Перечень документов, необходимых, для открытия расчетных

Приложение № 2
Перечень документов, необходимых, для открытия расчетных, текущих счетов в валюте РФ и
иностранной валюте юридическому лиц, созданному в соответствии с законодательством
иностранного государства и имеющим местонахождение за пределами территории Российской
Федерации, а также его обособленным подразделениям.
1
Документ
Примечание
I. Юридическому лицу
1.
Заявление на открытие банковского счета.
В одном экземпляре.
2.
Договор банковского счета.
В двух экземплярах
3.
Договор об электронном обмене документами между В двух экземплярах
Банком и Клиентом/Договор
на обслуживание с
использованием системы
«Интернет Банкинг» (при
подключении клиента к системе дистанционного
обслуживания).
4.
Заявление на подключение к системе «Интернет – По одному экземпляру на каждый
Банкинг» (при подключении клиента к системе электронный сертификат подписи.
дистанционного обслуживания).
5.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати.
Оформляется
нотариально,
либо
должностным лицом Банка, в порядке,
установленном настоящими Правилами.
Необходимое для использования в
работе количество экземпляров копий
карточек с образцами подписей и
оттиска печати
заверяет главный
бухгалтер (его заместитель) или
должностное
лицо
Банка,
уполномоченное оформлять карточку.
6.
Документы, подтверждающие полномочия единоличного Протоколы уполномоченных органов,
исполнительного
органа
и
полномочия
других приказы, контракты, выписки из
должностных лиц, указанных в карточке с образцами регистров,
трудовые
контракты
подписей и оттиска печати, либо лиц действующих по (договоры).
доверенности
Доверенности на представление интересов юридического
лица (оригинал).
7.
Документы, удостоверяющие личность должностных паспорт иностранного гражданина,
лиц, наделенных правом первой или второй подписи, а иной
документ,
удостоверяющий
также лиц уполномоченных распоряжаться денежными личность, либо сведения об их
средствами, находящимися на счете, используя аналог реквизитах.
собственноручной подписи, представителя юридического
лица
8.
Документ, подтверждающий право на пребывание Для иностранных граждан.
(проживание) на территории Российской Федерации
9.
Учредительные документы и Документы, позволяющие Устав, учредительный договор или
иной документ, предусмотренный
установить персональный состав органов управления
законодательством
страны
регистрации юридического лица.
10.
Документ,
подтверждающий
государственную
регистрацию юридического лица (выписка из торгового
реестра государства, в котором учреждено юридическое
лицо или иной документ, подтверждающий правовой
статус по законодательству страны, где создано
юридическое лицо)
11.
Разрешение Национального (Центрального) банка
иностранного государства на открытие счета, если
наличие такого разрешения требуется в соответствии с
международными договорами с участием Российской
Федерации или законодательством
иностранного
государства
12.
13.
Свидетельство об учете в налоговом органе по форме
2402ИМ с указанием Кода иностранной организации
(КИО) и КПП
или
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
по форме 2401 ИМД с указанием ИНН и КПП
Лицензия (разрешение) на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию
20.
Информационная справка, содержащая сведения о
размере зарегистрированного и оплаченного уставного
капитала или величине уставного фонда, имущества (с
актом оценки имущества), на дату подачи документов для
открытия расчетного счета. (оригинал)
Сведения
о
наименовании
и
местонахождении
иностранных кредитных организаций, с которыми у
юридического лица имелись или имеются гражданскоправовые отношения, вытекающие из договора
банковского счета, о характере и продолжительности этих
отношений. (оригинал)
Рекомендательные письма, составленные в произвольной
форме,
российских
и
иностранных
кредитных
организаций, с которыми у данных юридических лиц
имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие
из договора банковского счета. Рекомендательные письма
могут запрашиваться также в отношении учредителей
юридического лица. (оригинал)
Сведения об основных контрагентах, объемах и характере
операций, которые предполагается проводить с
использованием банковского счета, открываемого в банке.
(оригинал)
Сведения об обязанности (или отсутствии таковой)
предоставлять по месту регистрации или деятельности
финансовые отчеты компетентным (уполномоченным)
государственным
учреждениям
с
указанием
наименований таких государственных учреждений.
(оригинал)
Сведения
о
предоставлении
(при
наличии
соответствующей обязанности) финансового отчета за
последний отчетный период (указать государственное
учреждение, в которое предоставлен финансовый отчет, а
также
сведения
об
общедоступном
источнике
информации (если имеется), содержащем финансовый
отчет) (оригинал)
Анкета выгодоприобретателя.
21.
Вопросник ЮЛ
14.
15.
16.
17.
18.
19.
22.
23.
Документы, подтверждающие присутствие по своему
местонахождению юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или лица,
которые
имеют
право
действовать
от
имени
юридического лица без доверенности – копия
свидетельства о праве собственности, договор аренды
(субаренды) (при предоставлении договора субаренды в
соответствии с пунктом 2 статьи 615 Гражданского
кодекса Российской Федерации необходимо предоставить
согласие арендодателя на субаренду), заверенные
подписью руководителя и печатью организации.
Сведения (документы) о финансовом положении клиента:
В случае если данные лицензии
(разрешения) имеют непосредственное
отношение к правоспособности клиента
заключать договор банковского счета
соответствующего вида.
рекомендуется запрашивать, но не
является обязательным условием для
открытия счета.
рекомендуется запрашивать, но не
является обязательным условием для
открытия счета.
рекомендуется запрашивать, но не
является обязательным условием для
открытия счета.
рекомендуется запрашивать, но не
является обязательным условием для
открытия счета.
рекомендуется запрашивать, но не
является обязательным условием для
открытия счета.
Заполняется
при
наличии
выгодоприобретателя.
(Приложение №18 Правил внутреннего
контроля)
В
случае
если
фактическое
местонахождение юридического лица,
его постоянно действующего органа
управления (исполнительного органа
юридического лица), отличается от
указанного
в
учредительных
документах, то в Банк предоставляется
копия договора аренды (субаренды) на
фактический
адрес,
заверенные
подписью руководителя и печатью
организации.
(Клиент может предоставить любой

копия аудированной (при отсутствии – документ из списка или несколько
управленческой)
годовой
финансовой документов)
отчетности;
 письмо
с
подтверждением
отсутствия
обязанности предоставлять по месту регистрации
или
деятельности
финансовые
отчеты
компетентным государственным органам и копии
внутренних документов клиента в целях
финансово-хозяйственного учета (Документы
представляются, если законодательством страны,
в которой создано юридическое лицо нерезидент,
не
установлена
обязанность
предоставлять по месту его регистрации или
деятельности финансовые отчеты компетентным
(уполномоченным)
государственным
учреждениям).
24.
Иные документы или информацию, предусмотренные
действующим законодательством РФ, нормативными
актами Банка России или обусловленные режимом счета,
которую
Банк
сочтет
необходимой
в
целях
идентификации
юридического
лица,
проверки
достоверности документов и сведений, представленных
юридическим лицом для открытия банковского счета
I.I. Дополнительно для обособленных подразделений юридического лица (филиалов и
представительств).
1.
Положение о филиале/представительстве юридического
лица
2.
Решение юридического лица о создании филиала или рекомендуется запрашивать, но не
является обязательным условием для
представительства на территории РФ
открытия счета.
3.
Разрешение на открытие филиала юридического лица
4.
Документы, подтверждающие полномочия руководителя
обособленного подразделения юридического лица
5.
Документ, подтверждающий внесение записи в сводный
государственный реестр аккредитованных на территории
РФ представительств иностранных компаний или
государственный
реестр
филиалов
иностранных
юридических лиц, аккредитованных на территории РФ*
6.
Свидетельство о постановке юридического лица на учет в
налоговом
органе
по
месту
нахождения
его
обособленного подразделения по форме 2401ИМД с
указанием ИНН и КПП
7.
Договор банковского счета
Договор
заключается
от
имени
юридического лица.
Если договор
заключается от имени юридического
лица
филиалом
или
представительством,
в
договоре
указывается
ФИО
представителя,
действующего от имени юридического
лица, а также дата и номер
доверенности,
выданной
представителю.
II. Для посольств, консульств, иных дипломатических и приравненных к ним представительств
иностранных государств
1.
Заявление на открытие банковского счета, либо письмо,
Заявление или письмо должно быть
оформленное на бланке клиента
подписано Главой официального
представительства или иным лицом,
уполномоченным на открытие/закрытие
счетов и распоряжение денежными
средствами на счете на основании
доверенности, с оттиском печати, если
она имеется.
2.
3.
Договор банковского счета.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати
4.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
по форме 2401 ИМД с указанием ИНН и КПП 
5.
Документы, подтверждающие статус представительства*
6.
Документы,
подтверждающие
полномочия
лиц,
указанных в карточке с образцами подписей и оттиска
печати и лиц действующих по доверенности. 
Документ, удостоверяющий личность лиц, наделенных
правом первой или второй подписи, лиц действующих по
доверенности,
а
также
лиц
уполномоченных
распоряжаться денежными средствами, находящимися на
счете используя аналог собственноручной подписи,
представителя
Клиента,
лиц
действующих
по
доверенности. 
8.
Документ, подтверждающий право на пребывание
(проживание) на территории Российской Федерации
III. Для международных организаций
1.
Заявление на открытие банковского счета либо письмо,
оформленное на бланке Клиента
7.
2.
3.
Договор банковского счета.
Международный договор, устав или иной аналогичный
документ,
подтверждающий
правовой
статус
международной организации
4.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати
5.
Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе
по форме 2401 ИМД с указанием ИНН и КПП 
6.
Документы,
подтверждающие
полномочия
лиц,
указанных в карточке с образцами подписей и оттиска
печати на распоряжение денежными средствами,
находящимися на банковском счете и лиц, действующих
по доверенности
Документы, подтверждающие полномочия единоличного
исполнительного органа юридического лица
7.
В двух экземплярах
Оформляется нотариально либо
должностным лицом Банка
Иной документ может быть
представлен в Банк вместо
свидетельства в случаях, когда это
определяется действиями
территориальных налоговых органов, и
от них на имя Банка получены
соответствующие официальные
документы
Копии документов должны быть
засвидетельствованы нотариально или
Главой представительства
/уполномоченным лицом
Доверенность не требуется, если
открытие/закрытие счета и
распоряжение денежными средствами
на счете производится непосредственно
Главой представительства или лицом,
исполняющим его обязанности
Документы, удостоверяющие личность,
либо сведения об их реквизитах
Для иностранных граждан.
Заявление или письмо должно быть
подписано
руководителем
международной организации или иным
лицом,
уполномоченным
на
открытие/открытие и распоряжение
денежными средствами на счете на
основании доверенности, с оттиском
печати, если она имеется.
В двух экземплярах
Копии документов должны быть
засвидетельствованы нотариально или
руководителем
/уполномоченным
лицом международной организации
Оформляется
нотариально
либо
должностным лицом Банка.
Вместо Свидетельства в Банк может
быть предоставлен иной документ в
случаях, когда
это определяется
действиями
территориальных
налоговых органов, и от них в адрес
Банка
получены
соответствующие
разъяснения.
Протоколы уполномоченных органов,
приказы, контракты, выписки из
регистров,
трудовые
контракты
(договоры), доверенности
Документ, удостоверяющий личность лиц, наделенных
правом первой или второй подписи, а также лиц
уполномоченных распоряжаться денежными средствами,
находящимися
на
счете
используя
аналог
собственноручной подписи, представителя Клиента и лиц,
действующих по доверенности
III.I. Дополнительно для обособленных подразделений (филиалов и представительств)
1.
Положение о представительстве или филиале
2.
Документы, подтверждающие полномочия руководителя
обособленного подразделения юридического лица
Примечание
1. Документы, присланные (ввезенные) из-за границы, должны быть легализованы в посольстве
(консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного
государства в Российской Федерации. Легализации документов не требуется, если эти документы были
оформлены на территории:
 государств - участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных
официальных документов 1961 г. (при наличии апостиля, проставляемого компетентным органом
иностранного государства);
 государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским,
семейным и уголовным делам 1993 г.;
 государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых
отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
Документы, составленные на иностранном языке, представляются с переводом на русский язык (в т.ч.
апостиль). Подлинность подписи переводчика удостоверяется нотариально.
2. Доверенность, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством
(консульством) иностранного государства в Российской Федерации (если ее текст исполнен на русском
языке), а исполненная на иностранном языке - кроме того, должна быть переведена на русский язык с
нотариальным удостоверением подписи переводчика. В отдельных случаях доверенность, выданная в
стране, на территории которой зарегистрировано юридическое лицо, должна быть легализована в
посольстве (консульстве) РФ в этой стране, либо к ней должен быть приложен апостиль, и
представлена в банк вместе с переводом на русский язык, удостоверенным нотариально.
3. В случае отсутствия у юридического лица какого-либо из необходимых для открытия счета документа в
силу специфики национального законодательства или по иным причинам, Банк вправе затребовать
дополнительную информацию и документы, подтверждающие обоснованность этих причин, а также
дополнительные документы, подтверждающие его статус и платежеспособность
8.
* Копии документов должны быть заверены нотариально или регистрирующим органом; или уполномоченным
лицом юридического лица, при условии предоставления в Банк подлинника (оригинала) документа для
установления соответствия копии подлиннику (оригиналу); или уполномоченным должностным лицом Банка
при предъявлении подлинника (оригинала) документа.