СОГЛАШЕНИЕ О порядке соблюдения требований EMIR к

СОГЛАШЕНИЕ
О порядке соблюдения требований EMIR
к
Договору об открытии и обслуживании
счета финансовых инструментов
от __ ________ 20__ года
Рига, __ ____________2014 года
АО "Latvijas pasta banka", рег. № 50103189561, юридический адрес: Рига, ул. Бривибас 54, LV-1011, в лице
председателя правления Бориса Ульмана, который действует на основании Уставов, с одной стороны (далее по
тексту – "Банк") и
___________________________, рег. № ____________________________________, далее по тексту - "Клиент", в лице
________________ ___________________ (персональный код или дата рождения и № паспорта), который действует
на основании ____________, с другой стороны, оба далее по тексту - "Стороны", руководствуясь доброй волей - без
заблуждения, обмана и принуждения, заключают это Соглашение о порядке соблюдения требований EMIR (далее
по тексту – "Соглашение EMIR"), которое является неотъемлемой частью Договора об открытии и обслуживании
счета финансовых инструментов от __ ________ 20___ года (далее по тексту – "Договор");
1. Общие условия
1.1. Соглашение EMIR заключается, учитывая, что Клиент является коммерческим обществом, которое
зарегистрировано в стране Европейской экономической зоны, к которой относятся прямо применяемые
правовые нормы ЕС, с целью выполнения соответствующих требований ЕС.
1.2. Порядок подтверждения, сравнения (реконсиляции) сделок и рассмотрения споров, указанный в этом
Соглашении EMIR, применяется только в отношении сделок с производными Финансовыми
инструментами, которые заключены между Сторонами на основании Договора.
1.3. Порядок извещения, указанный в пунктах 5.1-5.4 Соглашения EMIR, относится к любым сделкам с
производными Финансовыми инструментами.
1.4. Чтобы избежать противоречий, в Соглашении EMIR используются термины, указанные в Договоре, если в
Соглашении EMIR не указанно иначе.
1.5. В Соглашении EMIR Стороны используют следующие термины:
1.5.1. "Спорная сделка" – Сделка, в которой существуют разногласия между Сторонами о признании
Сделки и/или ее существенных условий или об оценке и о которой отправлены Возражения;
1.5.2. "Рабочий день" – день, который официально считается рабочим днем для обеих Сторон;
1.5.3. "Сделка" – сделка с производными Финансовыми инструментами;
1.5.4. "Регламент EMIR" – регламент Европейского Парламента и Совета № 648/2012 (4 июля 2012 года) о
внебиржевых производных инструментах, центральных деловых партнерах и реестрах сделок, а
также дополняющие правовые акты и регламент Европейского союза;
1.5.5. "Возражения" – уведомление, отправленное с помощью Средств коммуникации, в котором указана
Спорная сделка и суть спора;
1.5.6. "Средства коммуникации" – адрес электронной почты, указанный в пункте 7 Соглашения EMIR;
1.5.7. "Незаконченная сделка" – заключенная и вступившая в силу Сделка, срок выполнения обязательств
которой не наступил (расчеты не были выполнены).
2. Подтверждение сделок
2.1. После заключения Сделки или после внесения изменений в условия Сделки Стороны обязуются обменяться
Подтверждениями не позднее, чем до конца следующего Рабочего дня. Если в Договоре указан меньший
срок подачи Подтверждения Сделки, применяется срок Подтверждения Сделки, указанный в Договоре.
2.2. Если в срок, указанный в пункте 2.1 Соглашения EMIR, Сторона, отправившая Подтверждение, не
получила Подтверждение или Возражения, считается, что Сторона, которая не отправила Подтверждение
своевременно, подтвердила условия Сделки, указанные в Подтверждении, которое было отправлено второй
Стороной.
3. Сравнение незаконченных сделок
3.1. Стороны соглашаются проводить сравнение Незаконченных сделок в сроки, указанные в регламенте EMIR.
3.2. Сравнение Незаконченных сделок проводит Банк, отправляя Клиенту список сравнения Незаконченных
сделок, используя Средства коммуникации, в котором указаны все Незаконченные сделки, их
существенные условия и оценка в день сравнения.
3.3. Клиент, получая список сравнения Незаконченных сделок, обязуется немедленно проверить Незаконченные
сделки, их существенные условия и оценку и не позднее, чем в течение 3 (трех) рабочих дней (в случае
ежедневного сравнения - в течение одного рабочего дня), используя Средства коммуникации, отправить
Банку Возражения, если таковые возникли.
3.4. Если Клиент в ранее указанный срок не отправил Банку Возражения, считается, что сравнение Сделок
проведено и что данные верны и полностью подтверждены.
3.5. Если Клиент отправил Банку Возражения об отдельных Незаконченных сделках, считается, что сравнение
не проведено только относительно соответствующей Спорной сделки, в то время как остальные
Незаконченные сделки, их существенные условия и оценка считаются верными и полностью
подтвержденными.
4. Порядок рассмотрения споров
4.1. Споры, указанные в Возражениях, решаются, руководствуясь доброй волей и путем своевременных
переговоров, с целью найти решение существующих разногласий между Сторонами.
4.2. Если Спор относительно Спорной сделки не решается в течение 5 (пяти) Рабочих дней с момента, когда
Сторона отправила Возражения, Стороны, обоюдно сообщая об этом, для более быстрого урегулирования
спора вовлекают вышестоящие должностные лица соответствующей Стороны.
4.3. Если спор не решается в течение 10 (десяти) Рабочих дней в порядке, указанном в Соглашении EMIR, он
рассматривается в порядке урегулирования споров, который указан в Договоре.
5. Извещение
5.1. Стороны обеспечивают извещение, указанное в регламенте EMIR, о Сделках и правилах, связанных с ними,
в том числе, привлекая третьи лица и передавая им информацию. Сообщения Сторон могут быть
опубликованы и использованы в целях и порядке, указанном в регламенте EMIR.
5.2. Стороны приходят к соглашению, что, получая от второй Стороны уведомление о несовпадении
информации, указанной в уведомлении, на что указал реестр сделок, используемый соответствующей
Стороной, они совершат действия, чтобы в течение соответствующего Рабочего дня информация была
уточнена и отослана в реестр сделок.
5.3. Банк обязуется для каждой сделки подготовить уникальный идентификатор Сделок (UTI), указанный в
регламенте EMIR, который будет указан в Подтверждении, подготовленном Банком. Клиент, извещая
реестр сделок, должен указать идентификатор, указанный Банком.
5.4. Стороны приходят к соглашению, что они совершают Сделки в своих интересах до тех пор, пока, используя
Средства коммуникации, не проинформируют вторую Сторону о том, что Сторона заключает
соответствующую Сделку в интересах третьего лица (в этом случае второй Стороне необходимо
дополнительно предоставить всю необходимую информацию для сообщения в реестр сделок).
6. Другие условия
6.1. Соглашение EMIR вступает в силу с момента его подписания и действует до окончания срока действия
Договора.
6.2. Соглашение EMIR является неотъемлемой частью Договора. В случае содержательных различий между
Договором и Соглашением EMIR - превалируют условия Соглашения EMIR.
6.3. Соглашение EMIR подписывается в двух экземплярах, по одному каждой из Сторон.
6.4. Клиент информирует Банк об идентификационном номере Клиента, используемом в сообщениях
(например, идентификационный код pre-LEI (от английского LEI - legal entity identifier)).
Банк:
АО "Latvijas pasta banka"
Ул. Бривибас 54, Рига, LV-10113
Ед.рег. № 50103189561
Реквизиты банка: Latvijas Banka
(код банка LACBLV2X)
Счет: LV76LACB0000000096601
Тел. 371 67772999, Факс 371 67772998
Клиент:
___________________________________
Председатель правления Борис Ульман
_______________________________
2