Опросный лист для КЛИЕНТА (юридического лица, не являющегося кредитной организацией) При приеме на обслуживание при обновлении сведений Клиент ___________________________________ (наименование клиента) ИНН________________________________________________ ОГРН________________________________________________ Почему вы выбрали МКИБ «РОССИТАБАНК» ООО: (заполняется при приеме клиентов на обслуживание) Какие виды банковских услуг вы хотели бы получить? Как часто и в каком объеме Вы планируете совершать свои операции? рекомендации знакомых; приемлемые стоимостные условия услуг; качество и культура обслуживания клиентов; удобное место расположения; наличие контрагентов, обслуживающихся в МКИБ «РОССИТА-БАНК» ООО; другие (укажите)_______________________________________ безналичные расчеты в рублях; безналичные расчеты в иностранной валюте; операции по покупке/продаже иностранной валюты; прием и выдача наличных денежных средств; инкассация выручки; документарные операции (гарантии); депозитарные услуги; выдача заработной платы сотрудникам с использованием банковских карт; депозиты; кредитование; обслуживание по системе «КЛИЕНТ-БАНК»; аренда индивидуальных банковских сейфов; информационные и консультативные услуги; другие (укажите)______________________________. Частота операций: Ежедневно; Еженедельно; Несколько раз в месяц; Несколько раз в квартал; Несколько раз в год; другое (укажите)______________________________. Объем операций: До___________/_________________в неделю; (рубли) (ин. валюта) До___________/_________________в месяц; (рубли) (ин. валюта) До___________/_________________в квартал; (рубли) (ин. валюта) До___________/_________________в год; (рубли) (ин. валюта) Укажите, пожалуйста, основные виды Вашей деятельности другое (укажите)______________________________. аудиторская деятельность; внешнеэкономическая деятельность; геология и разведка недр; деятельность, связанная с реализацией предметов искусства и антиквариата; жилищно-коммунальное хозяйство; здравоохранение и физическая культура; игорный бизнес; издательское дело; инвестиционная деятельность; информационно-вычислительное обслуживание; культура и искусство; лесное хозяйство; наука; общественное питание; оптовая торговля; посреднические услуги; промышленность; реклама и маркетинговые исследования; розничная торговля; сельское хозяйство; страхование; строительство; транспорт и связь; торговля драгоценными металлами, камнями и ювелирными изделиями; торговля недвижимым имуществом; туристическая деятельность; юридические и консалтинговые услуги; прочие виды деятельности (укажите)______________________________. Укажите, пожалуйста, основные виды производимой продукции, предоставляемых услуг Укажите, пожалуйста, Банки, клиентом которых Вы являетесь Укажите, пожалуйста, штатную численность организации Финансовое положение компании: сектор рынка, опыт работы компании и ее руководителя в указанном секторе рынка, основные контрагенты и партнеры по бизнесу; объем годовой выручки от продажи товаров (продукции, услуг) по данным «Отчета о финансовых результатах» за последний завершенный календарный год (в тыс. руб); объем прибыли/ убытка по данным «Отчета о финансовых результатах» за последний завершенный календарный год (в тыс. руб) Деловая репутация компании (активность на заявленном рынке деятельности, рейтинги в бизнесе, публикации и отзыва в СМИ, судебные разбирательства) Цели финансово деятельности - хозяйственной Сведения о выгодоприобретателях* *Лицо, которое, не являясь непосредственно участником операции (сделки), получает выгоду от ее проведения, или любое лицо, за которое происходит платеж или другое исполнение обязательств третьим лицом (клиентом), при этом клиент, совершая в интересах другого лица (Выгодоприобретателя) банковские операции и иные сделки, может действовать, в частности, на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления НЕТ (Компания не работает по договорам поручительства, комиссии, доверительного управления, агентским договорам (либо иным гражданскоправовым договорам в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводит к собственной выгоде и за свой счет.) ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету выгодоприобретателя (соответственно юридического лица, или физического лица, или индивидуального предпринимателя), а также предоставить документы, удостоверяющие личность. Если выгодоприобретателей несколько, то Анкета заполняется на каждого. Одновременно предоставить документы, являющиеся основанием проведения операции) Сведения о бенефициарных владельцах * *Физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организацией либо имеет возможность контролировать действия Вашей организации. НЕТ, т.к. организация является: органом государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субьекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 % акций (долей) в бизнесе; международной организацией, иностранным государством или административно - территориальной единицей иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью; эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; иное __________________________________________________________. ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету Бенефициарного владельца, а также предоставить копию документа, удостоверяющего личность. Если бенефициарных владельцев несколько, то Анкета заполняется на каждого) Сведения о представителях* *лицо, которое представляет интересы и действует от имени Вашей организации на основании доверенности, закона либо акта уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, а также лицо, которому предоставляются, либо будут предоставлены полномочия по распоряжению банковским счетом (вкладом), в том числе с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания (включая интернет-банкинг) НЕТ ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо предоставить сведения обо всех Представителях (копии документов, удостоверяющих личность), а также заполнить Анкету Представителя. Если Представителей несколько, то Анкета заполняется на каждого) Иная информация К настоящему Опросному листу прилагаются: Анкета выгодоприобретателя – физического лица (в количестве _____________) Анкета выгодоприобретателя – юридического лица (в количестве _____________) Анкета выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя (в количестве _____________) Анкета бенефициарного владельца – физического лица (в количестве _____________) Анкета представителя- физического лица (в количестве _____________) Копии документов, _____________) удостоверяющих личность (в количестве Копии иных документов (указать какие именно) «___»__________________201_г. ____________________/__________________/