Порядок предоставления резидентами в Банк документов при

ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ В БАНК ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ ПРИ
ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
6.1. Резидент при осуществлении операций, связанных с зачислением иностранной валюты на
транзитный валютный счет или со списанием иностранной валюты с расчетного счета в иностранной валюте,
представляет в Банк одновременно следующие документы:


справку о валютных операциях в 1 экземпляре в формате Приложения 1 к настоящему Порядку;
документы, связанные с проведением валютных операций, указанных в справке о валютных операциях.

при зачислении иностранной валюты на транзитный валютный счет - не позднее 15 рабочих дней после даты ее
зачисления, указанной в уведомлении Банка о ее зачислении на транзитный валютный счет;
при списании иностранной валюты с расчетного счета в иностранной валюте - одновременно с распоряжением о
переводе иностранной валюты.
6.2. Справка о валютных операциях и документы, связанные с проведением указанных в ней валютных
операций, представляются резидентом в Банк в следующие сроки (за исключением пунктов 6.3-6.6
настоящего Порядка):

6.3. При осуществлении резидентом валютных операций по контракту с оформлением паспорта
сделки, связанных со списанием иностранной валюты с расчетного счета в иностранной валюте с
использованием банковской карты, справка о валютных операциях и документы, связанные с проведением
указанных в ней валютных операций, представляются резидентом в срок не позднее 15 рабочих дней после
месяца, в котором была осуществлена соответствующая валютная операция с использованием банковской
карты.
6.4. При осуществлении в случаях, указанных в главе 14 настоящего Порядка, валютных операций,
связанных с расчетами по контракту (кредитному договору), по которому оформлен паспорт сделки, третьим
лицом - резидентом (другим лицом - резидентом, резидентом, который не оформляет паспорта сделки)
справка о валютных операциях и документы, связанные с проведением указанных в ней валютных операций,
представляются резидентом, оформившим паспорт сделки, в порядке, установленном главой 14 настоящего
Порядка.
6.5. При осуществлении резидентом валютных операций в иностранной валюте по контракту с
оформлением паспорта сделки, связанных с расчетами по аккредитиву, справка о валютных операциях и
документы, связанные с проведением указанных в ней валютных операций, представляются резидентом в
порядке, установленном главой 16 Инструкции 138-И.
6.6. При изменении сведений, содержащихся в принятой Банком справке о валютных операциях (за
исключением изменения сведений о Банке или о резиденте), резидент в срок не позднее 15 рабочих дней
после даты оформления документов, подтверждающих такие изменения, представляет в Банк новую справку
о валютных операциях и содержащую скорректированные сведения (далее - корректирующая справка о
валютных операциях), с приложением документов, подтверждающих такие изменения.
Датой оформления указанного в настоящем пункте документа, подтверждающего такие изменения,
является наиболее поздняя по сроку дата его подписания или дата вступления его в силу либо в случае
отсутствия этих дат - дата его составления.
В случае если Банку предоставлено право на основании представляемых резидентом документов,
подтверждающих такие изменения, изменить содержащиеся в ранее принятой Банком справке о валютных
операциях сведения, Банк самостоятельно заполняет корректирующую справку о валютных операциях в срок
не позднее 15 рабочих дней после даты оформления документов, подтверждающих такие изменения.
6.7. Справка о валютных операциях не заполняется резидентом и не представляется в Банк в
следующих случаях:





при взыскании с резидента денежных средств в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том
числе при взыскании денежных средств органами, выполняющими контрольные функции, и взыскании по
исполнительным документам;
если договором либо иным способом в соответствии с законодательством Российской Федерации о национальной
платежной системе между резидентом и Банком предусмотрено списание иностранной валюты с его расчетного
счета в иностранной валюте путем прямого дебетования с согласия резидента (акцепт, в том числе заранее данный
акцепт);
при осуществлении валютных операций между резидентом и Банком;
при списании в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации резидентом иностранной
валюты с расчетного счета в иностранной валюте, открытого в Банке, и ее зачислении на расчетный счет в
иностранной валюте другого резидента, открытый в Банке;
при списании резидентом иностранной валюты со своего расчетного счета в иностранной валюте и ее зачислении
на свой расчетный счет в иностранной валюте, на свой счет по депозиту в иностранной валюте, открытые в Банке,
при списании иностранной валюты со своего счета по депозиту, зачислении иностранной валюты на свой счет по
депозиту в иностранной валюте, при внесении (снятии) наличной иностранной валюты на свой расчетный счет (со
своего расчетного счета) в иностранной валюте;

если договором между Банком и резидентом предусмотрено, что Банку предоставлено право на основании
представляемых резидентом документов, связанных с проведением валютных операций, и иной информации
заполнять справку о валютных операциях. В этом случае справка о валютных операциях заполняется Банком
самостоятельно с соблюдением сроков, установленных Инструкцией № 138-И.
6.8. При осуществлении валютной операции по списанию иностранной валюты с расчетного счета
резидента в иностранной валюте, Ответственное лицо Банка в срок не позднее следующего рабочего дня
после представления справки о валютных операциях проверяет:

соответствие информации, указанной в справке о валютных операциях, сведениям, содержащимся в обосновывающих
документах;

соблюдение порядка оформления справки о валютных операциях.
Если оплата осуществляется по ПС, Ответственное лицо Банка также проверяет:


соответствие общей суммы перевода (с учетом уже осуществленных платежей) сумме контракта (ПС);
соответствие платежных инструкций резидента условиям платежа согласно контракту (ПС).

в случае если из представленных резидентом документов следует несоответствие вида проводимой валютной операции
коду, указанному резидентом в соответствии с Перечнем валютных операций клиентов уполномоченных банков (далее —
код вида валютной операции);
представленная справка о валютных операциях составлена резидентом с нарушением установленных требований;
не представлены обосновывающие документы, в случае их необходимости.
При оплате за фактически поставленные товары, Ответственное лицо Банка дополнительно проверяет
наличие представленных резидентом подтверждающих документов, указанных в пункте 12.1. настоящего
Порядка, заверенных в установленном порядке, вместе со справкой о подтверждающих документах.
При оплате за выполненные нерезидентом услуги, переданную информацию и результаты
интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (платежи после выполнения
работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них), Ответственное лицо Банка дополнительно проверяет наличие документов,
подтверждающих факт выполнения работ, оказания услуг, представленных одновременно со справкой о
подтверждающих документах.
При этом Ответственное лицо Банка проверяет сумму представленных на момент платежа
подтверждающих документов по ПС и общую итоговую сумму платежей, уже совершенных по данному ПС,
определяя стоимость неоплаченных товаров, выполненных работ, оказанных услуг, переданных информации
и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них.
При отсутствии замечаний к оформлению справки о валютных операциях и заявлению на перевод
Ответственное лицо Банка подписывает справку, заверяет печатью Банка и помещает в соответствующее
Досье валютного контроля.
Копии документов, являющихся основанием для проведения операции, помещаются в соответствующее
Досье валютного контроля.
В случае если одним платежным документом резидент осуществляет платеж по нескольким
оформленным в Банке паспортам сделок, и данная информация отражена в одной справке о валютной
операции, Ответственное лицо Банка снимает с нее копии по количеству паспортов сделок, по которым
производится платеж. На копиях проставляется отметка «копия верна» фамилия, имя, отчество и подпись
Ответственного лица Банка. При этом оригинал справки о валютной операции вместе с копиями
предоставленных обосновывающих документов помещаются в Досье валютного контроля, указанное в
справке первым. В остальные Досье валютного контроля помещаются копии справок о валютных операциях.
Оригиналы документов, являющихся основанием для проведения операции, возвращаются резиденту. В
соответствующее Досье валютного контроля этом случае помещаются копии, заверенные Ответственным
лицом Банка.
В случае осуществления валютной операции по ПС, Ответственное лицо Банка вносит информацию,
содержащуюся в представленных документах, в ведомость банковского контроля по ПС в срок, не
превышающий 5 рабочих дней с даты представления документов в Банк.
Ведомость банковского контроля по ПС ведется в электронном виде в соответствующем программном
комплексе.
Банк отказывает в принятии справки о валютных операциях и осуществлении валютной операции в
следующих случаях:


Справка о валютных операциях и обосновывающие документы (в случае их наличия) возвращаются
резиденту не позднее следующего рабочего дня после их представления в Банк с указанием причины
возврата непосредственно на самой справке или с сопроводительным письмом в порядке, установленном
пунктом 9.11 настоящего Порядка.
6.9. При зачислении иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента, Банк оформляет
уведомление (Приложение 2 к настоящему Порядку) о поступивших средствах. Уведомление подписывается
Ответственным лицом Банка либо сотрудником Банка, назначенным в порядке, указанном в пункте 21.4.
настоящего Порядка и заверяется печатью Банка. Не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления
средств, уведомление направляется резиденту с приложением выписки по транзитному счету в порядке,
согласованном между Банком и резидентом.
Резидент не позднее дня, указанного в уведомлении, обязан представить в Банк:



распоряжение на списание иностранной валюты с транзитного счета (по форме Приложения 3 к настоящему Порядку);
справку о валютных операциях;
иные документы, являющиеся основанием для проведения валютной операции.

соответствие информации, указанной в справке о валютных операциях, сведениям, содержащимся в документах,
являющихся основанием для проведения валютной операции;
соблюдение порядка оформления справки о валютных операциях;
соблюдение сроков представления резидентом в Банк распоряжения на списание иностранной валюты с транзитного
счета и справки о валютных операциях.
Справка о валютных операциях подписывается в порядке, аналогичном порядку подписания ПС, и
предоставляется в Банк в одном экземпляре. Ответственное лицо Банка с учетом срока исполнения
расчетных документов резидента проверяет:


Если из предоставленных документов следует, что средства поступили по ПС, Ответственное лицо
Банка также проверяет:



соответствие общей суммы поступления (с учетом ранее поступивших сумм) сумме контракта (кредитного договора);
соответствие кода вида валютной операции, указанной в справке о валютной операции, условиям контракта и наличие, в
случае необходимости, соответствующих документов в Досье валютного контроля;
соответствие сроков поступления валютной выручки срокам по договору.
При поступлении средств за выполненные резидентом услуги, переданную информацию и результаты
интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (платежи после выполнения
работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них), Ответственное лицо Банка дополнительно проверяет наличие документов,
подтверждающих факт выполнения работ, оказания услуг, заверенных в установленном порядке, вместе со
справкой о подтверждающих документах.
При поступлении средств за фактически поставленные товары Ответственное лицо Банка
дополнительно проверяет наличие представленных резидентом документов, указанных в пункте 12.1.
настоящего Порядка, заверенных в установленном порядке вместе со справкой о подтверждающих
документах.
В этих случаях Ответственное лицо Банка проверяет также соблюдение сроков, предусмотренных
внешнеторговыми контрактами, по получению от нерезидентов на свои счета в Банке иностранной валюты,
причитающейся в соответствии с условиями указанных договоров (контрактов) за переданные нерезидентам
товары, выполненные для них работы, оказанные им услуги, переданные им информацию и результаты
интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них.
Ответственное лицо Банка проверяет сумму представленных на момент платежа подтверждающих
документов по ПС и общую итоговую сумму платежей, уже совершенных по данному ПС, определяя
стоимость неоплаченных товаров, выполненных работ, оказанных услуг, переданных информации и
результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них.
При отсутствии замечаний к представленным документам Ответственное лицо Банка подписывает
справку о валютных операциях, заверяет ее печатью Банка.
При поступлении иностранной валюты на счет резидента в Банке, в случае если договором банковского
счета между Банком и резидентом предусмотрено, что Банк самостоятельно заполняет справку о валютных
операциях, указанная справка резидентом в Банк не представляется. В этом случае Ответственное лицо
Банка подписывает справку о валютных операциях, заверяет ее печатью Банка .
Копии документов, являющихся основанием для проведения операции, помещаются Ответственным
лицом Банка в соответствующее Досье валютного контроля.
Оригиналы документов, являющихся основанием для проведения операции, возвращаются резиденту. В
соответствующее Досье валютного контроля в этом случае помещаются копии, заверенные Ответственным
лицом Банка.
В случае осуществления валютной операции по ПС, Ответственное лицо Банка вносит информацию,
содержащуюся в представленных документах, в ведомость банковского контроля по ПС в срок, не
превышающий 5 рабочих дней с даты представления документов в Банк.
Банк отказывает в принятии справки о валютных операциях и осуществлении валютной операции в
следующих случаях:

в случае если из представленных резидентом документов следует несоответствие вида проводимой валютной операции
коду валютной операции, указанному в справке о валютных операциях;


при непредставлении резидентом обосновывающих документов или в случае если предоставленных обосновывающих
документов недостаточно для проверки информации, указанной в справке о валютных операциях;
при оформлении справки о валютных операциях с нарушением установленных требований.
Справка о валютных операциях и обосновывающие документы (в случае их наличия) возвращаются
резиденту не позднее следующего рабочего дня после их представления в Банк с указанием причины
возврата либо непосредственно на самой справке о валютных операциях либо с сопроводительным
письмом, в порядке, установленном пунктом 9.11. настоящего Порядка.
6.10. При осуществлении валютных операций в иностранной валюте нерезидент представляет в Банк
платежный документ, заявление на перевод и обосновывающие документы (в случае их наличия).
В случае если в назначении платежа не содержится информация о характере платежа, Ответственное
лицо Банка имеет право в соответствии со статьей 23 Закона №173-ФЗ, запрашивать нерезидента о
представлении обосновывающих документов либо иной дополнительной информации, связанных с
проведением валютных операций
ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ В БАНК ДОКУМЕНТОВ И
ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ
7.1. Резидент при осуществлении валютной операции, связанной со списанием в пользу нерезидента
валюты Российской Федерации со своего расчетного счета в валюте Российской Федерации представляет в
Банк одновременно следующие документы:


распоряжение о переводе денежных средств, предусмотренное нормативным актом Банка России, регулирующим
правила осуществления перевода денежных средств, с указанием кода вида валютной операции в реквизите
«Назначении платежа» (далее - расчетный документ по валютной операции);
документы, связанные с проведением валютной операции, указанной в расчетном документе по валютной
операции.
7.2. Код вида валютной операции выбирается из перечня валютных и иных операций резидентов и
нерезидентов, приведенного в приложении 2 к Инструкции № 138-И (далее - код вида валютной операции) и
указывается в расчетном документе по валютной операции перед текстовой частью в реквизите "Назначение
платежа". Он должен соответствовать назначению платежа, а также сведениям, содержащимся в
представленных резидентом документах, связанных с проведением указанной валютной операции.
Информация о коде вида валютной операции должна быть заключена в фигурные скобки и иметь
следующий вид:
{VO<код вида валютной операции>}.
Отступы (пробелы) внутри фигурных скобок не допускаются.
Символ "VO" указывается прописными латинскими буквами (например, {VO11100}).
7.3. Расчетный документ по валютной операции не составляется и не представляется резидентом в
Банк в следующих случаях:




при взыскании с резидента в пользу нерезидента денежных средств в соответствии с законодательством
Российской Федерации, в том числе при взыскании денежных средств органами, выполняющими контрольные
функции, и взыскании по исполнительным документам;
если договором либо иным способом в соответствии с законодательством Российской Федерации о национальной
платежной системе между резидентом и Банком предусмотрено списание валюты Российской Федерации с его
расчетного счета в валюте Российской Федерации путем прямого дебетования с согласия резидента (акцепт, в том
числе заранее данный акцепт);
-при осуществлении резидентом валютных операций с использованием банковских карт;
-при осуществлении резидентом валютных операций, связанных с расчетами по аккредитиву.
7.4. Нерезидент при осуществлении валютной операции, связанной со списанием валюты Российской
Федерации со своего банковского счета в валюте Российской Федерации, представляет в Банк
 расчетный документ по валютной операции с указанием в нем кода вида валютной операции в вышеприведенном
порядке, который соответствует назначению платежа.
Исключение составляют следующие случаи:


при взыскании с нерезидента денежных средств в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том
числе при взыскании денежных средств органами, выполняющими контрольные функции, и взыскании по
исполнительным документам;
если договором либо иным способом в соответствии с законодательством Российской Федерации о национальной
платежной системе между нерезидентом и Банком предусмотрено списание валюты Российской Федерации с его
банковского счета в валюте Российской Федерации путем прямого дебетования с согласия нерезидента (акцепт, в
том числе заранее данный акцепт);



при осуществлении валютных операций в валюте Российской Федерации между нерезидентом и Банком, с
банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации;
при переводе нерезидентом валюты Российской Федерации с банковского счета в валюте Российской Федерации
на другой банковский счет нерезидента, счет по депозиту в валюте Российской Федерации нерезидента, открытые
в одном Банке, при переводе нерезидентом валюты Российской Федерации со счета по депозиту в валюте
Российской Федерации на свой банковский счет;
при переводе нерезидентом валюты Российской Федерации с банковского счета в валюте Российской Федерации с
использованием банковской карты.
7.5. Договором между Банком и резидентом (нерезидентом) может быть предусмотрено, что Банку
предоставлено право самостоятельно составлять расчетный документ по валютной операции с указанием в
нем кода вида валютной операции на основании документов, связанных с проведением этой валютной
операции, представляемых резидентом (нерезидентом) до осуществления валютной операции.
7.6. В случае осуществления валютных операций, связанных с зачислением на расчетный счет
резидента в валюте Российской Федерации валюты Российской Федерации, поступившей от нерезидента, и
(или) со списанием с его расчетного счета в валюте Российской Федерации валюты Российской Федерации в
пользу нерезидента, по контракту (кредитному договору), по которому оформлен паспорт сделки, резидент
представляет в Банк следующие документы:


справку о валютных операциях в 1 экземпляре;
документы, связанные с проведением валютных операций, указанных в справке о валютных операциях.

при зачислении валюты Российской Федерации на расчетный счет в валюте Российской Федерации - не позднее 15
рабочих дней после даты ее зачисления, указанной в выписке из расчетного счета резидента либо в ином
документе, переданном Банком резиденту, который содержит информацию о зачислении на этот расчетный счет
резидента валюты Российской Федерации, поступившей от нерезидента;
при списании валюты Российской Федерации с расчетного счета в валюте Российской Федерации - одновременно с
расчетным документом по валютной операции.
Резидент вправе представить указанные в настоящем пункте справку о валютных операциях и
документы, связанные с проведением указанных в ней валютных операций, при зачислении на его расчетный
счет в валюте Российской Федерации валюты Российской Федерации, поступившей от нерезидента, при
осуществлении валютных операций, не предусматривающих оформления паспорта сделки, в случае
несогласия резидента с кодом вида валютной операции, указанным в поступившем от нерезидента
расчетном документе по валютной операции, либо если в расчетном документе по валютной операции не
был указан код вида валютной операции. Резидент в сроки, установленные пунктом 7.7 настоящих Правил
представляет справку о валютных операциях, в которой указывает код вида валютной операции,
соответствующий одновременно представленным им в Банк документам, связанным с проведением такой
валютной операции.
7.7. Справка о валютных операциях и документы, связанные с проведением указанных в ней валютных
операций, представляются резидентом в Банк в следующие сроки (за исключением случаев, установленных
пунктами 7.8 -7.10 и 7.12 ):

7.8. При осуществлении резидентом валютных операций по контракту, по которому оформлен паспорт
сделки, связанных со списанием валюты Российской Федерации с его расчетного счета в валюте Российской
Федерации с использованием банковской карты, справка о валютных операциях и документы, связанные с
проведением указанных в ней валютных операций, представляются резидентом в уполномоченный банк в
срок не позднее 15 рабочих дней после месяца, в котором была осуществлена соответствующая валютная
операция с использованием банковской карты.
7.9. При осуществлении в случаях, указанных в главе 14 настоящего Порядка, валютных операций,
связанных с расчетами по контракту (кредитному договору), по которому оформлен паспорт сделки, третьим
лицом - резидентом (другим лицом - резидентом, резидентом, который не оформляет паспорта сделки)
справка о валютных операциях и документы, связанные с проведением указанных в ней валютных операций,
представляются резидентом, оформившим паспорт сделки, в порядке, установленном главой 14 настоящего
Порядка.
7.10. При осуществлении резидентом валютных операций, связанных с расчетами по контракту в
валюте Российской Федерации, по которому оформлен паспорт сделки, с проведением расчетов по
аккредитиву, справка о валютных операциях и документы, связанные с проведением указанных в ней
валютных операций, представляются резидентом в порядке, установленном главой 16 Инструкции № 138-И.
7.11. Договором между Банком и резидентом может быть предусмотрено, что Банку предоставлено
право на основании представляемых резидентом документов, связанных с проведением валютных операций,
и иной информации заполнять справку о валютных операциях. В этом случае справка о валютных операциях
заполняется Банком самостоятельно с соблюдением сроков, установленных Инструкцией № 138-И.
7.12. При изменении сведений, содержащихся в принятой Банком справке о валютных операциях (за
исключением изменения сведений о Банке или резиденте), резидент в срок не позднее 15 рабочих дней
после даты оформления документов, подтверждающих такие изменения, представляет в Банк
корректирующую справку о валютных операциях с приложением документов, подтверждающих такие
изменения.
Датой оформления указанного в настоящем пункте документа, подтверждающего такие изменения,
является наиболее поздняя по сроку дата его подписания или дата вступления его в силу либо в случае
отсутствия этих дат - дата его составления.
В случае если Банку предоставлено право на основании представляемых резидентом документов,
подтверждающих такие изменения, с соблюдением срока, указанного в настоящем пункте, изменить
содержащиеся в ранее принятой Банком справке о валютных операциях сведения, Банк самостоятельно
заполняет корректирующую справку о валютных операциях.
7.13. При осуществлении резидентом валютных операций (платежей) в валюте РФ Ответственное лицо
Банка проверяет соответствие информации, указанной резидентом в расчетном документе, сведениям,
содержащимся в документах, являющихся основанием для проведения валютных операций, а также
соблюдение резидентом порядка оформления расчетных документов.
Если оплата осуществляется по ПС, Ответственное лицо Банка также проверяет:


соответствие общей суммы перевода (с учетом уже осуществленных платежей) сумме контракта (ПС);
соответствие платежных инструкций резидента условиям платежа согласно контракту (ПС).
При оплате за фактически поставленные товары, Ответственное лицо Банка дополнительно проверяет
наличие представленных резидентом подтверждающих документов, указанных пункте 12.1. настоящего
Порядка и заверенных в установленном порядке, вместе со справкой о подтверждающих документах.
При оплате за выполненные нерезидентом услуги, переданную информацию и результаты
интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (платежи после выполнения
работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них), Ответственное лицо Банка дополнительно проверяет наличие документов,
подтверждающих факт выполнения работ, оказания услуг, представленных одновременно со справкой о
подтверждающих документах.
При этом Ответственное лицо Банка проверяет сумму представленных на момент платежа
подтверждающих документов по ПС и общую итоговую сумму платежей, уже совершенных по данному ПС,
определяя стоимость неоплаченных товаров, выполненных работ, оказанных услуг, переданных информации
и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них.
Копии документов, являющихся основанием для проведения операции, помещаются в соответствующие
Досье валютного контроля.
В случае осуществления валютной операции по ПС, Ответственное лицо Банка вносит информацию об
операции, содержащуюся в представленных документах, в ведомость банковского контроля по ПС в срок, не
превышающий 5 рабочих дней с даты представления документов в Банк.
Банк отказывает в выполнении распоряжения о проведении валютной операции резиденту в случае
если:



расчетный документ оформлен с нарушением установленных требований;
из представленных резидентом документов следует несоответствие проводимой валютной операции коду вида
валютной операции, указанному в расчетном документе;
не представлены обосновывающие документы, в случае их необходимости.
В этом случае, не позднее следующего рабочего дня после представления расчетного документа в Банк,
Банк возвращает его резиденту в порядке, установленном пунктом 9.11. настоящего Порядка.
7.14. При зачислении валюты РФ на счет резидента от нерезидента, Банк оформляет уведомление о
поступлении валюты РФ от нерезидента по форме Приложения 4 к настоящему Порядку и информирует
резидента о зачислении валюты РФ. Уведомление подписывается Ответственным лицом Банка либо
сотрудником Банка, назначенным в порядке, установленным в пункте 21.4. настоящего Порядка и заверяется
печатью Банка. Не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления средств уведомление
направляется резиденту с приложением выписки по счету в порядке, согласованном между Банком и
резидентом.
В представленных документах при осуществлении валютной операции в рублях, Ответственное лицо
Банка проверяет соответствие информации, указанной резидентом в расчетном документе (справке о
валютных операциях при совершении операции по ПС), сведениям, содержащимся в документах,
являющихся основанием для проведения валютных операций, соблюдение резидентом порядка оформления
этих документов, сроков их представления (повторного представления) в Банк.
Если оплата осуществляется по ПС, Ответственное лицо Банка также проверяет:


соответствие общей суммы перевода (с учетом уже осуществленных платежей) сумме контракта (ПС);
соответствие платежных инструкций резидента условиям платежа согласно контракту (ПС).
При оплате за фактически поставленные товары, Ответственное лицо Банка дополнительно проверяет
наличие представленных резидентом подтверждающих документов, указанных пункте 12.1. настоящего
Порядка, заверенных в установленном порядке вместе со справкой о подтверждающих документах.
При оплате за выполненные нерезидентом услуги, переданную информацию и результаты
интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (платежи после выполнения
работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе
исключительных прав на них), Ответственное лицо Банка дополнительно проверяет наличие документов,
подтверждающих факт выполнения работ, оказания услуг, представленных одновременно со справкой о
подтверждающих документах.
При этом Ответственное лицо Банка проверяет сумму представленных на момент платежа
подтверждающих документов по ПС и общую итоговую сумму платежей, уже совершенных по данному ПС,
определяя стоимость неоплаченных товаров, выполненных работ, оказанных услуг, переданных информации
и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них.
Копии документов, являющихся основанием для проведения операции, помещаются в соответствующие
Досье валютного контроля.
В случае осуществления валютной операции по ПС, Ответственное лицо Банка вносит информацию об
операции, содержащуюся в представленных документах, в ведомость банковского контроля по ПС в срок, не
превышающий 5 рабочих дней с даты представления документов в Банк.
Банк отказывает в выполнении распоряжения о проведении валютной операции резиденту в случае
если:



расчетный документ оформлен с нарушением установленных требований;
из представленных резидентом документов следует несоответствие проводимой валютной операции коду вида
валютной операции, указанному в расчетном документе;
не представлены обосновывающие документы, в случае их необходимости.
В этом случае, не позднее следующего рабочего дня после представления расчетного документа в Банк,
Банк возвращает его резиденту в порядке, установленном пунктом 9.11. настоящего Порядка.
7.15. При осуществлении валютных операций в валюте РФ нерезидентом Ответственное лицо Банка
проверяет соблюдение нерезидентом порядка оформления расчетных документов в части указания кода
валютной операции в установленном формате, а также соответствие кода вида валютной операции
назначению платежа.
Для осуществления проверки правильности указания кода вида валютной операции, Ответственное
лицо Банка вправе запросить у нерезидента обосновывающие документы.
В случае надлежащего заполнения и оформления, расчетный документ принимается к исполнению с
учетом времени поступления платежного поручения в Банк и действующих сроков исполнения платежных
документов клиентов Банка.
Банк отказывает нерезиденту в выполнении распоряжения о проведении валютных операций в валюте
РФ в следующих случаях:


расчетный документ оформлен с нарушением установленных требований в части указания кода валютной
операции в установленном формате;
из расчетного документа следует несоответствие проводимой валютной операции коду вида валютной операции.
При этом Банк возвращает расчетный документ нерезиденту, клиенту Банка.