ТЕСТ Контрольные вопросы для слушателей, проходящих целевой инструктаж Для получения оценки "удовлетворительно" нужно правильно ответить не менее чем на 50% вопросов, "хорошо" - 65%, "отлично" - 80%. Ф.И.О. _______________________________________________________________________ 1. Какой документ представляет собой исчерпывающую основу режима ПОД/ФТ и предназначен для применения всеми странами, с учетом особенностей национальной правовой системы? А) Венская конвенция о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г. Б) Рекомендации ФАТФ: 40 Рекомендаций 1990 г. (с изменениями от 1996 и 2003 гг.), девять специальных Рекомендаций 2001 г. В) Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма 1999 г. Г) Палермская конвенция против транснациональной организованной преступности 2000 г. 2. ПВК являются документом который А) Регламентирует деятельность организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ и содержит описание совокупности принимаемых организацией мер и процедур, определенных программами осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Б) Инструкцию по действиям персонала В) Способы сбора информации Г) Рекомендации по хранению документов 3. Правила внутреннего контроля в целях по ПОД/ФТ/ФРОМУ организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежат согласованию: А) С Минфином России Б) С Банком России В) С надзорным органом или Росфинмониторингом, в случае отсутствия в сфере деятельности организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, надзорного органа Д) Утверждаются руководителем, но не подлежат согласованию с надзорными органами 4. Что при разработке программы идентификации целесообразно предусмотреть А) Анкетирование - составления документа, содержащего сведения о клиенте организации и его деятельности, а также сведения о выгодоприобретателе Б) Составление досье на клиента и выгодоприобретателя В) Аудиозапись разговора с клиентом Г) Видеозапись 5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны хранить сведения, необходимые для идентификации лица А) Не менее трех лет со дня прекращения отношений с клиентом Б) Не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом В) Не менее пяти лет со дня совершения операции Г) Не менее трех лет со дня совершения операции 6. В каком случае операция подлежит обязательному контролю А) Если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 500 тыс. руб., а по своему характеру относится к одному из видов операций, предусмотренных ст. 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Б) Если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 тыс. руб., а по своему характеру относится к одному из видов операций, предусмотренных ст. 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» В) Если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 900 тыс. руб., а по своему характеру относится к одному из видов операций, предусмотренных ст. 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Г) Если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 1 млн. руб., а по своему характеру относится к одному из видов операций, предусмотренных ст. 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» 7. Как часто необходимо обновлять сведения, содержащиеся в Анкете клиента? А) Сведения о клиенте вносятся в Анкету единожды в момент первого обращения клиента в Банк и обновляются в случае, если клиентом проводится операция, подлежащая обязательному контролю, либо подозрительная операция Б) Сведения, содержащиеся в Анкете, обновляются не реже 1 раза в год В) Сведения, содержащиеся в Анкете, обновляются не реже 1 раза в 3 года Г) Сведения, содержащиеся в Анкете, обновляются не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации – в течение 7 рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений 8. С какой периодичностью организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, должны проверять наличие среди своих клиентов лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества? А) Не реже одного раза в месяц Б) Не реже одного раза в два месяца В) Не реже одного раза в три месяца Г) Не реже одного раза в шесть месяцев Д) Не реже одного раза в год 9. Какие из указанных действий запрещается совершать организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ? Выберите все правильные варианты А) Информировать клиентов о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным ФЗ №115-ФЗ Б) Информировать клиентов о представлении организацией в уполномоченный орган соответствующих сведений о клиенте и его операциях В) Информировать клиентов об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций 10. Какие действия должен принимать сотрудник Кооператива в случае возникновения сомнений при квалификации операции пайщика как операции, подлежащей обязательному контролю, или как подозрительной операции (сделки): А) внести сведения в анкету(досье); Б) сообщить Ответственному сотруднику, уполномоченному сотруднику дополнительного обособленного подразделения. В) составить документ по форме Приложения № 6; Г) составить служебную записку с описанием операции (сделки) Д) верно б),в) 11. О каком инструктаже идет речь, если он - проводится Ответственным лицом при приеме на работу: А) плановый; Б) вводный; В) целевой. 12. Легализация, это: A) Придание правомерного вида владению или распоряжению денежными средствами, полученными в результате совершения преступления Б) Придание правомерного вида владению или распоряжению имуществом, полученным в результате совершения преступления; В) Придание правомерного вида владению или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления; 13. Уполномоченным органом в сфере ПОД/ФТ/ВРОМУ является А) МВД Б) ФСБ В) ФСФМ (Росфинмониторинг) Г) Генеральная Прокуратура 14. Где размещен список экстремистов А) На сайте ФСБ Б) На сайте МВД В) На сайте генеральной прокуратуры Г) На сайте Росфинмониторинга Дата__________ Подпись_______________________ Результат __________________________________________________________________
