Тема № 11. Технико - криминалистическое исследование документов 1. Понятие документа и его свойства. Документы характеризуются информацией, которая выражена рукописными, печатными буквами, цифрами и символами. В ситуациях, когда содержащаяся в них информация имеет следы преступления, документ является вещественным доказательством. Криминалистическое исследование документов — это отрасль криминалистической техники, представляющая собой систему научных положений и разработанных на их основе способов, приемов и технических средств по обнаружению, фиксации, изъятию и исследованию документов и механизма образования при этом следов, с целью установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Задачи технико-криминалистического исследования документов также структурируем на две группы. 1. Идентификационные — установление печатной формы, которой поставлен оттиск на документе; отождествление множительной и оргтехники по выполненным на ней текстам и т. п. 2. Диагностические — определение способа изготовления документа по его реквизитам, установление способа внесения изменений в содержание документа, восстановление первоначальных невидимых, угасших или удаленных записей в документе; определение абсолютной и относительной давности изготовления документа и его частей; реставрация сожженного, разорванного текста; установление характеристик бумаги и т. п. Криминалистическое исследование документов подразделяется: 1. на технико-криминалистическое исследование документов техническую сторону их изготовления и внесения изменений); (изучает материалы документа, 2. почерковедение (установление исполнителя рукописи, его свойств и состояний); 3. автороведение (установление автора текста). Основные свойства документов, используемых в криминалистике: 1. Аутентичность. Документ является оригиналом и не подвергался подделке или изменению. 2. Целостность. Документ не был повреждён или изменён после создания. 3. Достоверность. Документ содержит правдивую и достоверную информацию. 4. Релевантность. Документ имеет прямое отношение к расследуемому преступлению или криминальному случаю. 5. Хранение и сохранность. Документ должен быть сохранён в первоначальном состоянии, чтобы его можно было использовать в дальнейшем. Общие правила обращения с документами: 1. любые действия с документами должны осуществляться в резиновых перчатках, чтобы не оставить отпечатков пальцев; 2. запрещается оставлять какие-либо отметки на документе; 3. документы нельзя скреплять скрепками, подшивать в дело; 4. документы хранятся в плотном конверте соответствующего размера и оберегаются от воздействия прямого света; 5. документы хранятся в развернутом виде, в исключительном случае документ сгибается по имеющимся складкам; 1 6. ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе производства следственных действий следует помещать между стеклянными или прозрачными целлулоидными пластинками; 7. влажные документы обкладываются фильтрующей бумагой для просушки. 2. Способы и признаки подделки документов. Различают два вида подделки документов – полную и частичную: Полная подделка – это изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, оттисков печати, штампа, подписей в нем. Частичная подделка – это внесение изменений в содержание или отдельные реквизиты подлинного документа. Способы полной подделки: изготовление документа целиком либо его бланка; внесение в документ заведомо ложных данных; подделка подписи лица, удостоверяющего документ; подделка оттисков печатей и штампов. Способы частичной подделки документов: подчистка – механическое удаление части текста; травление и смывание – удаление текста химическими реактивами и различными растворителями; дописка – внесение в документ новых слов, фраз или отдельных знаков; замена частей документа – вклейка отдельных листов, переклейка фотографии, замена листов и т.д. Основным способом установления признаков подделки бланка документа является сопоставление его с образцами подлинных бланков. При этом обращается внимание на: точность воспроизведения рисунков водяных знаков, защитной сетки, эмблем, знаков типографического шрифта; цвет красителей; качество бумаги. Признаки подчистки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги (ослабление или исчезновение глянца бумаги, взъерошенность волокон); уменьшение толщины бумаги (увеличение ее светопроницаемости в месте подчистки); повреждение линовки, защитной сетки и других печатных элементов бланка; остатки штрихов удаленного текста; Признаки подделки оттисков печатей и штампов: разные размеры и графические рисунки одноименных букв в словах; несовпадение осей букв с радиусом окружности; ломаная линия строк; извилистые штрихи овальных элементов; 2 грамматические ошибки; Признаки травления (смыва): расплывы красящего вещества защитной сетки; наличие пятен, изменение цвета бумаги, потеря глянца; шероховатость поверхностей, увеличение хрупкости, повреждение бумаги; расплывы от смытых записей; Признаки дописки и допечатки: o различия штрихов по цвету и интенсивности окраски; o различия в структуре штрихов; o различия в размещении записей по отношению друг к другу, линиям граф, строк, краям документа; o различия размеров и рисунков одноименных машинописных знаков; 3. Современные методы выявления признаков подделки документов. Подчистка механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки: взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают. Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода. Травление воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа. Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах. Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального текста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра. Дописка добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста. Допечатка добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д. Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, ульрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др. Исследование технической подделки подписей. Кроме графического копирования и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется: с использованием копировальной бумаги; перерисовыванием на просвет; передавливанием; посредством влажного копирования. 3 Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ. Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей. Тема № 12. Криминалистическая идентификация человека по признакам внешности 1. Теоретические основы габитоскопии. Криминалистическая габитоскопия — это отрасль криминалистической техники, включающая систему теоретических положений о внешних признаках человека и совокупность методов и научно-технических средств, обеспечивающих собирание, исследование и использование этих признаков для отождествления личности. Габитоскопия: habitus (лат.) — внешний облик человека, его телосложение + skopeo (греч.) — смотрю, изучаю. Предметом изучения габитологии является облик человека, закономерно характеризующие его признаки внешности, их классификация и использование для целей отождествления, методики такого отождествления. Помимо криминалистического понятия внешнего облика человека, габитоскопия изучает: структуру и свойства внешнего облика человека, систему его элементов и признаков, основные предпосылки его использования в практике предупреждения и раскрытия преступлений; закономерности запечатления внешнего облика человека в различных отображениях, систему и характеристики отображений и возможности их использования в криминалистической практике; общие закономерности собирания и использования данных о внешнем облике человека, систему научно-технических средств и методов собирания данных о внешнем облике человека, их изучения и использования; научно-технические средства и методы изучения и использования, методику криминалистической портретной экспертизы. В габитоскопии используется широкий спектр методов и средств общенаучных (наблюдения, измерения, описания, сравнения, эксперимента, моделирования), частнонаучных (анатомии, антропологии, медицины, математической статистики) и специальных криминалистических (фотографирования, составления композиционных портретов и таких экспертных методов, как совмещение, наложение координатных сеток, аналитический и графический анализы). Естественно-научными предпосылками успешного использования внешнего облика человека для розыска и установления личности в криминалистической практике являются результаты изучения представителями различных наук наиболее важных свойств внешности каждого человека: индивидуальности; относительной устойчивости. рефлекторность (отображаемость) 2. Классификация признаков внешности человека. 4 Признаки внешности – это особенности внешнего облика человека в целом или отдельных его элементов. В зависимости от степени связи с личностью различают 1) собственные элементы и признаки внешности человека: элементы и признаки человеческого организма или проявлений его жизнедеятельности: общефизические – пол, возраст, рост, тип конституции, расовая или национальная принадлежность; анатомо-морфологические (признаки отдельных частей тела и лица); последовательность описания : голова (в целом) – волосы – лицо (в целом) – лоб – брови – глаза – нос – рот – губы – зубы – подбородок – уши – шея – плечи – грудь – спина – руки – ноги – особые приметы. При описании анатомических признаков указываются их форма, контуры, размеры, положение, взаимное расположение, цвет и другие данные; функциональные – это привычные особенности позы, осанка, походка, мимика, голос, речь, жестикуляция, бытовые привычки и специальные навыки; особые приметы и броские признаки (различные размерные несоответствия частей тела человека, цветовые аномалии, телесные наросты, шрамы и другие резко выраженные отклонения от нормы: родимые пятна, горб, бородавки, следы оспы, татуировки. К особым приметам функционального характера относятся хромота, заикание и др.). 2) сопутствующие элементы и признаки внешности человека: признаки предметов одежды, носильных вещей, письменных принадлежностей, украшений и т.д. 3. Правила описания внешности человека по методу словесного портрета Словесный потрет — это криминалистический метод описания внешности человека с использованием единых терминов, осуществляемый по определенной системе в целях уголовной регистрации, розыска и отождествления живых лиц и трупов. Правила описания по методу словесного портрета базируются на взаимосвязанных принципах системности и полноты. Принцип системности определяет последовательность (очередность) описания. Принцип полноты предусматривает подробную характеристику. 1. Сначала фиксируются признаки, характеризующие общефизические элементы внешности: пол, возраст, национальность (антропологический тип), рост, телосложение, затем анатомические признаки отдельных областей тела и элементов; после этого — функциональные признаки сопутствующих предметов. 2. Описание признаков внешности осуществляется по схеме "от общего к частному" и "сверху — вниз". При этом сначала характеризуют фигуру в целом, голову в целом, лицо в целом, отдельные его элементы, шею, плечи, спину, грудь, руки, ноги. 3. Каждый из анатомических элементов характеризуется по форме, размеру и положению, а некоторые —по цвету. 3.1. При описании формы используют наименование геометрических фигур (круглый, овальный, прямоугольный, треугольный и др.) или геометрических линий (прямая, выпуклая, извилистая и т. п.). 3.2. Описание размеров элементов дается не в абсолютных величинах, а по отношению к другим элементам внешности. При этом характеризуют его высоту, длину, ширину, количество и т.д. Градация величин чаще всего бывает трехчленная: большой, средний, малый. Может использоваться и пятичленная, с добавлением: очень большой и очень малый. При семичленной градации добавляют: "выше среднего", "ниже среднего". Если возникают сомнения в характеристике размера, то его указывают в двух значениях: "средний-малый", "большой-средний". 3.3. Положение элемента определяется относительно вертикальных и горизонтальных плоскостей тела (горизонтальное, наклонное, скошенное внутрь и т. п.), а также по взаимоположению (слитное, раздельное). 5 3.4. По цвету характеризуют волосы (черные, темно-русые, светло-русые, белокурые, рыжие, седые); глаза (черные, карие, серые и т. д.) и иногда цвет кожи (очень красная, желтая, синевато-красный нос, цвет родимого пятна и т. п.). 4. Для описания должны использоваться единые принятые в словесном портрете термины, исключающие разночтение и неясность. 5. Анатомические признаки описывают применительно к двум ракурсам: вид спереди и вид сбоку (анфас и правый профиль). При этом голова должна находиться в "нормальном" положении, когда горизонтальная линия проходит через переносицу, наружный угол глаза и верхнюю треть ушной раковины (т. н. французская антропологическая горизонталь). Мышцы лица должны находиться в спокойном состоянии (без улыбки, мимики, гримас), косметика отсутствовать, волосы убраны со лба и ушных раковин, очки и головной убор сняты (их описание дается в сопутствующих признаках). 6
