Перечень документов для открытия вкладов ЮЛ

Приложение № 3
к Правилам открытия, отказа в открытии,
ведения и закрытия банковских счетов
(текущих, сберегательных) юридических лиц,
индивидуальных предпринимателей
в ДБ АО «Банк Хоум Кредит»
Перечень документов, необходимых для открытия Банковского счета Клиентам
Перечень документов, необходимых для открытия банковских
индивидуальным предпринимателям – резидентам Республики Казахстан
счетов
1.
Заявление на открытие банковского счета (Приложение 4_ к Правилам);
2.
Документ, удостоверяющий личность индивидуального предпринимателя (копия с
предоставлением оригинала или нотариально удостоверенной копии для сверки);
3.
Документ установленной формы, выданный уполномоченным органом,
подтверждающий
факт
прохождения
государственной
регистрации
(перерегистрации) (свидетельство о государственной регистрации индивидуального
предпринимателя) (копия с предоставлением оригинала или нотариально
удостоверенной копии для сверки);
4
Документ с образцами подписей и оттиска печати, заполненный разборчиво на
государственном и русском языках в двух экземплярах (оригинал, заверенный
уполномоченным лицом Банка). Банк вправе принять нотариально удостоверенный
документ с образцами подписей и оттиска печати. Не требуется проставления
оттиска печати при ее отсутствии у клиента;
5.
Анкета Клиента Правилам);
6.
Анкета представителя Клиента - индивидуального предпринимателя (Приложение
№ 17 к Правилам);
7.
Анкета FATCA для физического лица и индивидуального предпринимателя (форма
1 Приложения № 15 к Правилам);
8
Документ,
подтверждающий
налоговое
предпринимателя (при необходимости).
индивидуального предпринимателя (Приложение
резидентство
№5 к
индивидуального
Перечень документов, необходимых для открытия Банковских счетов юридическому
лицу-резиденту Республики Казахстан и его обособленным подразделениям
(филиалам и представительствам)
1.
Заявление на открытие банковского счета (Приложение 4 к Правилам);
2.
Справка/ свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации)
юридического лица либо учетной регистрации филиала (копия с предоставлением
оригинала или нотариально удостоверенной копии для сверки);
3.
Государственная лицензия (в случае если деятельность клиента лицензируется в
соответствии с Законом Республики Казахстан «О лицензировании») (копия с
предоставлением оригинала или нотариально удостоверенной копии для сверки);
4.
Документ с образцами подписей и оттиска печати, заполненный разборчиво на
государственном и русском языках в двух экземплярах (оригинал, заверенный
уполномоченным лицом Банка). Банк вправе принять нотариально удостоверенный
документ с образцами подписей и оттиска печати. Не требуется проставления
оттиска печати при ее отсутствии у клиента;
5.
Копии документов, удостоверяющих личность учредителей юридического лица (за
исключением документов акционерных обществ, а также документов учредителей
хозяйственных товариществ, в которых ведение реестра участников хозяйственного
товарищества осуществляется профессиональным участником рынка ценных
бумаг) и бенефициарных собственников юридических лиц (нерезидентов – с
нотариально заверенным переводом);
6.
Учредительные документы юридического лица (устав и учредительный договор,
либо документ, подтверждающий факт деятельности клиента на основании
типового устава, а для обособленных подразделений - положение) (копия с
предоставлением оригинала или нотариально удостоверенной копии для сверки);
7.
Документы, подтверждающие полномочия лиц на подписание платежных
документов в соответствии с документом с образцами подписей и оттиска печати
(приказ о назначении лиц, имеющих право первой и второй (если имеется) подписи
на платежных документах, протокол собрания участников (выписка из протокола) о
назначении первого руководителя (копия с предоставлением оригинала или
нотариально удостоверенной копии для сверки), оригиналы доверенностей на
совершение операций в банке;
8.
Копия документа (документов), удостоверяющего (удостоверяющих) личность лица
(лиц), уполномоченного (уполномоченных) подписывать платежные документы
при совершении операций, связанных с ведением банковского счета клиента
(распоряжением деньгами на банковском счете) (с предоставлением оригинала или
нотариально удостоверенной копии для сверки);
9.
Дополнительно для филиалов и представительств общественных и религиозных
объединений - документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала
или представительства общественного или религиозного объединения, избранного
(назначенного) в порядке, предусмотренном уставом общественного или
религиозного объединения и положением о его филиале или представительстве
(копия с предоставлением оригинала или нотариально удостоверенной копии для
сверки);
10.
Дополнительно для филиалов и представительств иных форм юридических лиц копия доверенности, выданной юридическим лицом руководителю филиала или
представительства (с предоставлением оригинала или нотариально удостоверенной
копии для сверки);
11.
Для государственных учреждений, финансируемых из государственного бюджета, разрешение центрального уполномоченного органа по исполнению бюджета (в
случае открытия текущего счета, для открытия сберегательного счета не требуется);
12.
Анкета Клиента – юридического лица (Приложение № 6 к Правилам);
13.
Анкета для идентификации бенефициарных собственников юридических лиц
(Приложение № 15 к Правилам);
14.
Анкета руководителя/представителя Клиента - юридического лица (Приложение №
18 к настоящим Правилам);
15.
Анкета FATCA для физического лица и индивидуального предпринимателя
касательно налогового резидентсва США (заполняется бенефициарным
собственником юридического лица (филиала/представительства) (форма 1
Приложения №16 к Правилам);
16.
Анкета FATCA для юридического лица (форма 2 Приложения №__ 16 к Правилам);
17.
Документ, подтверждающий налоговое резидентство бенефициарного собственника
юридического лица, филиала/представительства (при необходимости).
18.
Документ, подтверждающий налоговое резидентство
филиала/представительства (при необходимости).
юридического
лица,
Перечень документов, необходимых для открытия текущих счетов юридическому
лицу-нерезиденту Республики Казахстан
1.
Заявление на открытие банковского счета (Приложение 4 к Правилам);
2.
Оригинал или нотариально удостоверенная копия выписки из торгового реестра
либо другой документ аналогичного характера, содержащий информацию об
органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном
номере, дате и месте регистрации, в установленном порядке заверенные переводом
на государственный или русский язык, и, в случае необходимости, легализованные
либо апостилированные в соответствии с законодательством Республики Казахстан
или международным договором, одним из участников которого является
Республика Казахстан;
3.
Документ с образцами подписей и оттиска печати, заполненный разборчиво на
государственном и русском языках в двух экземплярах (оригинал, заверенный
уполномоченным лицом Банка). Банк вправе принять нотариально удостоверенный
документ с образцами подписей и оттиска печати;
4
Копия документа (документов), удостоверяющего (удостоверяющих) личность лица
(лиц), уполномоченного (уполномоченных) подписывать платежные документы
при совершении операций, связанных с ведением банковского счета клиента
(распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с
образцами подписей и оттиска печати (с предоставлением оригинала или
нотариально удостоверенной копии для сверки);
5.
Для филиалов и представительств юридических лиц-нерезидентов – справка об
учетной регистрации филиала (представительства) юридического лица,
подтверждающего факт прохождения учетной регистрации (перерегистрации), а
также выполненные на государственном и (или) русском языках положение о
соответствующем филиале или представительстве либо его нотариально
удостоверенная копия и нотариально удостоверенная копия доверенности,
выданная юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан руководителю
филиала или представительства - для филиалов и представительств юридических
лиц;
6.
Копия регистрационного свидетельства о регистрации нерезидента в качестве
налогоплательщика;
7.
Анкета Клиента - юридического лица (Приложение № 6 к Правилам);
8.
Анкета для идентификации бенефициарных собственников юридических лиц
(Приложение № 15 к Правилам;
9.
При наличии - Учредительные документы юридического лица (Устав и
Учредительный договор, либо документ, подтверждающий факт деятельности
Клиента на основании типового устава, а для обособленных подразделений Положение) (копии с предоставлением оригинала или нотариально удостоверенной
копии для сверки) и реестр держателей акций клиента - юридического лица
нерезидента (филиала/представительства);
10.
Анкета руководителя/ представителя Клиента - юридического лица (филиала /
представительства) (Приложение № 18 к Правилам);
11.
Анкета FATCA для юридического лица касательно налогового резидентсва США
(форма 2 Приложения № 16 к Правилам);
12.
Анкета FATCA для физического лица и индивидуального предпринимателя
касательно налогового резидентства США
(заполняемая бенефициарным
собственником юридического – лица нерезидента) (форма 1 Приложения № 16 к
Правилам);
13.
Документ, подтверждающий налоговое резидентство юридического лица (при
необходимости);
14.
Документ, подтверждающий налоговое резидентство бенефициарного собственника
юридического лица (при необходимости).
Перечень документов, необходимых для открытия
юридическому лицу-нерезиденту Республики Казахстан
1.
сберегательных
Заявление на открытие банковского счета (Приложение 4 к Правилам);
счетов
2.
Оригинал или нотариально удостоверенная копия выписки из торгового реестра
либо другой документ аналогичного характера, содержащий информацию об
органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном
номере, дате и месте регистрации, в установленном порядке заверенные переводом
на государственный или русский язык, и, в случае необходимости, легализованные
либо апостилированные в соответствии с законодательством Республики Казахстан
или международным договором, одним из участников которого является
Республика Казахстан;
3.
Документ с образцами подписей и оттиска печати, заполненный разборчиво на
государственном и русском языках в двух экземплярах (оригинал, заверенный
уполномоченным лицом Банка). Банк вправе принять нотариально удостоверенный
документ с образцами подписей и оттиска печати;
4
Копия документа (документов), удостоверяющего (удостоверяющих) личность лица
(лиц), уполномоченного (уполномоченных) подписывать платежные документы
при совершении операций, связанных с ведением банковского счета клиента
(распоряжением деньгами на банковском счете) в соответствии с документом с
образцами подписей и оттиска печати (с предоставлением оригинала или
нотариально удостоверенной копии для сверки);
5.
Для филиалов и представительств юридических лиц-нерезидентов – справка об
учетной регистрации филиала (представительства) юридического лица,
подтверждающего факт прохождения учетной регистрации (перерегистрации), а
также выполненные на государственном и (или) русском языках положение о
соответствующем филиале или представительстве либо его нотариально
удостоверенная копия и нотариально удостоверенная копия доверенности,
выданная юридическим лицом-нерезидентом Республики Казахстан руководителю
филиала или представительства - для филиалов и представительств юридических
лиц;
6.
Анкета для юридических лиц (Приложение № 6 к Правилам);
7.
Анкета для идентификации бенефициарных собственников юридических лиц
(Приложение № 15 к Правилам;
8.
При наличии - Учредительные документы юридического лица (Устав и
Учредительный договор, либо документ, подтверждающий факт деятельности
Клиента на основании типового устава, а для обособленных подразделений Положение) (копии с предоставлением оригинала или нотариально удостоверенной
копии для сверки) и реестр держателей акций клиента - юридического лица
нерезидента (филиала/представительства);
9.
Анкета руководителя/ представителя Клиента - юридического лица (Приложение №
18 к Правилам);
10.
Анкета FATCA для юридических лиц касательно налогового резиденства США
(форма 2 Приложения № 16 к Правилам);
11
Анкета FATCA для физического лица и индивидуального предпринимателя
касательно налогового резидентства США (заполняемая бенефициарным
собственником юридического – лица нерезидента) (форма 1 Приложения № 16 к
Правилам);
12.
Документ, подтверждающий налоговое резидентство юридического лица (при
необходимости);
13.
Документ, подтверждающий налоговое резидентство бенефициарного собственника
юридического лица (при необходимости).
*Перечисленные документы для открытия счетов нерезидентам Республики Казахстан должны
быть предоставлены клиентами в оригинале либо в нотариально заверенной форме, либо
предоставлены копии документов с проставлением апостиля или в легализованном порядке,
установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.