Семинар в Алматы - Ассоциация микрофинансовых

Акционерное общество
«Финансовая
академия»
050000, Алматы каласы,
Мауленов кошесi 92
Тел.: 8 (727) 267 63 82
«Қаржы академиясы»
АКЦИОНЕРЛІК
ҚОҒАМЫ
050000, город Алматы,
ул. Мауленова 92
тел.: 8 (727) 267 63 82
Филиал АО «Финансовая академия» приглашает на обучающий семинар по дисциплине
«Противодействие легализации (отмыванию) доходов и финансирование терроризма» на
18 часов, который будет проходить в г. Алматы по адресу: ул. Мауленова, 92.
Обучение пройдет полностью в соответствии с Приказом Министра финансов
Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 «Об утверждении требований к субъектам
финансового мониторинга по подготовке и обучению работников» по согласованию с
Комитетом по финансовому мониторингу Министерства финансов РК.
Целевая аудитория:
1) банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, за
исключением оператора межбанковской системы переводов денег;
2) биржи;
3) страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры;
4) единый накопительный пенсионный фонд и добровольные накопительные
пенсионные фонды;
5) профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий;
6) нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным
имуществом;
7) адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам - в
случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с
деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:
купли-продажи недвижимости;
управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или
управления компанией;
создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им;
8) бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие
предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, аудиторские организации;
9) организаторы игорного бизнеса и лотерей;
10) операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег;
11) микрофинансовые организации;
12) операторы систем электронных денег, не являющиеся банками.
Место проведения: г.Алматы, ул. Мауленова 92
Стоимость семинара: 55 000 тенге на одного слушателя
Количество часов: 18 академических часов
Дата проведения семинара: с 14–15 апреля 2016 года.
*Для участия в семинаре необходимо подать заявку по телефонам,
63 82, 222-10-68 сот. +7 777 643 47 84,
(Шилинг Роман)
[email protected], [email protected]
+7 (727) 267
e-mail:
Цели тренинга:
Изучение обновленных стандартов ФАТФ и обсуждение вопросов
применение их на практике. Субъекты могут усилить глобальные меры
безопасности и могут предоставить правительству более эффективные
инструменты для принятия меры по противодействию легализации преступных
доходов и финансированию терроризма.
Задачи семинара:
-Изучить вопросы финансового мониторинга, их сущности и задачи;
-Провести обзор международных стандартов и зарубежного законодательства о
противодействий легализации доходов, полученных преступным путем,
финансирования терроризма;
-Рассмотреть перспективы развития системы финансового мониторинга в
Казахстане, а так же законодательство и развитие международных стандартов;
-Ознакомить с основными положениями Закона РК «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов и финансирование терроризма»;
-Ознакомить слушателя с основными задачами Национального банка РК в сфере
противодействий легализации доходов, полученных преступным путем;
-Рассмотреть основные изменения в «Положение об осуществлении субъектами
финансового мониторинга»;
- Ознакомить с идентификацией и изучением клиентов;
- Рассмотреть платежные системы;
Актуальность семинара:
Актуальность
проблемы
противодействия
легализации
доходов,
полученных преступным путем, финансированию терроризма возрастает в виде
уменьшения доходов всех уровней бюджетной системы, увеличения расходов,
необходимых для финансирования правоохранительного сектора, дефицита
бюджета, сбалансированности государственной денежно-кредитной политики.
Исследования на тему отмывания денег и финансирования терроризма
сейчас представляют особую остроту, и подтверждается переменами,
происходящими в национальных системах финансового мониторинга:
-Увеличение числа агентов финансового мониторинга;
-Усложнение мероприятий, направленных на противодействие легализации
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и др.
ПРОГРАММА СЕМИНАРА
на тему «Противодействие легализации (отмыванию) доходов и
финансирование терроризма»
Контингент: Субъекты финансового мониторинга Республики Казахстан.
Преподаватель: Досниязова А. – преподаватель спецкурсов, мастер-классов для
специалистов финансового профиля.
дата /
время
9.00-9.30
Регистрация слушателей
9.30-9.40
Открытие.
9.40-11.00

День 1

История создания системы финансового мониторинга в
Республике Казахстан.
Теневая экономика и национальная финансовая система.
13.00-14.30
Кофе-брейк
 Международные стандарты группы разработки финансовых
мер борьбы с отмыванием денег (рекомендации ФАТФ).
 Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных незаконным путем и
финансированию терроризма», от 28 августа 2009 года. Обзор
законодательства в сфере ПОД/ФТ (базовый Закон, Приказы,
Постановления Правительства)
Обед
14.30-15.50

11.00-11.20
11.20-13.00
15.50-16.30
Взаимодействие субъектов финансового мониторинга и
уполномоченного органа по финансовому мониторингу.
Обязательства СФМ при совершении операции, подлежащей
финансовому мониторингу – первичный мониторинг. Работа
уполномоченного органа с информацией, полученной от
субъектов финансового мониторинга – вторичный мониторинг.
Осуществление мер надлежащей проверки клиентов и ведение
субъектами финансового мониторинга процедур ПВК в целях
противодействия легализации доходов, полученных преступным
путем и финансированию терроризма.
День 2
11.20-11.40
Рекомендации ФАТФ: национальное законодательство и его
совершенствование.
 Осуществление СФМ надлежащей проверки клиентов с учетом
оценки рисков ОД/ФТ.
Кофе-брейк
11.40-13.00

10.00-11.20

13.00-14.00
Международные стандарты и практика предупреждения
отмывания денег и финансирования терроризма.
Обед
14.00-15.20

15.20-16.00
Республика Казахстан в глобальной сети ПОД/ФТ (ЕАГ, Эгмонт
СРПФР)
Закрытие.
16.30-17.00
Международная система ПОД/ФТ.