Лекция 8 формулирование несоответствий

Методический материал для лекций
по системам менеджмента качества
Формулирование несоответствий при
проведении аудитов СМК
09.05.2016
Сидорин А.В.
1
Аудит СМК
Структура несоответствия
(классическая)
Факт
несоответствия
В отделе МТС не ведётся журнал
оценки и выбора поставщиков,
что
Чему
несоответствует
является невыполнением
требований п. 5.6 СТП СМК 7.4-06,
который
Что должно быть
(требуется)
предписывает (предусматривает)
ведение указанного журнала
Бывают сложности с привязкой к пунктам ИСО 9001
(при невыполнении внутренних процедур)
09.05.2016
Сидорин А.В.
2
Аудит СМК
Неоднозначные несоответствия
Факт
несоответствия
Чему
несоответствует
На складе готовой продукции ведение
журнала контроля температуры и
влажности осуществляется с
нарушением формы,
установленной
приложением А к СТП СМК 7.5.5-06
На какой пункт ИСО 9001
необходимо дать ссылку в
протоколе несоответствия?
09.05.2016
Сидорин А.В.
3
Аудит СМК
Структура несоответствия
(форма 1)
Факт
несоответствия
Чему
несоответствует
В ОМТС не поддерживаются в рабочем
состоянии записи, содержащие
результаты оценки поставщиков
что
является невыполнением
требований п. 7.4.1 ИСО 9001
Чревато тем, что не учтут
процедуры управления по
пункту 4.2.4 ИСО 9001
09.05.2016
Сидорин А.В.
4
Аудит СМК
Структура несоответствия
(форма 2 «комбинированная»)
Факт
несоответствия
Чему
несоответствует
В ОМТС не поддерживаются в рабочем
состоянии записи, содержащие
результаты оценки поставщиков
что
является невыполнением
требований п. 7.4.1 ИСО 9001
А ссылку в протоколе
несоответствия делаем на
пункт 4.2.4 ИСО 9001
09.05.2016
Сидорин А.В.
5
Коллизии аудитов СМК
Несоответствие № 1:
Цели в области качества не в полной мере
согласуются с Политикой вуза в области качества
(п. 5.4.1 ИСО 9001).
Несоответствие № 2:
Складское хозяйство требует реконструкции и
ремонта, создания достаточного рабочего
пространства и обеспечения средствами труда
(п. 6.3 а) ИСО 9001).
Несоответствие № 3:
Отсутствуют акты по результатам проверки
посещаемости студентов учебных занятий
(п. 4.2.3 е) ИСО 9001).
09.05.2016
Сидорин А.В.
6
Коллизии аудитов СМК
Несоответствие № 4:
В Политике вуза в области качества отсутствуют
конкретные обязательства для высшего
руководства (п. 5.3 ИСО 9001).
Несоответствие № 5:
Не все дела кафедры, предусмотренные
номенклатурой, оформлены должным образом
(дело 00-01, 00-04) (п. 4.2.3 ИСО 9001).
Несоответствие № 6:
Документы, содержащиеся в делах отдела имеют
черновые пометки и рабочие материалы
(п. 4.2.3 ИСО 9001).
09.05.2016
Сидорин А.В.
7
Коллизии аудитов СМК
Несоответствие № 7:
В помещении архива на чердаке вывешена
Инструкция о мерах по пожарной безопасности в
помещениях и на территории университета,
которая была утверждена еще в 1996 г. ректором
И.И. Ивановым. Таблички об ответственных за
пожарную безопасность оформлены не по форме
(п. 6.3 ИСО 9001).
Несоответствие № 8:
Сотрудники кафедры не ознакомлены с
должностными инструкциями (отсутствуют их
подписи на листах ознакомления)
(п. 6.2.2 ИСО 9001).
09.05.2016
Сидорин А.В.
8
Коллизии аудитов СМК
Несоответствие № 9:
Ослаблен контроль за проведением на кафедрах
предварительных защит в соответствии с
запланированными сроками и оформлением в
протоколах заседаний кафедр решений кафедр по
этим вопросам (п. 7.5.1 ИСО 9001).
09.05.2016
Сидорин А.В.
9
Коллизии аудитов СМК
Замечание № 1:
Не актуализированы записи в трудовых
книжках сотрудников вуза.
Замечание № 2:
Отсутствует мотивация труда ППС за
выполнение в сроки индивидуальных планов.
Замечание № 3:
Проведённые внутренние проверки не
учитывают требования конкретных пунктов
РК, процедур СМК и ИСО 9001.
09.05.2016
Сидорин А.В.
10