Список документов для открытия счетов и регистрации на рынках

Приложение № 5
Список документов для открытия счетов и регистрации на рынках:
Группа 1 - обязательный, базовый комплект документов:
1. Заявление о присоединении к Регламенту по форме приложения №1(а) или 1(б) к Регламенту;
2. Анкета Клиента, оформленная по образцу Приложения 2 (а) или 2 (б);
3. Технический протокол, оформленный по образцу Приложения 3;
4. Доверенность для ,Банка, оформленная по образцу Приложения 9, на право совершения сделок с ценными бумагами Клиента без
поручения в особых случаях, перечисленных в разделе 13 Регламента.
Идентификация клиентов производится на основании Программы идентификации клиентов, установления и
идентификации выгодоприобретателей.
До заключения Соглашения Клиент – физическое лицо предъявляет паспорт гражданина Российской Федерации либо другой
документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации,. Если физическое лицо
(Представитель) действует по доверенности от другого физического лица (Клиента), то физическое лиц (Представитель) должен
дополнительно представить удостоверенный оригинал соответствующей доверенности, либо её нотариально заверенную копию и свой
паспорт гражданина Российской Федерации либо другой документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством
Российской Федерации. Иностранный гражданин предъявляет паспорт иностранного гражданина либо иной документ,
установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве
документа, удостоверяющего личность либо документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с
международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
данные миграционной карты, данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на
пребывание (проживание) в Российской Федерации,
До заключения Соглашения Клиент – юридическое лицо предоставляет следующий стандартный комплект документов:

















1.1.
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (Форма № Р51001) или Свидетельство о внесении
записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, выданное ИФНС (Форма № Р57001);
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (Форма № Р51003), с приложенным Листом записи ЕГРЮЛ
(Форма № Р50007) (содержащим сведения, включенные в ЕГРЮЛ при создании юридического лица) - для юридических лиц,
зарегистрированных после 04 июля 2013г.;
Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц (Форма № Р50007) (содержащий сведения, внесенные в
ЕГРЮЛ, при изменении сведений о юридическом лице, при изменении учредительных документов юридического лица),
выданный после 04 июля 2013г.
1.2.
Копия устава предприятия, выданная ИФНС/ управлением Министерства юстиции;
1.3.
Решение или выписка из решения учредителей о назначении руководителя предприятия (решение о передаче
полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации/ управляющему);
1.4.
Доверенность либо приказы руководителя клиента - юридического лица о назначении на должность, о
предоставлении права первой/второй подписи, и документы, удостоверяющие личность данных лиц;
1.5.
Документ, подтверждающий факт возложения обязанностей Главного бухгалтера на руководителя клиента юридического лица, в случае ведения бухгалтерского учета лично руководителем организации;
1.6.
Доверенность на Представителя Клиента, предоставляющего документы для открытия счета и получающего
документы, связанные с обслуживанием по договору, и документ, удостоверяющий личность Представителя Клиента (для
иностранных граждан дополнительно: миграционная карта, документ на право пребывания/проживания на территории РФ);
1.7.
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная налоговым органом, проведшим гос.
регистрацию, не позднее 1 месяца до даты обращения за открытием счета;
1.8.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Форма №1-1-Учет;
1.9.
Лицензии (при отсутствии в полной выписке из ЕГРЮЛ сведений о лицензиях: вид, номер, дата выдачи, кем выдана,
срок действия);
1.10.
Документы, подтверждающие оплату уставного капитала;
1.11.
Документ, удостоверяющий личность бенефициарного владельца Клиента (для иностранных граждан дополнительно:
миграционная карта, документ на право пребывания/проживания на территории РФ) (Клиент вправе либо заполнить в Анкете
все поля для идентификации бенефициарного владельца либо указать в Анкете его ФИО и предоставить нотариально
заверенный/ заверенный сотрудником Банка документ, удостоверяющий личность бенефициарного владельца);
1.12.
Анкета юридического лица/индивидуального предпринимателя (по форме, предоставленной Банком).
1.13.
Документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в налоговом органе, по месту нахождения его
обособленного подразделения;
1.14.
Положение о структурном подразделении;
1.15.
Доверенность на руководителя структурного подразделения c полномочиями по открытию счета, а также по
распоряжению денежными средствами на счете структурного подразделения. В случае если из доверенности не следует, что
указанное лицо, является руководителем структурного подразделения, необходимо представить Приказ о назначении
руководителя структурного подразделения;
1.16.
Доверенность на Представителя Клиента, предоставляющего документы для открытия счета и получающего
документы, связанные с обслуживанием по договору, и документ, удостоверяющий личность Представителя Клиента.
2. До заключения Соглашения от нерезидента – юридического лица следующие документы
2.1.
Легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей или на территории РФ (с нотариально заверенным
переводом на русский язык), в случаях предусмотренных законодательством:
•
копии учредительных документов;
•
документы или выписка из документов, подтверждающие государственную регистрацию;
•
решение или выписка из решения уполномоченного органа юридического лица – нерезидента об избрании
(назначении) руководителя.
Приложения к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг ПАО “Дальневосточный банк”
Приложение № 5
2.2.
Приказы руководителя Клиента – юридического лица о назначении на должность лиц, которым предоставлено право
первой или второй подписи, и документы, удостоверяющие личность данных лиц;
2.3.
Доверенность на Представителя Клиента, предоставляющего документы для открытия счета и получающего
документы, связанные с обслуживанием по договору, и документ, удостоверяющий личность Представителя Клиента;
2.4.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе на территории РФ Форма 2401ИМД(2000) (оригинал или
копия), либо Свидетельство об учете в налоговом органе Форма 2402ИМ (2000);
2.5.
В случае передачи полномочий доверенному лицу: доверенность на право распоряжения счетом, удостоверенная
нотариально, либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ, либо легализованная в посольстве
(консульстве) РФ за границей (с нотариально заверенным переводом на русский язык) – для распорядителя счета;
2.6.
Лицензии (при наличии);
2.7.
Документы, подтверждающие оплату уставного капитала (при наличии копии платежных или иных документов);
2.8.
Анкета юридического лица/ индивидуального предпринимателя;
2.9.
Документ, удостоверяющий личность бенефициарного владельца Клиента (для иностранных граждан дополнительно:
миграционная карта, документ на право пребывания/проживания на территории РФ) (Клиент вправе либо заполнить в Анкете
все поля для идентификации бенефициарного владельца либо указать в Анкете его ФИО и предоставить нотариально
заверенный/ заверенный сотрудником Банка документ, удостоверяющий личность бенефициарного владельца);
2.10.
При обращении в банк юридических лиц - нерезидентов, не являющихся российскими налогоплательщиками, с целью
открытия счета, банк до заключения договора банковского счета в дополнение к вышеперечисленным сведениям запрашивает
следующую информацию:
- о наименовании и местонахождении иностранных кредитных организаций, с которыми у юридического лица - нерезидента, не
являющегося российским налогоплательщиком, имелись или имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из
договора банковского счета, о характере и продолжительности этих отношений;
- об основных контрагентах, объемах и характере операций, которые предполагается проводить с использованием банковского
счета, открываемого в банке;
- об обязанности (или отсутствии таковой) юридического лица - нерезидента, не являющегося российским
налогоплательщиком, предоставлять по месту его регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным
(уполномоченным) государственным учреждениям с указанием наименований таких государственных учреждений;
- о предоставлении (при наличии соответствующей обязанности) финансового отчета за последний отчетный период (указать
государственное учреждение, в которое предоставлен финансовый отчет, а также сведения об общедоступном источнике
информации (если имеется), содержащем финансовый отчет);
- рекомендательные письма, составленные в произвольной форме, российских или иностранных кредитных организаций, с
которыми у данных юридических лиц- нерезидентов имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора
банковского счета. Рекомендательные письма могут запрашиваться также в отношении учредителей юридического лицанерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком.
Окончательное решение об открытии счета вышеуказанным юридическим лицам- нерезидентам, не являющимся российскими
налогоплательщиками, принимается Президентом банка (Директором филиала банка) или уполномоченным Президентом
банка сотрудником Головного офиса.
3.
В целях полной идентификации нерезидента – юридического лица, имеющего на территории РФ представительство /
филиал необходимы следующие документы:
3.1.
Легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей или на территории РФ (с нотариально заверенным
переводом на русский язык), в случаях предусмотренных законодательством:
•
документы, предусмотренные п.2 настоящего Приложения;
•
решение о создании представительства/ филиала (копия, заверенная нотариально);
•
положение о представительстве/ филиале (копия, заверенная нотариально);
•
документ, подтверждающий полномочия руководителя представительства / филиала (копия, заверенная нотариально).
3.2.
Разрешение Государственной регистрационной палаты (ГРП) при Минюсте РФ на открытие представительства/
филиала;
3.3.
Свидетельство ГРП о внесении в сводный государственный реестр аккредитованных на территории РФ
представительств/ филиалов иностранных компаний;
3.4.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Форма 2401ИМД(2000);
3.5.
Лицензии (при наличии);
3.6.
Документы, подтверждающие оплату уставного капитала (при наличии копии платежных или иных документов);
3.7.
Доверенность на Представителя Клиента, предоставляющего документы для открытия счета и получающего
документы, связанные с обслуживанием по договору, и документ, удостоверяющий личность Представителя Клиента;
3.8.
Документы, удостоверяющие личность должностных лиц;
3.9.
Документ, удостоверяющий личность бенефициарного владельца Клиента (для иностранных граждан дополнительно:
миграционная карта, документ на право пребывания/проживания на территории РФ) (Клиент вправе либо заполнить в Анкете
все поля для идентификации бенефициарного владельца либо указать в Анкете его ФИО и предоставить нотариально
заверенный/ заверенный сотрудником Банка документ, удостоверяющий личность бенефициарного владельца);
3.10.
Анкета юридического лица/ индивидуального предпринимателя.
Примечание: в случае, если вышеуказанные документы уже представлены при открытии банковского счета,
предоставляются их ксерокопии.
Дополнительно:
5. В случае назначения Представителей - доверенность, оформленная по образцу Приложения 4 (а), (б) или (в), на Представителей
Клиента уполномоченных на совершение действий, предусмотренных Регламентом, в том числе подписание поручений и
распоряжений от имени Клиента, получение от Банка отчетов, выписок и иных документов (за исключением лиц, полномочия
которых определены Уставом);
Дополнительно для доверительных управляющих и/или брокеров:
Приложения к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг ПАО “Дальневосточный банк”
Приложение № 5
6.
Сведения о клиентах/доверителях (Приложение 5.1);
Указанные в пп.2-4 перечни документы могут изменяться и дополняться в любое время. Для получения точных справок о составе
требуемых документов просьба обращаться в Управление по работе на финансовых рынках Департамента Казначейства ОАО
“Дальневосточный банк” (телефон 423-249-79-05)
Приложения к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг ПАО “Дальневосточный банк”