных органов; 5) информацию о выделенных и неосвоенных на отчетный период бюджетных и иных финансовых средствах на выполнение мероприятий в разбивке по источникам финансирования; 6) сведения о проведенных контрольных мероприятиях; 7) информацию о внесенных ответственным государственным органомисполнителем изменениях и дополнениях в стратегические и программные документы; 8) информацию о внесении изменений и дополнений в стратегические и программные документы, стратегические планы государственных органов по результатам предыдущей оценки; 9) выводы и предложения. 18 Приложение 1 к Методическим инструкциям по проведению мониторинга стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов, включающих форму и порядок составления отчета о реализации Отчет о реализации Стратегического плана развития Республики Казахстан до _______ года Отчетный год Этап реализации (для государственных программ, программ развития территорий) Государственный орган ____________________________________________________________ (наименование государственного органа, ответственного за проведение мониторинга и составление отчета) Стратегическое направление Стратегического до 20___ года (для государственных программ) плана развития Республики Казахстан 1. Достижение целей Наименование Ед. изм. Источник Ответственные инф-ции исполнители 1 2 3 4 Стратегическое (основное) направление Стратегическая цель Целевой индикатор/ показатель результата План 20__ года 5 Факт Причины 20__ года отклонения 6 7 2. Выполнение мероприятий № Мероприятия 1 2 Форма завершения 3 Ответственные исполнители 4 Срок исполнения 5 Информация о выполнении 6 3. Анализ межведомственного взаимодействия Наименование целевого индикатора/показателя результата 1 Орган-соисполнитель Анализ взаимодействия 2 3 19 4. Анализ внешнего воздействия Факторы внешнего воздействия и их влияние на достижение целевых индикаторов/показателей результата 1 Принятые меры 2 5. Освоение финансовых средств Источник финансирования 1 Источник 1 Источник 2 … Итого План, тыс. тенге Факт, тыс. тенге 2 3 Причины неиспользования 4 6. Аналитическая записка. Первый руководитель (подпись, расшифровка подписи) Аким области, города республиканского значения, столицы, района (города областного значения) (подпись, расшифровка подписи) Приложение 2 Методическим инструкциям по проведению мониторинга стратегических и программных документов, стратегических планов государственных органов, включающих форму и порядок составления отчета о реализации Отчет о реализации стратегического плана государственного органа ____________________________________________________________________ (наименование государственного органа - разработчика) на ________________годы, (плановый период) утвержденного ___________________________________________________ (наименование правового либо нормативного правового акта, которым утвержден стратегический план государственного органа) от «___»_____________20____года № ______ Период отчета:______________________ 1. Достижение целей, задач, целевых индикаторов, мероприятий и показателей результатов Стратегическое направление 1. ______________________________________ Цель 1.1. __________________________________________________________ Коды бюджетных программ, направленных на достижение данной цели ____________________________________________________________________ Наименование целевого индикатора, задачи и показателей прямых результатов с указанием окончательного срока (периода) достижения 1 Источник информации Ед. изм. 2 3 Отчетный период План Факт Целевые индикаторы …. Задачи Показатели прямых результатов … Мероприятия для достижения показателей прямых результатов 4 5 Причины не достижения 6 21 … 2. Анализ развития функциональных возможностей Запланированные мероприятия по Фактическое исполнение реализации стратегического (мероприятий, направленных на направления и цели улучшение результатов государственного органа за деятельности госорганов, за отчетный год отчетный период) 1 2 Причины неисполнения 3 3. Анализ межведомственного взаимодействия Показатели задач, Государственный Запланированные Фактическое Причины для достижения орган, с которым меры, исполнение мер, недостижения которых требуется осуществляется осуществляемые осуществляемых целей, задач и межведомственное межведомственное госорганами, по госорганами, по показателей взаимодействие взаимодействие достижению достижению задач за показателей задач показателей задач отчетный за отчетный период период 1 2 3 4 5 Стратегическое направление Цель Задачи 4. Анализ управления внешними рисками Наименование возможного риска 1 Возможные последствия в случае непринятия мер по управлению рисками 2 Запланированные мероприятия по управлению рисками Фактическое исполнение мероприятий по управлению рисками Причины неисполнения 3 Внешние риски 4 5 Внутренние риски 5. Анализ бюджетных программ Показатели бюджетной Наименов Ед. из ание м. Отчетн Причины недостижениярезультатов/неосвоен ый ие бюджетных средств 22 программы 1 наименование бюджетной программы описание вид бюджетной программы показател я 2 3 период Пла Фак н т 4 5 6 в зависимости от содержания в зависимости от способа реализации текущая/ развитие наименование показателей бюджетной программы показатели прямого результата показатели конечного результата показатели качества показатели эффективности объем всего по бюджет программ ных е расходо в том в числе: по подпрогра мме по подпрогра мме тыс. тг. тыс. тг. тыс. тг. 6. Аналитическая записка. Ответственный секретарь (Первый руководитель) государственного органа (подпись, расшифровка подписи) 23