7. Заполняется сотрудником Подразделения по работе с

Приложение № 1
к договору банковского счета
(в валюте Российской Федерации
с применением ЭПД ПФ)
№______________________________
от ______________________ 20____ г.
Перечень документов, необходимых для открытия и ведения счета
1. Учредительные документы Клиента с учетом организационно-правовой формы юридического лица (подлинники или копии,
заверенные нотариально, регистрационным органом, должностным лицом Банка или иным уполномоченным Банком лицом,
являющимся работником Банка).1
При внесении изменений в учредительные документы Клиентом предоставляются изменения1, Свидетельство о внесении
об этом записи в Единый государственный реестр юридических лиц (подлинники или копии, заверенные нотариально,
должностным лицом Банка или иным уполномоченным Банком лицом, являющимся работником Банка).
2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица по ф. № Р51001. Для юридических лиц, созданных до
01.07.2002 - Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице,
зарегистрированном до 01.07.2002 по ф. № Р57001 (подлинник или копия, заверенная нотариально).
3. Лицензии (разрешения) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию2 (подлинники или копии,
заверенные нотариально).
4. Карточка с образцами подписей и оттиска печати, оформленная нотариально или Банком.
5. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (подлинник или копия, заверенная нотариально).
6. Документы, подтверждающие избрание или назначение на должность лиц, указанных в карточке, и их полномочия по
распоряжению счетом (выписки из документов), а для подтверждения полномочий доверенного лица – доверенность или ее
копия, заверенная в порядке, установленном Банком России.
Для единоличного исполнительного органа - Свидетельство о внесении соответствующей записи в Единый
государственный реестр юридических лиц (подтверждающее последнее изменение (смену) единоличного исполнительного
органа в период после 01.07.2002) и выписка из указанного реестра (подлинник или копия, заверенная нотариально), решения
соответствующего органа юридического лица, а при необходимости - документы, подтверждающие соблюдение условий
проведения собраний (заседаний) соответствующих органов юридического лица требованиям учредительных документов.
7. Заявление Клиента установленного образца на открытие Счета (образец предоставляется Банком).
8.Информационное письмо органа государственной статистики о включении предприятия (организации) в Единый
государственный регистр предприятий и организаций (ЕГРПО) (подлинник или копия, заверенная нотариально).
9. Анкетные данные на должностных лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, уполномоченных
распоряжаться Счетом.
10. Копии документов, удостоверяющих личность лиц, наделенных правом первой и второй подписи (в случае, если
обратившееся для открытия Счета лицо является представителем клиента), заверенные нотариально.
11. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (подлинник или копия, заверенная нотариально).
Перечень сведений и документов, необходимых для идентификации Клиента в соответствии с требованиями
Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
1. Информационные сведения Клиента (по форме, установленной Банком).
Банк:
Клиент:
ОАО «Сбербанк России»
(филиал – Московский банк Сбербанка России ОАО)
____________________________________________________
(название организации, предприятия, учреждения)
____________________________________________________
Руководитель специализированного по обслуживанию
юридических лиц дополнительного офиса № 01773
Московского банка Сбербанка России ОАО
______________________________
(подпись)
м.п.
____________________________________________________
(должность уполномоченного представителя Клиента)
(Е. В. Сучкова)
___________________________
(подпись)
м.п.
(_____________________)
(фамилия, и., о.)
1
Копия
2
с копии документов, выданных регистрационным органом, заверяется только нотариально.
В случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать договор
банковского счета соответствующего вида).
с 21.05.2010
Информационные сведения Клиента
1. Полное наименование Клиента
2. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица)
3. Сведения об адресах и месте нахождения
Постоянно действующего
исполнительного органа
Иного органа, имеющего право
действовать от имени юридического лица
без доверенности
Лица, имеющего право
действовать от имени юридического
лица без доверенности (единоличный
исполнительный орган)
(нужное отметить знаком – V)
1. Фактический адрес:
2. Почтовый адрес:
Телефон / факс:
4. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда,
имущества
Зарегистрированный:
Оплаченный:
5. Сведения о лицензии(ях) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
1) Вид лицензии:
4) Кем выдана лицензия:
2) № лицензии:
5) Срок действия лицензии:
3) Дата выдачи:
6) Перечень видов лицензируемой деятельности:
6. Сведения о выгодоприобретателе
Подтверждаю достоверность изложенных сведений и право Банка на их проверку.
____________________________________________________________________
(уполномоченный представитель Клиента)
____________________________ (________________________________________)
(подпись)
(фамилия, и. о.)
7. Заполняется сотрудником Подразделения по работе с Клиентами
Дата составления ИСК: ___________________________________
(число, месяц, год)
Должность, фамилия, имя, отчество
Степень (уровень) риска ОД / ФТ: отсутствует / повышенный
Обоснование оценки риска:
Подпись лица
1.
2.
3.
4.
5.
Дата присвоения уровня риска: __________________________
(число, месяц, год)
Порядок заполнения сведений Клиента
В разделе 2 «Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица)»
указываются: единоличный и коллегиальные исполнительные органы в соответствии с Уставом. Подтверждающими документами
могут быть протоколы общего собрания, Наблюдательного Совета, Совета директоров, выписки из реестра акционеров и т.д.).
В разделе 3 «Сведения об адресах клиента» указывается фактический адрес и почтовый адрес (в случае его отличия от
фактического), контактный телефон Клиента. В качестве подтверждающих документов могут быть представлены: свидетельство о
праве собственности, договор аренды, а также документы в иной форме.
В разделе 4 «Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного
фонда, имущества» указываются сведения на основании баланса, представленного Клиентом.
По разделу 5 «Сведения о лицензии(ях) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию» подтверждающим
документом является лицензия. При наличии большого перечня видов деятельности, могут указываться вышеперечисленные сведения,
без представления лицензий.
В разделе 7: обоснование оценки риска устанавливается с учетом п. 2.10. Приложение 2 Правил от 19.07.2007 г. № 881-4-р.
с 21.05.2010