676 Kb - Национальный расчетный депозитарий

Новые услуги ЗАО НДЦ
Проведение расчетов в валюте через счета
ЗАО НДЦ и ЗАО РП ММВБ в Euroclear Bank
на условиях DVP
Ростов-на-Дону, 1 декабря 2009 г.
1
Международный депозитарий Евроклир
•
•
•
Евроклир - крупнейший центральный международный депозитарий,
производящий расчеты по трансграничным сделкам;
Расчеты производятся на валовой основе (сделка за сделкой);
Счет ЗАО НДЦ в Евроклире начал функционировать с мая 2008 года
на условиях свободной поставки, с 15 июня 2009 года депонентам
предоставлена возможность осуществлять расчеты на условиях DVP.
2
Процесс расчетов в Евроклире (1)
Подтверждение
Клиент
Евроклира
Поручение ППП
мост
ОТ
С
Депонент
ЗАО НДЦ
ЗАО
ЗАО РП
НДЦ
ММВБ
12065
Clearstream
Подтверждение
Поручение ППП
3
Процесс расчетов в Евроклире (2)
Покупатель Продавец
Квитовка
МАРТ
Наступление даты расчетов
ПН
1
8
15
22
29
ВТ
2
9
16
23
30
СР
3
10
17
24
ЧТ
4
11
18
25
Бумаги
Продавец владеет достаточным пакетом
ценных бумаг
СБ
6
13
20
27
ВС
7
14
21
28
Деньги
Бумаги
Бумаги
Покупатель владеет достаточным объемом
денежных средств
ПТ
5
12
19
26
Деньги
Деньги
Расчеты сделок осуществляются только при исполнении
вышеперечисленных условий
4
Процесс расчетов в Евроклире (3)
Инструкция на
покупку
Информация
для расчетов
Квитовка
Инструкция на
продажу
Информация
для расчетов
Параметры
квитовки
Информация о
сделке
Информация о
сделке
5
Необходимые действия для проведения
операций на условиях DVP через Евроклир
Депонент
 счет депо владельца
 счет депо доверительного управляющего
 междепозитарный счет депо
* не требуется открытие специальных разделов
Зарегистрироват
ь реквизиты
специального
банковского
счета (форма
GF088)
Открыть
специальный
банковский
счет
ЗАО НДЦ
ЗАО РП ММВБ
Перечень документов для открытия специального счета приведен на сайте ЗАО
РП ММВБ по адресу:
http://www.micex.ru/group/settlementhouse/services/calculations/579
6
График приема поручений от депонентов
Содержание операции
Время, до которого принимаются поручения депо от
депонентов в виде электронных документов
при подаче
поручения депо в
рабочий день,
предшествующий
дате расчетов
(SD-1)
при подаче поручения депо в дату
расчетов (SD) и для включения
поручения в следующие циклы
расчетов в Euroclear Bank S.A./N.V.
Основной цикл
расчетов
(mandatory/
automatic
process)
Дополнительный
цикл расчетов
(optional process)
Внутренний перевод ценных бумаг в Euroclear
Bank S.A./N.V (internal settlement):
списание/зачисление ценных бумаг со счета депо/на
счет депо депонента в ЗАО НДЦ при внутреннем
переводе ценных бумаг со счета/на счет ЗАО НДЦ
на счет/со счета получателя/ отправителя ценных
бумаг в Euroclear Bank S.A./N.V
17:00
14:00
16:30
Перевод ценных бумаг по «мосту» Euroclear Bank
S.A./N.V - Clearstream Banking S.A. (bridge
settlement):
списание/зачисление ценных бумаг со счета депо/на
счет депо депонента в ЗАО НДЦ при переводе
ценных бумаг по «мосту» Clearstream Banking S.A. Euroclear Bank S.A./N.V - между счетом ЗАО НДЦ и
счетом контрагента в Clearstream Banking S.A.
17:00
13:00
15:00
7
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
на условиях DVP
Основанием для исполнения операции приема ценных бумаг на
хранение и/или учет на условиях DVP является:
• поручение депо Депонента по форме MF035 (код операции – 37, SWIFT –
МТ540) http://www.ndc.ru/ru/documents/samples/#depo_MF035;
•Наличие на указанную в поручении депо дату расчетов необходимой суммы
денежных средств на специальном счете депонента в ЗАО РП ММВБ;
•Наличие в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции
документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного
контроля);
•Получение ЗАО НДЦ от ЗАО РП ММВБ уведомления о резервировании
необходимой для исполнения операции суммы денежных средств;
•Получение ЗАО НДЦ отчета из Евроклира об исполнении соответствующей
операции по счету ЗАО НДЦ.
8
Прием ценных бумаг на хранения и/или учет на условиях DVP
Евроклир
ЗАО РП
ММВБ
Выписка по
Денежному счету
6
3
ЗАО
НДЦ
Отчет об
исполнении
поручения
Уведомление
ЗАО РП
ММВБ
Поручение ППП на
покупку ц/б
Извещение
2
Дебетавизо/выписка
по счету
4
5
ЗАО НДЦ
Отчет об
исполнении
7
8
1
Депонент
ППП поручение
на зачисление
ц/б. Форма
MF035, SWIFT
MT540
9
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP
Основанием для исполнения операции снятия ценных бумаг с
хранения и/или учета на условиях DVP является :
•поручение депо Депонента по форме MF036 (код операции – 36, SWIFT –
МТ542) http://www.ndc.ru/ru/documents/samples/#depo_MF036;
•Наличие достаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента в ЗАО
НДЦ;
•Своевременная подача поручения получателем ценных бумаг в международной
расчетно-клиринговой организации;
•Наличие на указанную в поручении депо Депонента дату расчетов достаточной
для расчетов по сделке суммы денежных средств на счете получателя ценных
бумаг в международной расчетно-клиринговой организации;
•Получение ЗАО НДЦ отчета из Евроклира об исполнении соответствующей
операции по счету ЗАО НДЦ;
•Предоставление в ЗАО РП ММВБ всех необходимых для исполнения операции
документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного
контроля).
10
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP
Евроклир
ЗАО РП
ММВБ
Выписка по
Денежному счету
ЗАО РП ММВБ
ЗАО
НДЦ
Поручение ППП на
продажу ц/б
Отчет об
исполнении
5
2
3
ЗАО РП
ММВБ
ЗАО НДЦ
Отчет об исполнении
поручения на поставку
ц/б
4
Извещение
Кредитавизо/выписка
по счету
6
7
1
Депонент
ППП поручение
на поставку ц/б.
Форма MF036
SWIFT MT542
11
Дополнительная информация
•
•
Используемые валюты:
• евро;
• доллар США;
• швейцарский франк;
• другие иностранные валюты по дополнительному запросу.
Тарифы ЗАО НДЦ и ЗАО РП ММВБ :
• ЗАО НДЦ взимает за отправку поручения на прием/снятие
с хранения и/или учета на условиях DVP 750 руб.;
• ЗАО РП ММВБ взимает за открытие банковского счета:
первого счета – 3750 руб.,
второго и последующих счетов – 1500 руб.
12
Контактная информация:
«Депозитарный консультант»: Телефон (495) 234-4865
http://www.ndc.ru/ru/press/slugba_itp/
Клиентский отдел: Телефоны (495) 956–2790; 956–2791
Факс (0495) 956-0938
Служба по развитию клиентских отношений:
Телефон: +7 (495) 234-9960 E-mail: [email protected]
Интернет-сервер:
www.ndc.ru
Спасибо за внимание!!!
13