Перевод денежных средств

Поставка против
поставки (DVD)
DVD – новые возможности расчетов в НРД
Что такое
DVD?
Новая операция «Перевод ценных бумаг на условиях
«поставка против поставки» с возможностью денежных
расчетов
Цель
Предоставить депонентам НРД, в том числе эмитентам,
возможность осуществлять обмен ценных бумаг одних
выпусков на ценные бумаги других выпусков
Возможности
расчетов
Списание одного выпуска ценных бумаг с контролем
поставки другого выпуска
Списание одного выпуска ценных бумаг с контролем
поставки другого выпуска и контролем расчетов по денежным
средствам
Условия осуществления расчетов (коды операций 16, 16/1 и
16/2, 16/3)
Встречные
поручения депо
встречный перевод ценных бумаг разных выпусков (ценной
бумаги 1 и ценной бумаги 2) по счетам депо депонентов
Референс пакета
пакетная обработка поручений депо, поданных депонентом
Условия
исполнения
пакета поручений
исполняются все поручения, включенные в пакет, или не
исполняется ни одно поручение депо
Возможность
контроля расчетов
по денежным
средствам
по выбору депонента (путем включения в пакет поручения
депо, исполняющегося на условиях ППП) встречный перевод
ценных бумаг выполняется после исполнения перевода
денежных средств, в том числе, на основании Единой
инструкции*
*Для расчетов на основании «Единой инструкции» (расчетного документа, сформированного НРД)
необходимо:
•Заключить договор об обмене электронными документами;
•Заключить Соглашение №2 к Договору банковского счета об исполнении платежных поручений
при оказании услуг по переводу ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам
•Предоставить доверенность, определяющую полномочия представителя депонента-получателя
ценных бумаг на подписание электронных документов
3
Условия квитовка поручений депо при переводах на
условиях «поставка против поставки»
Поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным
средствам (коды операций 16/2 и 16/3) сверяются по следующим полям:
 номер счета депо и раздел отправителя







номер счета депо и раздел получателя
инициатор и контрагент, номер сделки и дата
БИК/BIC кредитной организации и номер счета получателя денежных средств
БИК/BIC кредитной организации и номер счета отправителя денежных средств
валюта и сумма платежа
код ценной бумаги и количество
конечная дата исполнения поручения
Во встречных поручениях депо на перевод ценных бумаг с подтверждением
(коды операций 16 и 16/1) сверяются следующие поля:




номер счета депо отправителя
номер счета депо и раздел получателя
код ценной бумаги и количество
либо номер и дата договора основания, либо референс и дата сделки
4
Схема расчетов DVD с возможностью денежных расчетов
Депонент A
Депонент В
1) Пакет поручений
по ценным бумагам*
1) Пакет поручений
по ценным бумагам*
7) Подтверждение
о совершении операции
Счет депо
клиента А
7) Подтверждение
о совершении операции
2) Стыковка
параметров
поручений
НРД
Счет депо
клиента В
3) Контроль наличия
ценных бумаг на счетах
депо депонентов
5) Перевод ценных бумаг
Банковский
счет клиента
А
4) Контроль наличия
денежных средств на
банковском счете
контрагента
6) Перевод денежных средств
Банковский
счет клиента
В
* Может быть как пакет
поручений, так и поручения
по отдельности.
5
Принципы формирования и исполнения пакета поручений
депо
форма поручений депо
MF010 и MF170:
анализ полноты
сформированного
пакета
возможность контроля
расчетов по денежным
средствам
уникальность
поручения
финальность пакета
отмена поручений
добавляются поля «Референс пакета», «Количество поручений
депо в пакете» и «Порядковый номер поручения депо в пакете»
количество поручений в пакете должно соответствовать
количеству поручений депо, указанному в поле «Количество
поручений депо в пакете»
в пакет поручений депо может входить только одно поручение
депо, исполняющееся на условиях ППП
в один момент времени поручение депо может входить только в
один пакет
в сформированный пакет не могут быть добавлены поручения
депо
при отмене поручения депо/получении отказа в исполнении
одного из поручений, входящих в пакет, необходимо
предоставить новое поручение для включения в данный пакет.
В противном случае по всем поручениям пакета будет
предоставлен отказ в исполнении.
6
Операции на условиях «Поставка против поставки»
исполняются при соблюдении следующих условий
●
●
●
●
●
●
●
подачи Депонентом поручения депо на списание ценной бумаги 1 и поручения депо на
зачисление ценной бумаги 2;
подачи Депонентом-контрагентом встречного поручения депо на зачисление ценной
бумаги 1 и встречного поручения депо на списание ценной бумаги 2;
формирования пакета поручений депо путем указания в поручениях депо Депонента
(Депонента – контрагента) референса пакета;
успешной сверки указанных поручений депо;
возможности исполнения всех поручений, объединенных Депонентом (Депонентомконтрагентом) в пакет;
поступление платежного поручения и соответствия информации в платежном
поручении информации, содержащейся во встречных поручениях либо формирование
НРД расчетного документа;
исполнение платежного поручения/ расчетного документа, сформированного НРД
7
Наши преимущества
● Снижение рисков – гарантированная встречная поставка ценных бумаг (или
ценных бумаг и денежных средств), в том числе при реструктуризации займов
эмитентами;
● Конкурентоспособные тарифы;
● Снижение трудозатрат на подготовку инструкций для проведения операций
по денежным средствам и ценным бумагам.*
* Подача «Единой инструкции» на перевод ценных бумаг и денежных средств на основании поручения
депо.
8
Тарифы для операций на условиях DVD***
Перевод ценных бумаг без платежного поручения
150 руб.*
Перевод ценных бумаг с платежным поручением
235 руб.**
* - Поручения 16 и 16/1 (каждое по 75 руб.)
** - Поручения 16, 16/1 и 16/2, 16/3 (75 руб. и 160 руб.)
Цена указана за одно поручение. Полная стоимость услуги будет изменяться в зависимости от
количества поручений в пакете
***- Стоимость обработки любых поручений эмитента входит в стоимость обслуживания
соответствующего выпуска, оплаченную эмитентом при размещении данного выпуска
9
Контакты
 Отдел по работе с клиентами:
Tel.: +7 (495) 956-27-90/91/92/93; +7(495) 956-09-40;
+7 (495) 745-81-45; +7 (495) 234-48-65
E-mail: [email protected], [email protected]
 Отдел продвижения услуг и
привлечения клиентов:
Tel.: +7 (495) 234 9960
 Адрес в Интернет:
www.nsd.ru, www.isin.ru,
 Адрес:
105062, г. Москва,
ул. Машкова, д. 13, стр. 1
10