Нарушение законодательства Республики Казахстан о

Проверки (расследования)
Агентства РК по защите
конкуренции (АЗК)
Амир Бегдесенов, Старший юрист
Бизнес и антимонопольное регулирование
г. Алматы, 7 марта 2013 года, отель Holiday Inn
1
Закон о госконтроле и расследования АЗК
Какие положения Закона о госконтроле распространяются на
расследования АЗК:
1. Запрет должностным лицам АЗК предъявлять требования и
обращаться с просьбами, не относящимися к предмету
проверки, их обязанность по соблюдению законодательства, не
препятствовать установленному режиму работы проверяемых
Заявление
не
подлежит
субъектов и т.д. (п. 2-3 ст. 26 Закона
о госконтроле);
рассмотрению и разрешению в
2. В случае нарушения прав и законных
проверяемых
порядке интересов гражданского
субъектов при осуществлении контроля и надзора проверяемый
судопроизводства.
субъект вправе обжаловать действия (бездействие) АЗК и (или)
должностного лица в вышестоящий государственный орган либо
в суд в порядке, установленном законодательством Республики
Казахстан.
эта норма не работает
2
Основания для начала расследования
•
•
•
•
Основанием для начала расследования является поступление в
АЗК сведений о нарушении антимонопольного законодательства
РК, которыми являются:
материалы, поступившие от государственных органов, с
указанием на нарушение антимонопольного законодательства
Республики Казахстан;
заявление физического или юридического лица;
обнаружение АЗК при осуществлении своей деятельности в
действиях
субъектов
рынка
признаков
нарушения
антимонопольного законодательства РК;
обращение средства массовой информации в АЗК.
Вывод: причина проведения расследования – доступность
каким-либо лицам (будь это сам АЗК, какой-либо иной
государственный орган, физическое / иное юридическое лицо
либо СМИ) информации о признаках нарушения объекта
расследования.
3
Стадии расследования вкратце
1) предварительное рассмотрение сведений о нарушениях –
проводится в срок, не превышающий 1 месяца со дня
поступления сведений о нарушении (срок может быть продлен,
но не более чем на 1 месяц);
2) расследование нарушений – проводится в срок, не
превышающий 2 месяцев со дня издания приказа о проведении
расследования (срок расследования дела может быть продлен
антимонопольным органом, но не более чем на 2 месяца);
3) возбуждение дела об административном правонарушении – с
момента составления протокола об административном
правонарушении;
4) рассмотрение дела об административном правонарушении – в
15-дневный срок со дня получения судьей протокола об
административном правонарушении и других материалов дела
(срок рассмотрения дела может быть продлен, но не более чем
на 1 месяц).
4
Процедурная последовательность для привлечения к
административной ответственности
1) поступление в АЗК сведений о
нарушении;
2) приказ о предварительном
рассмотрении
сведений
о
нарушении;
3) предварительное рассмотрение
сведений о нарушении;
7) расследование;
8) решение
Правления
по
результатам
расследования
(день
завершения
расследования);
4) заключение
об
итогах
предварительного
рассмотрения
сведений
о
нарушениях;
9) приказ
об
утверждении
заключения по результатам
расследования
нарушений
(момент обнаружения факта
совершения административного
правонарушения);
5) заключение
утверждается
руководством АЗК;
10) протокол об административном
правонарушении;
6) приказ
о
расследования;
11) постановление по
административном
правонарушении.
проведении
делу
об
5
Какую документацию запрашивает АЗК
1) общую: учредительные документы, политики, информацию о
группе лиц;
2) документы / информацию по предполагаемому нарушению:
цена реализации и себестоимость товара, применяемые скидки,
карточки учета;
3) документы / информацию для подсчета штрафа и монопольного
дохода.
6
Какие нарушения могут быть выявлены
1) антиконкурентные соглашения субъектов рынка (статья 10
Закона о конкуренции);
2) антиконкурентные согласованные действия субъектов рынка
(статья 11 Закона о конкуренции);
3) злоупотребление доминирующим или монопольным
положением (статья 13 Закона о конкуренции);
4) недобросовестная конкуренция (глава 3 Закона о конкуренции);
5) антиконкурентные действия государственных органов (глава 5
Закона о конкуренции).
7
Статистика по результатам расследований
8
Самые распространенные ошибки / заблуждения
На нас не распространяется
Закон о конкуренции, мы не
«доминанты»
Закон
распространяется
и
расследование может быть
проведено в отношении всех
субъектов рынка
физическое и (или) юридическое
• Доминирующее
положение
лицо мероприятия
РК, а также антимонопольного
иностранное
определяется согласно ст. 12
юридическое лицо (его филиалЗакона
и
(возможность
органа, направленные
на выявление
Мы не «доминанты»,
потому
представительство),
контролировать
рынок
/
что не включены
в Реестр
фактов,
подтверждающих нарушения
осуществляющие
занимаемая доля на рынке);
настоящего
Закона,
их
фиксацию
и
предпринимательскую
• Реестр
предназначен
для
принятие
соответствующего
решения
деятельность
административных целей
Нас не накажут, если мы не
нарушаем законодательство
• расследование это…;
• наказание за повышение цены в
течение 3 месяцев;
• сокращенные
сроки
рассмотрения дела в СМАС
9
Полезные советы
1) использовать все права, предоставленные
Законом:
Не нарушайте!!!
• знакомиться с материалами дела, делать выписки из них и снимать
копии;
• представлять доказательства и участвовать в их исследовании;
• задавать вопросы другим лицам, участвующим в деле;
• заявлять ходатайства о привлечении экспертов;
• давать пояснения в письменной или устной форме, приводить свои
доводы по всем возникающим в ходе расследования вопросам;
• знакомиться с ходатайствами других лиц, участвующих в
расследовании, возражать против ходатайств, доводов других лиц,
участвующих в расследовании;
2) если необходимо, требовать проведение анализа рынка (при отказе
АЗК – самостоятельно заказать исследование и делать запросы в
различные государственные органы: статистики, таможенный комитет и
т.д.);
10
Полезные советы
3) если это применимо и будет полезно, использовать положения
международных соглашений (Договора о проведении согласованной
антимонопольной политики и Соглашения о единых принципах и
правилах конкуренции);
4) готовиться к худшему исходу и действовать на опережение: готовить
линию защиты и начать собирать подтверждающие документы уже на
стадии предварительного рассмотрения;
5) юристам активно использовать знания иных специалистов объекта
расследования (финансистов, отдел продаж и т.д.), которые могут
помочь со специфическими вопросами и необходимыми подсчетами;
6) не
забывать
о
необходимых
составляющих
конкретного
правонарушения (ограничение конкуренции, ущемление законных прав
потребителей) и доказывать их отсутствие;
11
Полезные советы
7) уже с момента оформления заключения по результатам расследования
начать готовить ходатайство в административный суд о возврате дела в
АЗК в связи с неправильным оформлением протокола / материалов
дела либо неполноты представленных материалов, которая не может
быть восполнена при рассмотрении дела (например, можно сослаться
на отсутствие анализа рынка и т.д.);
8) обращать внимание на мельчайшие, пусть даже незначительные
детали документов по расследованию;
9) своевременно, но, в то же самое время, обдуманно отвечать на
запросы АЗК в рамках расследований.
10) если возможно и применимо, предварительно получать мнение АЗК по
тому или иному спорному вопросу.
11) пользоваться услугами квалифицированных юристов / консультантов,
специализирующихся на антимонопольном законодательстве.
12
Case study
-
-
СМАС г. Алматы вернул административное дело в АЗК для
надлежащего оформления:
Заключение по результатам расследования не было утверждено
Правлением АЗК;
Постановление Правления АЗК было принято с превышением
полномочий;
Правление АЗК не приняло решения о возбуждении
административного дела;
в материалах дела отсутствует анализ рынка, доказывающий
наличие 15% доли на рынке услуг грузчиков;
В
протоколе
об
административном
правонарушении
необходимо исчислить и указать доход, полученный на рынке
услуг грузчиков, не более чем за 1 год.
13
Адвокатская контора
«Sayat Zholshy
& Partners»
www.szp.kz
бизнес-центр «Нурлы Тау»,
блок 2А, 3-й этаж,
пр-т Аль-Фараби, 5
г. Алматы
Республика Казахстан
Тел.: +7 (727) 311 00 20
Факс: +7(727) 311 00 22
Email: [email protected]