Внутренние проверки и финансовые расследования (форензик).

Программа семинара
«Внутренние проверки и финансовые расследования
(форензик). Методики и процедуры проведения»
Аннотация к семинару
Внутренние проверки и расследования проходят во всех организациях, независимо от форм собственности и организационно-правовой структуры. Где-то проверяют выполнение в организации требований законодательства (комплаенс контроль), где-то требований локальных актов, где-то выполнение устных указаний руководителя. Практически любой руководитель поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие на его предприятии. Факты корпоративного мошенничества, откатов, разглашения информации,
увода клиентов есть в каждой организации. А еще есть такие действия как финансовый аудит, расследование несчастных случаев, инвентаризация и иные процессы, которые частично регламентированы законодательством, а частично идут по локальным правовым актам. Все это систематизировано, обосновано с правовой стороны и изложено участникам семинара.
Целевая аудитория








заместители руководителей предприятий по безопасности, директора по безопасности
начальники служб безопасности компании
сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита
специалисты по экономической безопасности
специалисты по комплаенс контролю
специалисты по HR – безопасности
корпоративные юристы
специалисты, участвующие в договорной работе
Тема 1 Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками предприятия по которым назначаются внутренние расследования (проверки)
-
виды угроз, исходящих от сотрудников, варианты их реализации и возможные направления защиты. Противоправные действия сотрудников, ответственность за которые
предусмотрена УК РФ, КОАП, ТК РФ и основные способы защиты от них;
-
корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к
ответственности за нарушение корпоративного кодекса;
-
внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны
наемных работников. Признаки корпоративного мошенничества;
-
разглашение конфиденциальной информации, а также незаконное получение информации сотрудниками. Инсайд, «откаты», хищения, кражи, коммерческий подкуп;
-
«внутреннее предпринимательство». Классификация действий сотрудников, попадающих под данный термин;
-
выстраивание отношений между Службой безопасности и персоналом. Что эффективней – компромат или взаимопомощь?
Тема 2 Процедуры проведения внутренних расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками противоправных действий. Проведение расследований несчастных
случаев.
-
что такое внутреннее расследование (проверка) и в каких случаях она проводится. Комиссионность, как обязательное условие их проведения;
-
что может являться основанием для проведения внутреннего расследования (проверки).
Документальное оформление работодателем своего решения о ее проведении. Составление матрицы его проведения;
2
-
особенность проведения внутреннего расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников. Процедуры проведения инвентаризаций.
Особенность проведения расследований при утрате доверия к материально ответственным лицам;
-
особенность проведения внутреннего расследования (проверки) при привлечении сотрудника к дисциплинарной ответственности (увольнение) за неоднократное неисполнения им трудовых обязанностей или за однократное грубое нарушение.
-
психологические приемы взаимодействия с сотрудниками по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутреннего расследования (проверки);
-
порядок взаимодействий подразделений предприятия при проведении внутреннего
расследования (проверки). Процессуальные нормы, которые должны выполняться в
процессе его проведения;
-
использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутреннего расследования
(проверки). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?;
-
возможность использования информации из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения внутреннего расследования (проверки);
-
применение методов психозондирования при расследовании противоправных действий;
-
взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников;
-
целесообразность использования детективного агентства в процессе проведения внутреннего расследования (проверки). Возможность легализации информации, полученной
через детектива. Оформление гражданско-правового договора с детективом;
-
роль профсоюзов при проведении внутренних расследований (проверок). Как убедить
профсоюз согласовать процедуры увольнения. Способы достижения лояльности членов
профсоюза по отношению к работодателю;
-
документальное оформление результатов внутреннего расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника.
Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел с результатами внутренних
расследований (проверок);
-
особенности документального оформления результатов внутренних расследований
(проверок) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности;
-
процедуры проведения расследований несчастных случаев в соответствии с трудовым
законодательством РФ. Несчастные случаи, подлежащие расследованию. Обязанности
работодателя при несчастном случае. Порядок извещения, назначения комиссий и расследований. Сроки проведения и порядок оформления материалов расследования
несчастных случаев.
Тема 3 Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик)
-
финансовые проверки (расследования) в договорной работе предприятия. Что такое
Forensic accounting (форензик). Аудит регламентов осуществления гражданскоправовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе;
-
анализ процедур принятия решения в договорной работе. Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров;
3
-
сбор и анализ информации по контрагентам на наличие экономических рисков. Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Выявление злоупотреблений
при осуществлении торгов и конкурсов;
-
документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с
позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Признаки подделки документа;
-
анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарноматериальных ценностей и имущества предприятия;
-
антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключенных предприятием договоров с позиции экономических рисков, а также экономической целесообразности;
-
проверки сотрудников, занимающих должности с коррупционными (мошенническими)
рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника на предприятии. Беседы и интервью;
-
международный опыт и корпоративные стандарты по защите компаний от финансовых
преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act,
Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли)
Автор и ведущий семинара
Панкратьев Вячеслав Вячеславович, специалист в области безопасности бизнеса, преподаватель - консультант, автор и ведущий обучающих программ (MBA, Executive MBA, открытые семинары, корпоративные мероприятия, индивидуальные консультации) по проблемам защиты бизнеса в Академии народного
хозяйства и государственной службы при Правительстве РФ, Государственном университете управления,
Всероссийской академии внешней торговли, Московской бизнес-школе, Русской школе управления, учебном центре Финконт, бизнес школе Эксперт, Международной московской финансово-банковской школе, и
других учебных заведений, автор книг и методических пособий по безопасности предпринимательской деятельности. Независимый эксперт в области корпоративной безопасности. Автор методик аудита безопасности компании и создании КСБ – корпоративных стандартов безопасности. Личный сайт www.vvpankrat.ru