Информация о срочных сделках

Приложение №7а
к Условиям осуществления
брокерской деятельности
ООО «Камкомбанк»
ОТЧЕТ
о состоянии счета клиента по срочным сделкам и операциям с ними связанным1
«___»___________ 200__г.
Отчетный период с _________________ по ____________________
Клиент: _____________________________________________
наименование/уникальный код
Договор на брокерское обслуживание № __________ от «___»________________200__г.2
Информация о срочных сделках
Дата
Время
заключе
ния
заключе
ния
сделки
сделки
Вид
срочной
сделки
(фьючерс
ный
контракт,
опцион)
Вид
сделки
(покуп
ка,
продаж
а)
Наименова
ние
(обозначен
ие)
фьючерсно
го
контракта,
опциона
Цена
одного
фьючерсн
ого
контракта
/ цена
исполнен
ия по
опциону
Количество
фьючерсных
контрактов/опци
онов
Размер
премии
по
опцион
ам
Место
заключе
ния
срочной
сделки
Информация об открытых позициях по фьючерсным контрактам и опционам
Наименование
(обозначение)
фьючерсного
контракта
(опциона)
Остаток на начало отчетного
периода
по покупке
по продаже
Сделки за период
по покупке
по продаже
Остаток на конец отчетного
периода
по покупке
по продаже
Информация о движении ЦБ, направленных в расчетный депозитарий в качестве
гарантийного обеспечения по открытым позициям, за отчетный период:
Дата
операции
Наименование
эмитента
Наименование
эмитента
Вид, тип,
выпуск, транш,
серия ЦБ
Вид, тип, выпуск,
транш, серия
Зачислено
Остаток на
начало отчетного
периода
Списано
Зачислено
Содержание операции
Списано
Остаток на конец
отчетного периода
Данные о срочных сделках и операциях с ними связанных, совершенных через разных организаторов торговли
включаются в отчет в виде отдельных блоков.
2
Указывается в случае, если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора
составлен отчет.
1
Информация о движении денежных средств и ЦБ в денежной оценке, направленных в
расчетную организацию (расчетный депозитарий) в качестве гарантийного обеспечения по
открытым позициям, за отчетный период:
Дата
операци
и
Содержание
операции
Остаток на начало
отчетного периода
остаток
д/с (ЦБ
в
денежно
й
оценке)
Зачислен
о
Списан
о
в т.ч.
начальна
я маржа
Остаток на конец
отчетного периода
остаток
д/с (ЦБ
в
денежно
й
оценке)
в т.ч.
начальна
я маржа
Сумма
средств
свободных
от
обязательс
тв
Сумма к
внесени
ю
Денежные средства
Вознагражден
ие Банка3
Расходы
Банка3
ЦБ в денежной оценке
Председатель Правления Банка5
__________________________________ /
/
подпись
МП
Сотрудник, ответственный за ведение
внутреннего учета
__________________________________/
подпись/ код сотрудника5
рудника7
Может указываться отдельной строкой
Отчет может быть подписан иным надлежащим образом уполномоченным сотрудником Банка .
5
В случае предоставления клиенту отчета в электронной форме, отчет содержит только код сотрудника,
ответственного за ведение внутреннего учета.
7
В случае предоставления клиенту отчета в электронной форме, отчет содержит только код сотрудника,
ответственного за ведение внутреннего учета.
3
5
/