Уважаемые клиенты! №11

Приложение №11 к ПВК в целях ПОД/ФТ
Уважаемые клиенты!
ООО «Вестинтербанк» в рамках реализации принципа «Знай своего клиента», убедительно просит
Вас сообщить нижеуказанную информацию о Вашей организации.
Наименование клиента
Вопрос
Информация, сообщаемая клиентом
1. Фактическое местонахождение
организации и ее постоянно
действующих органов управления
1.1. Сведения о документах,
являющихся основанием для
нахождения по адресу, указанному в
п. 1.
2. Адрес для направления
корреспонденции (с указанием
почтового индекса)
3. Цель финансовой деятельности
организации
4. Персональный состав органов
управления
(для юридических лиц – наименование,
ИНН / КИО, страна регистрации
Для физических лиц – ФИО)
 Коммерческая деятельность с целью извлечения прибыли
Некоммерческая деятельность
Общее собрание: __________________________________________________________
Совет директоров: _________________________________________________________
Коллегиальный исполнительный орган: _______________________________________
Единоличный исполнительный орган: ________________________________________
Иной орган: ______________________________________________________________
5. Основное направление бизнеса:
товарные позиции, услуги с
которыми работает Клиент
(основные производимые товары,
работы и/или услуги, основные
торгуемые позиции):
6. Порядок формирования доходов:
7. Информация о наличии счетов в
иных кредитных организациях
8. Предполагаемый характер
отношений с Банком
9. Цель обращения в Банк:
(может быть отмечено несколько
позиций)
10.Основные партнеры/ контрагенты
и их статус (производитель,
поставщик, покупатель, посредник,
перевозчик, консультант и пр.)
основная деятельность ___________ (%)
случайные сделки ________________(%)
Наименование кредитной организации____________________________
БИК_________________________________
№ счета_________________________________
 Разовые операции
 Долговременные отношения
 Получение от Банка кредитных ресурсов (кредитование, овердрафт по счету,
банковские гарантии, факторинг, аккредитивы)
 Использование счета в качестве основного счета для расчетов с поставщиками /
покупателями
 Использование счета в качестве дополнительного к счетам, открытым в других
банках
 Осуществление операций, связанных с внешнеэкономической деятельностью,
международные расчеты, покупка/продажа иностранной валюты
 Расчетные операции в рублях РФ
 Управление счетами с использованием системы «Банк – Клиент»
 Операции с наличными денежными средствами (снятие и внесение на счет
наличных денежных средств)
 Инкассация
 Размещение временно свободных средств в депозиты и векселя Банка
 Выдача заработной платы сотрудникам посредством банковских карт Банка
Операции с ценными бумагами
 Депозитарные услуги
 Прочее (указать):
______________________________________________________________________
11.Предполагаемые обороты по
расчетному счету (квартал/тыс. руб.)
12.Финансовое положение
13.Балансовые показатели
Хорошее
 Среднее
 Неустойчивое
за последний квартал:
 Кризисное
за предпоследний квартал
Собственные средства ______________ тыс.руб.
______________ тыс.руб.
Валюта баланса
______________ тыс.руб.
______________ тыс.руб.
Выручка
______________ тыс.руб.
______________ тыс.руб.
14.Деловая репутация*
15.Адрес сайта в сети Интернет
16.Размер оплаченного уставного
капитала
17.Количество штатных
сотрудников
18.Перечень бенефициарных
владельцев **
www._________________________
(ФИО, основания бенефициарного
владения)
19.Перечень лиц, к выгоде которых
действует Клиент
(выгодоприобретателей)***
(ФИО/наименование, основания
действий к выгоде третьего лица)
20.Входят ли в состав
акционеров/участников,
бенефициарных владельцев,
выгодоприобретателей и/или
органов управления публичные
должностные лица****
(В случае положительного ответа –
перечень таких лиц и основания
присвоения статуса ПДЛ)
21.Дополнительная информация,
которые Клиент желает довести до
сведения Банка
Приложение:
1. Анкеты на лиц, указанных в п.п. 18,19 и 20 на ____ листах.
2. Документы, подтверждающие информацию, указанную в п. 1 на ___ листах
_______________________
Должность
_________________________
подпись
(_________________)
ФИО
МП
*Деловая репутация – оценка деятельности организации с точки зрения ее деловых и профессиональных качеств, устойчивое мнение о
качествах и достоинствах организации в деловом мире (в определенном сегменте рынка).
**Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет
преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать
действия клиента.
*** лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и
доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом
**** Иностранные публичные должностные лица – любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в
законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее
какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия;
должностные лица публичных международных организаций – международные гражданские служащие или любые лица, которые
уполномочены такой организацией действовать от ее имени;
публичные должностные лица – лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности
членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение
на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской
Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных
Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом
Российской Федерации.
Клиентами, уже имеющими расчетный счет и осуществляющими по счету регулярные операции, пункты 5, 6, 8, 9 и 11 могут не
заполняться (по согласованию с сотрудником Банка).
Приложение №7 к ПВК в целях ПОД/ФТ
Анкета физического лица
(распорядителя счета, бенефициарного владельца, представителя).
___________________________________________________________________
Наименование клиента
_____________________________________________________________________
Отношение к клиенту (распорядитель счета, бенефициарный владелец, лицо, имеющее право давать клиенту
распоряжения, представитель, проч.)
2.
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или
национального обычая) отчество
Дата рождения
3.
Место рождения
4.
Гражданство
5.
9.
Адрес места жительства (регистрации) или места
пребывания
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
наименование документа
серия и номер документа
орган, выдавший документ
дата выдачи документа
код подразделения (если имеется)
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала
срока пребывания и дата окончания срока пребывания; и
данные
документа,
подтверждающего
право
иностранного гражданина или лица без гражданства
на
пребывание
(проживание)
в
Российской
Федерации: серия (если имеется) и номер документа,
дата начала срока действия права пребывания
(проживания), дата окончания срока действия права
пребывания (проживания)
Идентификационный номер налогоплательщика (если
имеется)
Номера контактных телефонов и факсов
10.
Дата заполнения анкеты
11.
Иные сведения (при наличии)
1.
6.
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
7.
8.
_______________________
Должность
МП
_________________________
подпись
(_________________)
ФИО