Финансирование программ, ориентированных на результат OP/BP 9.00 Аги Кисс Обучающий семинар по защитным механизмам Всемирного банка Алматы, декабрь 2012 1 Принципы и основные элементы Финансирования программ, ориентированных на результат (PforR) Оказание помощи правительствам в усовершенствовании процесса разработки и реализации программ с использованием программных систем ВБ работает с институтами Заемщика с целью укрепления институционального потенциала и повышения качества систем с течением времени Выделение средств ВБ напрямую связано с достижением результатов Продвижение принципов прозрачности и отчетности применительно к правительственных программам 2 Как это работает Определение Программы PforR: • • • Она должна быть связана с правительственной программой (новой или уже реализуемой) Она может быть отраслевой, подотраслевой или многоотраслевой; национальной, поднациональной или локальной; новой или уже запущенной; реализуемой полностью или с интервалами во времени Рамки Программы PforR устанавливают сферу охвата оценочных исследований ВБ Определение целей развития Программы PforR • Необходимо разработать «Матрицу результатов» с четкой привязкой к целям правительственной программы Выявление мероприятий, включенных в Программу PforR • Финансирование PforR может распространяться не на все мероприятия, реализуемые в рамках правительственной программы 3 Как это работает (продолжение) Рабочая группа ВБ оценивает: (i) правительственную программу и предлагаемую Программу PforR, а также (ii) наличие соответствующих систем управления и их функционирование в рамках Программы PforR Команда ВБ готовит отчеты по 3 Оценочным исследованиям: • • • Техническая оценка: стратегическая значимость, техническая обоснованность, институциональное качество, возможность реализации программы, смета расходов/эффективность расходов Оценка фидуциарных систем: (закуп, управление финансовой деятельностью/бухгалтерский учет) Оценка систем управления окружающей и социальной средой 4 Как это работает (продолжение) Отчеты по Оценочным исследованиям охватывают: • • • Ключевые риски (в соответствующих областях), которые могут препятствовать достижению желаемых результатов программы Рекомендации по управлению рисками, укреплению институционального потенциала, повышению качества систем Оценку «механизма подачи жалоб» для каждой системы 3 Отчета объединяются в 1 «Интегрированную оценку рисков» Инструмент управления ВБ для: • • одобрения, внесения изменений или отклонения предлагаемой Программы PforR; контроля за появлением рисков в процессе реализации Программы 5 Как это работает (продолжение) ВБ и Заемщик согласуют План действий программы • • • • Основанный на результатах 3 Оценочных исследований Включающий мероприятия по усовершенствованию технических аспектов, укреплению институционального потенциала, повышению качества систем Являющийся выборочным (из ограниченного количества проектов), осуществимым, реалистичным в плане графика Реализация такого Плана действий может финансироваться как неотъемлемая часть Программы PforR или в рамках отдельного проекта Оказания технического содействия Прогресс отслеживается ВБ и Заемщиком на основании специальных «Показателей, связанных с выделением средств» • Рабочая группа ВБ также контролирует качество систем, процесс реализации Программы и Плана действий, появление рисков, статус/функционирование «механизмов подачи жалоб» - все это с учетом исходных результатов отчетов по Оценочным исследованиям 6 Основной принцип: Исключения и Скрининг на экологические и социальные риски Финансовый инструмент PforR не предусмотрен для поддержки программ или мероприятий, которые могут нанести значительный вред окружающей среде или иметь серьезные отрицательные социальные последствия (напр., строительство электростанций и крупной транспортной инфраструктуры, инвестиции в отрасли добывающей промышленности и коммерческую заготовку древесины). Все предложения в рамках PforR должны скринироваться на предмет выявления подобных отрицательных воздействий на самых ранних стадиях реализации проекта Если существует вероятность, что такие мероприятия будут иметь место в рамках определенной программы, они должны быть исключены из программы поддержки PforR или, если исключение невозможно, то такие мероприятия подлежат инвестиционному кредитованию (напр., в соответствии с экологическими и социальными политиками). Для остальных мероприятий Программы PforR, которые не исключены как указано выше… 7 Оценка систем управления окружающей и социальной средой Социальные и экологические политики, как таковые, не применяются к мероприятиям в рамках Программы PforR • • В OP/BP 9.00 (Финансирование программ, ориентированных на результат) сформулированы основные принципы, по существу аналогичные принципам социальных и экологических политик для обычного инвестиционного кредитования Подразумевается подход управления рисками (процесс согласования требований с контекстом Программы; оценка качества систем Заемщика в контексте связи с характером/степенью серьезности рисков Программы) В Промежуточном руководящем документе по Оценке систем управления окружающей и социальной средой приведена подробная информация об основных принципах и «ключевых элементах планирования» Этот документ, по существу, является отражением Социальных и экологических политик, но не содержит конкретных требований к процессу – в нем указаны цели, которые должны быть 8 достигнуты, но не описывается, как это сделать Промежуточный руководящий документ – Пример 1 Основной принцип Процедуры по управлению окружающей и социальной средой разработаны с целью обеспечения самодостаточности программы на стадии ее разработки, а также избежания / минимизации / смягчения отрицательного воздействия и стимулирования процесса информированного принятия решений в отношении социальных и экологических последствий реализации программы Ключевые элементы планирования Процедуры программы: Осуществляются в рамках надлежащей нормативно-правовой базы; Включают добросовестные практики оценки экологического и социального воздействия (напр., ранний скрининг на предмет выявления потенциального воздействия, рассмотрение альтернативных вариантов, оценка совокупного и трансграничного воздействия, четкое определение институциональных обязательств, обязанностей и подотчетности посредством ряда консультаций с заинтересованными лицами и т.д.) Отсутствуют: конкретные требования к подготовке ОЭВ/ПУОС; разделение на Категории A/B/C 9 Пример 2 Основной принцип Приобретение земельных участков и лишение населения доступа к натуральным ресурсам должно осуществляться таким способом, который позволил бы избежать или минимизировать количество случаев вынужденного переселения, при этом лицам, затронутым проектом, должно оказываться содействие с целью улучшения или, по меньшей мере, восстановления их прежнего уровня жизни Отсутствуют: требования по подготовке Рамочной политики по переселению или Плана действий по переселению Ключевые элементы планирования Финансируемая программа: Включает меры, направленные на избежание или минимизацию приобретения земельных участков и сопутствующего негативного воздействия; Выявляет и урегулирует последствия приобретения земельных участков или потери доступа к натуральным ресурсам, включая те из них, которые затрагивают лица, не имеющие законных прав на землю/ресурсы; Предусматривает предоставление компенсации в размере, достаточном для приобретения равноценной собственности, до изъятия земельного участка или ограничения доступа; Предусматривает дополнительные меры по восстановлению уровня жизни … И т.д. 10 Пример 3 Основной принцип Процедуры по управлению окружающей и социальной средой разработаны с целью обеспечения общественной безопасности и соблюдения правил техники безопасности на производстве в связи с: (a) строительством и/или эксплуатацией различных объектов; (b) воздействием токсичных химикатов, вредных для здоровья отходов производства и других опасных материалов; (c) реконструкцией или восстановлением объектов инфраструктуры, расположенных в зонах повышенного риска Ключевые элементы планирования Способствует обеспечению общественной и личной безопасности, а также соблюдению правил техники безопасности на производстве посредством соблюдения требований безопасности в процессе проектирования, строительства, эксплуатации и технического обслуживания объектов материальной инфраструктуры…; Способствует применению признанных процедур добросовестных практик производства, обращения, транспортировки и утилизации опасных материалов…; Способствует применению практик Комплексной стратегии борьбы с вредителями… и т.д. Объединяет и обобщает принципы нескольких Социальных и экологических политик 11 Пример 4 Основные принципы Ключевые элементы планирования Избегать возникновения социальных конфликтов, особенно в нестабильных государствах, регионах, преодолевающих последствия кризиса или регионах, являющихся предметом территориальных споров Оценить риски возникновения конфликта, включая неравномерность распределения доходов и уязвимость с точки зрения особенностей культуры Имеет более широкий охват с точки зрения акцентирования внимания на социальной защите и общественном благополучии, выходит за рамки Социальных и экологических политик по вынужденному переселению и коренным народностям 12