Приложение 4 - Пример отчета

ПРИЛОЖЕНИЕ 6
Возможный вариант составления отчета для некоторых критериев
Критерий
1
b)
c)
Определены и документированы стратегические цели банка
в области качества.
d)
Документы,
подтверждающие
информацию
Политика и стратегия в области качества
Определено должностное лицо из состава высшего
руководства
банка,
ответственное
за
разработку,
мониторинг, анализ и актуализацию политики и стратегии в
области качества деятельности банка (далее – в области
качества)
Определена и документирована политика банка в области
качества
a)
Информация
о выполнении действий,
характеризующих соответствие
критерию
Оценивается и анализируется достижение стратегических
целей в области качества.
По решению Правления банка на Старшего
Вице-президента И.И.Иванова возложена
ответственность за разработку, мониторинг,
анализ и актуализацию политики и стратегии в
области качества деятельности банка
Определены политика и стратегические цели
банка в области качества с учетом общей
политики и стратегии развития банка.
Политика и цели утверждены, введены в
действие и представлены на сайте банка.
С политикой и целями ознакомлены все
сотрудники.
Ежегодно департамент…… составляет отчет,
содержащий анализ и оценку результатов
деятельности по достижению стратегических
целей в области качества, который
направляется на рассмотрение Правления и
Совета директоров банка.
e)
Собирается и анализируется информация о потребностях,
ожиданиях и удовлетворенности клиентов банка и других
заинтересованных сторон
для актуализации политики и
стратегических целей в области качества.
Действует система сбора информация о
потребностях, ожиданиях и удовлетворенности
клиентов банка и других заинтересованных
сторон.
Ежегодно департамент…… составляет отчет,
содержащий анализ и оценку информации о
потребностях, ожиданиях и удовлетворенности
клиентов банка и других заинтересованных
сторон. При этом особо выделяется
информация, относящаяся к качеству
деятельности банка. Отчет направляется на
рассмотрение Правления банка.
f)
Используется стандарт АРБ по организации стратегического
управления в кредитной организации
При разработке политики и определении целей
в области качества использован стандарт
Протокол заседания Правления от
14 февраля 2010г. № ……
Приказ Президента банка от 26
августа 2010 г. № …….
Отчет за 2011 г.
Протокол заседания Правления от
……... № ……
Протокол заседания Совета
директоров от ……... № ……
Положение «Порядок сбора
информация о потребностях,
ожиданиях и удовлетворенности
клиентов банка и других
заинтересованных сторон»
№……..
Отчет за 2011 г.
Протокол заседания Правления от
……... № ……
См. Приказ Президента банка от
26 августа 2010 г. № …….
1
АРБ по организации стратегического
управления в кредитной организации
2
Управление
деятельности
процессами
банковской
a)
Определен и документирован состав ключевых процессов
банка на основе стандарта АРБ по управлению бизнеспроцессами в кредитных организациях
В качестве ключевых определены следующие
процессы: стратегическое управление,
инновационное кредитование, ……….,
управление персоналом, внутренний контроль.
Положение «Состав ключевых
процессов банка …..» №….. ,
утвержденное ………(кем)……..
или «Руководство по управлению
качеством деятельности банка….»
b)
Разработаны и действуют документы, устанавливающие
порядок выполнения ключевых процессов банка, состав
персонала, в них участвующего, и должностных лиц,
ответственных за качество этих процессов
Разработана форма паспорта процесса,
которая предусматривает установление цели
процесса, входа и выхода процесса,
показателей качества процесса, состава и
последовательности операций процесса,
состава подразделений, участвующих в
выполнении операций; необходимых ресурсов,
а также должностного лица, ответственного за
качество процесса.
Паспорта составлены на все ключевые
процессы.
Положение « Требования к форме
и содержанию паспорта процесса»
№……..
Паспорта процессов.
c)
Проводится оценка «зрелости» ключевых процессов в
соответствие со стандартами АРБ.
Не проводится
-
d)
Установлены
и
документированы
нормативные
контролируемые показатели качества ключевых процессов,
увязанные с целями в области качества деятельности банка.
e)
Проводится периодический контроль и мониторинг
ключевых процессов с определением фактических значений
контролируемых показателей качества в соответствии с
Контролируемые показатели качества
процессов установлены как нормативные в их
паспортах.
Главные из показателей качества процессов
используются при установлении целей по
качеству деятельности банка. Например,
значение одного из главных показателей
качества процесса управления персоналом –
уровень неправильно выполненных операций,
в % от всего выполненных в единицу времени,
- является одной из целей по качеству
банковской деятельности.
Установлен порядок контроля и мониторинга
ключевых процессов, устанавливающий также
формирование базы данных об их качестве.
Паспорта процессов.
Положение «Контроль и
мониторинг ключевых процессов
банка» №……..
2
документированной процедурой.
f)
Анализируется и оценивается результативность процессов
по итогам их контроля и мониторинга.
g)
Разрабатываются и реализуются мероприятия по
улучшению качества процессов.
h)
Разработана, действует и сертифицирована система
менеджмента качества по стандарту ГОСТ Р ИСО 9001-2008
Установлен порядок анализа и оценки
результативности ключевых процессов с
периодичностью один раз в квартал. Под
результативностью понимается отношение
фактических значений показателя качества к
нормативному и анализ предусматривает
выяснение причин её снижения. Результаты
анализа и оценки документируются в отчетах.
На основании выводов отчетов по результатам
анализа и оценки результативности процессов
банка и с учетов целей по качеству
разрабатываются и реализуются мероприятия,
направленные на улучшение показателей
качества процессов. Оценивается
эффективность мероприятий.
Стандарт ГОСТ Р ИСО 9001-2008
использован при определении и
идентификации ключевых процессов.
Система менеджмента качества не
разработана.
Положение «Анализ и оценка
результативности ключевых
процессов банка» №……..
Отчет №…. «Результаты анализа
и оценки результативности
процессов банка за …. кв. 20___
г.»
План мероприятий на …….. по
улучшению процесса…..
Отчет по результатам выполнения
плана мероприятий ………
См. информацию по п.п. a), b), d)g)
3