“Бизнес-Планирование Климатических Проектов” Получение углеродного финансирования.

“Бизнес-Планирование
Климатических Проектов”
Получение углеродного
финансирования.
Что нужно?
•CO2
•NOx •$
•Выбросы
•Сырье
•Отходы
•$
•$
•$
•$
•$ •$
•$
•$ •$
•$
•$
•$•$
Сергей Шевченко, CT-Centre
Гибкие механизмы
Киотского протокола
2
Категории проектов
• Переход на более низкое углеродное топливо
• Возобновляемые источники энергии для
производства тепла и/или электроэнергии
• Энергоэффективность на стороне генерации и/или
потребления
• Комбинированная выработка
• Снижение выбросов метана систем хранения
отходов
• Снижение выбросов метана из биомассы
• Снижение выбросов метана от добычи угля
• Проекты по снижению выбросов N2O
• Другие типы проектов, как напр. залеснение,
уменьшение использования растворителей и т.д.
3
Выбросы по проекту (ВП)
• Выбросы в границах проекта
после реализации проекта
• Источники должны быть
определены, а выбросы
рассчитаны на годовой основе
• Подлежат мониторингу после
реализации проекта
• Методики часто предоставляют
руководство по идентификации
источников выбросов по проекту
4
ЭТАПЫ РЕАЛИЗАЦИИ ПСО
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Идентификация проекта
Бизнес план, ТЭО
ПИН (PIN)
Поддержка НАЭИ
Проектная документация (PDD)
Детерминация PDD
Одобрение/Регистрация проекта НАЭИ
Реализация проекта и мониторинг
Валидация снижения выбросов, передача
ЕСВ.
Цикл разработки ПСО
Разработка проекта
Цикл разработки ПСО
Идентификация
ТЭО
Разработка
Спецификация
Бизнес-план
Проектирование
Разработка ПИН
Разработка ПДД
Валидация
Регистрация
Строительство
Реализация
Пуск
Эксплуатация
Эксплуатация
Мониторинг и
снижение
выбросов
Верификация
Выдача ЕСВ
6
ПИН (PIN)
Н А К А З 25.06.2008 N 32
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Нетехнічне резюме проекту (зрозуміле для непрофільних організацій, установ та
громадськості).
Опис технічних аспектів проекту. Технологія, конкретні заходи, які призведуть до
скорочення викидів парникових газів.
Визначення меж, у яких оцінюється вплив проекту на зміну викидів (поглинання)
парникових газів.
Стисла інформація щодо юридичних осіб, заінтересованих в успішності проекту.
Очікувані дати початку та завершення проекту.
Попередній опис базового сценарію та орієнтовний розрахунок антропогенних викидів.
Стислий опис методології, яка буде використана для визначення антропогенних викидів
Обґрунтування додатковості.
Орієнтовний розрахунок антропогенних викидів/абсорбції основних парникових газів по
роках періоду кредитування, а також за життєвий цикл проекту. Результати орієнтовного
розрахунку кількості одиниць скорочення викидів (ОСВ).
Основні заходи моніторингу скорочень антропогенних викидів у визначених межах, після
введення в дію проекту СВ.
Оцінку вартості проекту та укрупнену структуру капітальних
витрат.
Орієнтовну структуру фінансування проекту, обсяг надходжень інвестицій від реалізації
одиниць скорочення викидів.
Фактори ризику (втрата/перегляд в бік зменшення очікуваної кількості ОСВ у період
кредитування, та заходи, які будуть спрямовані на зниження ризиків).
Додаткову інформацію (заповнюється за бажанням).
Шаблон ПИНа Мирового банка
Chapter
A Project description, type, location
and schedule
B Methodology and Additionality
Content
 Objective of the project
 Project description and proposed activities
 Technology to be applied
 Type of project (type of GHG emission being reduced)
 Location of project
 Project participant (Role, organisation category,
contact details and financials)
 Project schedule (crediting period and status of host
country in KP)
 Estimates of GHG emissions abated
 Baseline scenario
 Additionality
 Sector background
 Methodology
C Finance





Total capital cost estimate (pre-operational)
Sources of financing to be sought or already identified
Sources of carbon finance
Indicative CER price per tCOe
Total Emission Reduction Purchase Agreement
(ERPA) Value
D Expected Environmental and
Social Benefits




Local benefits
Global benefits
Socio-economic aspects
Environmental strategy/priorities of the host country
8
Проектная Документация/PDD
JOINT IMPLEMENTATION PROJECT DESIGN
DOCUMENT FORM
Joint Implementation Supervisory Committee
ЗМІСТ
A. Загальний опис проекту
B. Базовий рівень
C. Термін проекту / заліковий період
D. План моніторингу
E. Оцінка зниження викидів парникових газів
F. Впив на навколишнє середовище
G. Коментарі головних учасників проекту
Додатки
Додаток 1: Контактна інформація учасників проекту
Додаток 2: Інформація базового рівня
Додаток 3: План моніторингу
This template shall not be altered. It shall be completed without modifying/adding headings or logo, format or font.
Базовый сценарий
• Сценарий, который бы развивался при отсутствии
ПСО
–
–
–
–
–
–
Продолжение существующей ситуации?
Продолжение существующей ситуации с повышением выработки
Реализована ли более традиционная технология ?
Переход на более интенсивное по CO2 топливо ?
Реализация проекта, но более медленными темпами ?
То же самое, но без МЧР ?
• Разработчик проекта должен оценить, что является
базовым сценарием и откорректировать его в
проектной документации
• Аргументация базового сценария будет тщательно
изучена в ходе детерминации
10
Базовый сценарий
Основные принципы
• Базовый сценарий должен разрабатываться
прозрачным образом (описательно показать все
предположения, источники данных, ключевые факторы
и т.д.)
• С учетом всех неопределенностей и с использованием
консервативных предположений
• С учетом национальных и/или секторальных политик и
обстоятельств
– Наличия местного топлива
– Планов по расширению энергосектора
– Экономической ситуации
11
Базовый сценарий и мониторинг
• СО требует использования методики МЧР
– Не требуется на этапе ПИНа, но полезно, чтобы избежать
отклонений в будущем
• Методики обычно применимы к категориям проектов.
• Методики содержат:
– Описательную информацию по условиям, которым должен
соответствовать проект для применения этой методики
(критерий применимости);
– Руководство по идентификации базового сценария и
источникам выбросов по базовому сценарию-, по проекту и
по утечкам
– Алгоритмы и формулы, необходимые для количественной
оценки снижений выбросов
– Руководство по мониторингу проекта
– http://cdm.unfccc.int/methodologies/PAmethod
ologies/approved.html
12
Критерий дополнительности
• Снижения выбросов (СВ) должны быть ДОПОЛНИТЕЛЬНЫМИ
к тем, которые бы возникли без проекта
• Дополнительность тесно связана с разработкой базового
сценария
• Необходимо доказать, что снижения выбросов не возникли бы
без реализации проекта, как проекта МЧР
• Оценить дополнительность за счет
– Анализа альтернатив по реализации проекта
– Доказательства того, что только проектная альтернатива
соответствует законодательным требованиям
– Доказательства того, что реализация проекта – это не базовый
сценарий
– Выполнения анализа препятствий
13
Альтернативный базовый сценарий
1:
tCO2e
Выбросы по БС
Дополнитель
ные СВ
Выбросы по
проекту
Учетный период
Время
Продолжение существующей практики
14
Альтернативный базовый сценарий
2:
tCO2e
Выбросы по БС
Дополнитель
ные СВ
Выбросы по
проекту
Учетный период
Время
Продолжение существующей практики с повышением
производства
15
Альтернативный базовый сценарий
3:
tCO2e
Выбросы по БС
Допонительн
ые СВ
Выбросы по
проекту
Учетный период
Время
Использование более традиционной технологии
16
Альтернативный базовый сценарий
4:
tCO2e
Выбросы по БС
Дополнитель
ные СВ
Выбросы по
проекту
Учетный период
Время
Переход на более интенсивное топливо по CO2 (напр. С
17
газа на мазут)
Альтернативный базовый сценарий
5:
tCO2e
Выбросы по БС =
Выбросы по
проекту
Дополнительные
СВ = 0
Учетный период
Время
Те же мероприятия по проекту, только без МЧР
18
Выбросы по базовому сценарию
(БС)
GHG emission
Baseline emissions
• Базовый сценарий
– Описание того, что бы
произошло без проекта
• Выбросы по БС
Project emission
Project
implementation
Year
Утвержденные методики и
инструменты предлагают
руководство по разработке
БС и расчету выбросов по БС
– Количественное
определение выбросов по
БС
– Рассчитывается на
годовой основе
• Коэффициент
выбросов по БС
– Выражается как
коэффициент (КВ) напр.
тCO2/МВт-ч
19
Финансовая дополнительность
Детерминация
• Независимая организация (НО)
публикует ПДД через секретариат
• НО осуществляет детерминацию
соответствия ПДД требованиям и на
полноту
• НО публикует отчет о детерминации
через секретариат
21
Получение одобрения от всех
задействованных сторон
•
Одобрения, необходимые от всех задействованных
сторон, включая Национальное агентство
(координатор)
– Пример: Если покупатель из Норвегии, органы
власти как в Норвегии, так и в Украине должны
выдать ”Письмо одобрения”, констатирующее
добровольное участие
– Национальное агентство должно также
подтвердить, что проект отвечает требованиям
устойчивого развития, действующих для страны
22
Выбросы по проекту и отчет о
мониторинге
• Участник проекта производит мониторинг проекта
• На основе результатов мониторинга, снижения
выбросов ПГ могут быть просчитаны
• Участник проекта подает отчет о мониторинге
независимой организации
23
Верификация снижений выбросов
• Независимая организация (НО) производит
верификацию результатов мониторинга на
соответствие утвержденному плану
мониторинга
– НО публикует отчет о мониторинге через
Секретариат
– НО проверяет отвечают ли результаты
мониторинга плану мониторинга
– НО публикует отчет о детерминации
24
Выдача и передача ЕСВ
• Страна проекта может передать ЕСВ в
соответствии с соглашением о их покупке (ERPA)
• ERPA устанавливает условия и сроки сделки по
передаче ЕСВ между покупателем и продавцом;
• ERPA должно указывать количество ЕСВ и
варианты, если передается больше или меньше
ЕСВ
• 2% ЕСВ направляется в ООН
25
Успешный ПСО
Общие характеристики:
• Легко измерить, производить мониторинг и
количественную оценку
• Большая длительность и срок эксплуатации
оборудования
• Хороший уровень подготовки местных
специалистов по эксплуатации и техническому
обслуживанию
• Приспособленность к местным климатическим и
другим условиям
26
Типичные причины отклонения
проекта
• Дополнительность «под вопросом»
• Недостаточность документации
• Расчеты основаны на неправильной
методике
• Не адекватно описан базовый сценарий
27
Этапы
Собственник
проекта
Консультант
1
Идентификация
проекта,
разработка ПИН,
поиск
покупателей
Помощь
2
Разработка ПДД и
переговоры с
покупателем
(ERPA)
Помощь
Назначенная
эксплуатационн
ая организация
2 (DOE)
Наблюдательн
ый комитет СО
Roles of involved stakeholders
Выдача письма
одобрения
3
4
Национальное
агентство
Назначенная
эксплуатацион
ная
организация 1
(DOE)
Выбор DOE для
валидации
5
Оплата
регистрации
6
Мониторинг
выбросов,
составление
отчета о
мониторинге
7
Выбор DOE для
верификации
8
Выплата остатка
SOP Админ.
Помощь
Публикация ПДД
для
общественного
комментировани
я и валидации
Отсылка
запроса на
регистрацию с
отчетом о
валидации
Обзор
валидации и
регистрации
проекта
Верификация
снижений
выбросов и
сертификация
Выдача ЕСВ
Покупатель
ЕСВ
Подписание
соглашения на
покупку ЕСВ
Цена CO2 / риск
Верификация и
передача ЕСВ
Идентификация Валидация/
Регистрация
проекта
проекта
детерминация
Verification &
Project
Validation /
Registration of
Identification
Determination
the project
Issuance of
Emission Reductions
Индикативный
уровень цен на
рынке
4 – 8 €/tCO2
Price
7 – 11 €/tCO2
Risk
> 12 €/tCO2
Наибольшая
Мировая цена
Ед. выбросов
Покупатели
• Правительственные
программы
– Норвегия (Нейтральная по
углероду
Норвегия/Министерство
финансов)
– Нидерланды (CERUPT)
– Австрийская программа по
ПСО/МЧР
• Фонды
– Углеродные фонды МБ
– Nefco
– Частные инвестиционные
фонды
Продавцы
• Частные компании
– Крупные компании, сами
разрабатывающие проекты
– Более мелкие компании,
работающие с
консультантом по
разработке проектов
• Государственные компании
• Частные компании
– Компании под EU-ETS
– Добровольные покупатели
ЕСВ
– Профессиональные
разработчики, продающие
вторичные ЕСВ
30
Рентабельность проекта
совместного осуществления
В общем все проект СО имеют коммерческую составляющую:
Чем больше проект, тем выше его коммерческая привлекательность
Для подготовки проекта СО нужны операционные расходы
(СО инвестиции)
Владелец проекта должен заранее сопоставить
операционные расходы и углеродную прибыль
Рентабельность Проекта совместного
осуществления
В принципе СО инвестиции рентабельны если:
TC << CR, где
TC – операционные расходы
CR – углеродная прибыли
На практике часто применяется следующая формула:
5TC < 0,9x ЕВС x Цена, где:
TC – операционные расходы
CR – углеродная прибыль
0,9 – коэффициент риска, снижающий фактическое
количество ЕСВ по сравнению с предварительной оценкой
Цена – средняя цена 1 т. ЕСВ за зачетный период
5 – эмпирический коэффициент рентабельности,
учитывающий коэффициент дисконтрирования и
непредвиденные затраты
Операционные
расходы
СО(JI)
Источник: Basrec JI Handbook
IРеализация
Планирование
Проектный цикл СО
 Затраты на поиск партнера
Подготовка PIN
Подготовка PDD
Детерминация
Регистрация
Мониторинг
Работа
Позиции операционных затрат СО
 Затраты на первоначальное рассмотрение проектных
идей и разработку
 Затраты на разработку PDD
 Затраты на подготовку и переговоры по ДПЕСВ/ERPA
 Затраты на детерминацию PDD независимым лицом
 Затраты на авторизацию и одобрение гос.органом
 Затраты на мониторинг в соответствии с
планом мониторинга
 Затраты на верификацию, независимым органом
Верификация
Передача ЕСВ
 Выплаты в стране-владельце
и в наблюдательный комитет
 Выплаты в случае недопоставки ЕСВ
33
Условия реализации проектов СО
 проект уже работает или началась его реализация (строительные
работы);
 проект заключается в совершенствовании существующего
оборудования, режимов эксплуатации, оптимизации, ремонтных работах;
 проект начат только с одной целью – выполнения национальных
требований, стандартов, реализуется в рамках национальной программы и
полностью финансируется из национального бюджета;
 проект – домонстрационная научно-техническая разработка, не
имеющая надежных результатов испытаний;
 проект не относится к ВПК, не использует оборудование или другие
поставки из стран в Черном списке, составленном международными
финансовыми институтами