О А О « Б а н к ...

2
ОАО «Банк Москвы»
Почтовый адрес: 107996, г. Москва, ул. Рождественка, д. 8/15, стр. 3.
Тел.: (495) 925-8000, 745-8000; факс: 795-2600. www.bm.ru; info@mmbank.ru
Подразделение ОАО «Банк Москвы»:_________________________________________________
Анкета клиента
1. Полное наименование организации___________________________________________
_________________________________________________________________________
2. Место нахождения (место жительства):
юридический адрес:_________________________________________________________
__________________________________________________________________________
фактический адрес: _________________________________________________________
__________________________________________________________________________
3. Телефоны:________________________________________________________________
4. Электронный адрес:________________________________________________________
5. Размер объявленного уставного капитала:______________________________________
6. Размер оплаченного уставного капитала: ______________________________________
7. Перспективы увеличения уставного капитала (когда и до какой величины возможны
изменения):________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
8. Средняя численность работников за предшествующий календарный год____________
9. Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление определенного вида
деятельности или операций (номер лицензии (разрешения), когда, кем и на осуществление
какого вида деятельности (операции) выдана):______________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
10. Виды деятельности организации (в том числе производимые товары, выполняемые работы,
предоставляемые услуги) (ОКВЭД/расшифровка/доля данного вида деятельности):________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
11. Выручка за последний финансовый год _______________________________________
12. Финансовое положение организации:
Сведения (документы) о финансовом положении:
Необходимо отметить информацию по представленным ниже сведениям и указать не
менее одного из видов документов*
Сведения:
-
производство по делу о несостоятельности (банкротстве) в отношении юридического
лица по состоянию на дату предоставления документов в Банк (нужное отметить)
не ведется
ведется
-
процедура ликвидации в отношении юридического лица по состоянию на дату
представления документов в Банк (нужное отметить)
не проводится
проводится
-
вступившие в силу решения судебных органов в отношении юридического лица о
признании его несостоятельным (банкротом) по состоянию на дату предоставления
документов в Банк (нужное отметить)
отсутствуют
имеются
3
-
факты неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине
отсутствия денежных средств на банковских счетах по состоянию на дату
предоставления документов в Банк (нужное отметить)
отсутствуют
имеются
Документы:
копия бухгалтерского баланса и копия отчета о финансовом результате*.
копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о
финансовом результате)*1.
копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового
органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об
отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии
подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде)*.
аудиторское заключение (копия аудиторского заключения на годовой отчет за
прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской)
отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству
Российской Федерации/международным стандартам финансовой отчетности (МСФО)*.
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым
агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым
органом 1.
данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети Интернет на сайтах
международных рейтинговых агентств (Standard & Poor's, Fitch-Ratings, Moody's Investors
Service и другие) и национальных рейтинговых агентств 2
13. Деловая репутация организации3:
[выберите тип деловой репутации вашей организации и параметры типа, соответствующие
деятельности организации (для типов «Положительная» и «Наличие негативной
информации» не менее 2 параметров)]
Тип деловой репутации
положительная
Параметры, характеризующие тип деловой репутации
Отсутствие просрочек исполнения обязательств по
контрактам за последние 12 мес.
Отсутствие просроченных обязательств кредитного
характера перед банками за последние 12 месяцев
Отсутствие в отношении Клиента, учредителей,
руководителей, конечных бенефициаров судебных производств,
судебных решений и административной ответственности (за
исключением постановлений суда за правонарушения в области
дорожного движения)
Публикации и положительные отзывы в СМИ
Иное (указать
__________________________
дополнительные
___________________________
___________________________
*Предоставление в Банк соответствующих подтверждающих документов обязательно. Копии документов
предоставляются
в
банк,
заверенными
руководителем
организации/индивидуальным
предпринимателем/физическим лицом, занимающимся в установленном порядке частной практикой, с указанием
Ф.И.О., должности и печатью организации (при наличии).
1 В Банк предоставляется оригинал документа, выданного налоговым органом.
2 Предоставляется в Банк в виде письма, подписанного уполномоченным лицом Клиента, заверенного печатью
Клиента.
3 Вопрос заполняется в случае отсутствия возможности предоставить отзывы других клиентов Банка, имеющих с
Клиентом деловые отношения; или отзывов от других кредитных организаций, в которых Клиент ранее
находилось на обслуживании.
4
характеристики
положительной деловой
репутации):
наличие негативной
информации
___________________________
___________________________
___________________________
Периодически происходит просрочка исполнения
обязательств по контрактам
Наличие просроченных обязательств кредитного характера
перед банками за последние 12 месяцев
Наличие в отношении Клиента, учредителей, руководителей,
конечных бенефициаров судебных производств, судебных
решений и административной ответственности (за
исключением постановлений суда за правонарушения в области
дорожного движения1)
Отрицательные отзывы в СМИ
Иное (указать
___________________________
дополнительные
___________________________
___________________________
характеристики):
___________________________
___________________________
___________________________
___________________________
отсутствует
Срок деятельности Клиента менее одного года
Иное (указать в случае
___________________________
отсутствия деловой
___________________________
___________________________
репутации по другим
причинам):
Указывается независимо от проставленной выше отметки о деловой репутации
организации:
□ наличие рекомендательных писем от контрагентов, кредитных организаций, в которых
организация ранее находилась на обслуживании/обслуживается в настоящее время*
□ наличие у Клиента (руководителей Клиента, учредителей, конечных бенефициаров)
действующих отношений с Банком (при наличии указать):
_________________________________________________________
14. В каких банках открыты счета у вашей организации:
в рублях: ______________________________________________________________
в валюте:______________________________________________________________
15. Срок работы на российском рынке (в годах):
___________________________________________________________________________
16. Основные обслуживаемые рынки (национальный, зарубежные), с указанием занимаемой
доли, % :_________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
17. Цель установления отношений с Банком (нужное указать):
рублевые расчеты
валютные расчеты
получение наличных денежных средств
сдача наличных денежных средств
переводы денежных средств Клиентом-резидентом РФ в пользу контрагентов-нерезидентов,
не являющихся также резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан, в рамках
договоров (контрактов), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов
соответствующих республик, осуществляется с территории Республики Беларусь или
* При наличии необходимо представить в Банк.
5
Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов Клиент-резидент планирует
предоставлять в Банк товарно-сопроводительные документы, оформленные грузоотправителями
соответствующих республик
покупка ин. валюты
кредиты
векселя
продажа ин. валюты
гарантии
аккредитивы
консультации по вопросам финансовой деятельности
депозиты, предполагаемые параметры размещения: ____________________________
иное (указать): _____________________________________________________________
___________________________________________________________________________
18. Цели финансово-хозяйственной деятельности (Допустимо предоставление одного из видов
сведений, указанных в подпунктах А, Б, В):
А) сведения о планируемых операциях по счету в течение месяца
Количество операций
Сумма операций
Всего операций:
В том числе:
операции по снятию
денежных средств в наличной
форме
операции, связанные с
переводами денежных
средств в рамках
внешнеторговой
деятельности
Б) сведения о договорах (контрактах), расчеты по которым юридическое лицо
собирается осуществлять через счет, открытый в ОАО «Банк Москвы»
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
В) сведения об основных контрагентах Клиента, планируемых плательщиков и
получателей по операциям с денежными средствами, находящимися на счете, открытом
в ОАО «Банк Москвы»
Плательщики (наименование, ИНН/КИО):_____________________________________________
________________________________________________________________________________
_________________
Получатели (наименование,
ИНН/КИО):________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
__________________
19. Сведения о постоянных контрагентах, область совместной деятельности, срок
сотрудничества, объемы контрактов):
а) российские предприятия (наименование, ИНН):_________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
б) зарубежные фирмы (наименование, ИНН/КИО(при наличии)):_____________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
20. Сведения о реорганизации, изменении в характере деятельности, организации в отношении
юридического лица производства по делу о несостоятельности
6
(банкротстве):______________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________
21. Фамилия, имя, отчество руководителя:
______________________________________
___________________________ Дата рождения: _________________________________
22. Фамилия, имя, отчество заместителя руководителя:____________________________
___________________________ Дата рождения:_________________________________
23. Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: _________________________________
___________________________ Дата рождения: _________________________________
24. Учредители:
а) физические лица (Ф.И.О., доля в уставном капитале организации):
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
б) юридические лица (наименование, род деятельности, оплаченный уставный капитал,
среднемесячный оборот, доля в уставном капитале организации): _______________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
25. Сведения о выгодоприобретателях (лицах, к выгоде которых действует клиент, в том числе
на основании агентских договоров, договоров поручения, комиссии и доверительного
управления, а также при проведении иных сделок):
а) физическое лицо [Ф.И.О., реквизиты документа, удостоверяющего личность, дата и место
рождения, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания; данные миграционной
карты (номер, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания) и данные
документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на
пребывание (проживание) в Российской Федерации]:
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
б) юридическое лицо [наименование, регистрационный номер (ОГРН) – №, дата и место
регистрации, ИНН (КИО), адрес местонахождения и почтовый адрес]:
___________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
При наличии нескольких выгодоприобретателей информацию необходимо предоставлять на
каждого из них.
При совершении сделок/операций через ОАО «Банк Москвы» к выгоде третьих лиц (не
являющихся непосредственно участниками операции/сделки, но получающих выгоду от ее
7
проведения) обязуюсь предоставлять сведения об этих третьих лицах (выгодоприобретателях)
до осуществления банковских операций и иных сделок
8