Внутрикорпоративные расследования

Статья «Проведение внутрикорпоративных расследований»
Вопрос:
«Как проводить внутрикорпоративные расследования»?
Ответ:
При проведении внутрикорпоративных расследований желательно учитывать:
-
желательно не использовать в официальных документах термины «служебное
расследование», «разбирательство», «административное расследование», так как эти
термины уже заняты и используются в государственных структурах;
-
право на проведение внутрикорпоративного расследования должно быть
зафиксировано в положении о Службе безопасности компании или в должностной
инструкции сотрудника, утвержденные руководством компании. Кроме того, на
проведение конкретного расследования целесообразно издавать отдельный приказ с
указанием кто проводит и сроков проведения;
-
расследования назначаются по негативному факту, который стал известен (результат
ревизии, запись видеонаблюдения, докладная записка и т.д.). Расследования,
проводимые на основе подозрений, не проводятся;
-
задача расследования – сбор и анализ информации с целью ответа на изначально
поставленные вопросы (определение суммы ущерба, кто виноват, причины
произошедшего и т.д.);
-
все доказательства должны быть собраны законными методами с соблюдением
процессуальных норм;
-
возможно применение в виде доказательств объяснительных записок, актов
официальных документов, видеозаписей, распечаток информационных материалов с
технических средств охраны, систем IT безопасности и т.д.;
-
все объяснительные документы должны
расшифровкой подписи и проставлением даты;
-
при отказе дать объяснение или поставить подпись на документах, составляется
соответствующий акт, который подписывается тремя сотрудниками;
-
в процессе расследования выясняется следующее;
составляться
собственноручно,
с
-
анализ обнаруженных симптомов (проявлений) нарушений;
-
суть и классификация нарушения (мошенничество, коммерческий подкуп и т.д.);
-
оценка ущерба;
-
лица, имевшие возможность совершить нарушение и их пособников;
-
доказательство вины и ее классификация (умысел, неосторожность), наличие
отягчающих и смягчающих факторов;
-
возможность реализации похищенного имущества (в случае с хищением,
воровством и т.д.);
-
мотивы (по каждому подозреваемому);
-
методы сокрытия следов нарушения;
-
причины, послужившие основанием для нарушения или способствовавшие ему;
-
что необходимо сделать для ликвидации последствий нарушений и наказания
виновных (компенсация ущерба, применение мер дисциплинарного воздействия
2
и т.д.);
-
что необходимо сделать для предотвращения нарушений в дальнейшем
(профилактические меры);
-
результатом расследования должно быть заключение с выводами в виде ответов на
поставленные вопросы (виновен/невиновен, размер ущерба/нет ущерба и т.д.);
-
с результатами расследования должны быть ознакомлены (под роспись) лица, в
отношении которых оно проводилось;
-
сроки хранения материалов расследований определяются индивидуально, но не менее
сроков исковой давности, если на их основании совершались властные действия
(увольнение сотрудника, лишение премии и т.д.).