НРД, Технология налоговых процедур

Протокол обмена информацией между НКО ЗАО НРД и иностранными номинальными держателями в процессе формирования списков владельцев ценных бумаг по
запросам регистраторов/эмитентов. Действует с 15.08.2014г.
Сокращения:
Т – дата получения НРД запроса от Регистратора;
RD - дата на которую составляется список владельцев;
D - Дата изменения остатков;
СЭД – Система электронного документооборота НРД (ПО ЛУЧ, WEB-сервис, WEB-доступ);
n – срок в днях, в течение которого депоненты должны предоставить информацию в НРД в соответствии с Решением о выпуске облигаций;
m – срок в днях, в течение которого НРД должен предоставить информацию эмитенту/агенту в соответствии с Решением о выпуске облигаций.
№ Тип сообщения
п/п
Маршрут
Отчетные формы в зависимости от канала коммуникации
SWIFT FIN
Уведомление (запрос по
корпоративному действию)
Распоряжение на регистрацию
списка*
НРД  ИНД
НРД  ИНД
SWIFT FileAct
MT564 (DSCL, с
дополнительной
информацией)
Период отправки сообщения,
время
Условия формирования
сообщения
T;
В НРД поступил запрос на
составление списка
владельцев ценных бумаг
СЭД НРД
GS061
(Русский)
T+1 - если запрос от
Регистратора/Эмитента поступил
после 18.00 МСК;
RF005
(NEWM)
RF005
(NEWM)
RD+1 - если запрос от Регистратора/
Эмитента поступил до RD или
раскрытие списка владельцев
предусмотрено эмиссионными
документами облигаций
T+4/RD+4 – в случае акций;
RD+n – в случае облигаций,
эмиссионными документами
которых предусмотрено раскрытие
списка владельцев;
Протокол успешной регистрации
НРД  ИНД
Отчет об отмене
НРД  ИНД
Протокол GE062
(Английский)
Протокол GS062
(Русский)
GE001
(Английский)
GS001
(Русский)
Протокол GE062
(Английский)
Протокол GS062
(Русский)
GE001
(Английский)
GS001
(Русский)
T+6/RD+6- в случае облигаций при
получении запроса от Эмитента
В день получения раскрытия
В день получения RF005
В НРД поступила
информация от
иностранного номинального
держателя (62 операция)
Не прошли проверки
Операции 62 или не были
зарегистрированы данные
хотя бы об одном владельце
Уведомление (дополнительное при НРД  ИНД
изменении остатков)
Распоряжение на изменение списка НРД  ИНД
Распоряжение на аннулирование
списка
(63 операция)
НРД  ИНД
MT564 (DSCL, с
дополнительной
информацией)
GS061
(Русский)
D+1
RF005
(AMND)
RF005
(AMND)
В любое время
GF070
GF070
До даты T+4/RD+4 – в случае акций;
Изменение остатков ЦБ на
счете ИНД по состоянию на
дату фиксации.
RD+n - в случае облигаций,
эмиссионными документами
которых предусмотрено раскрытие
списка владельцев;
Отчет по аннулированию списка
НРД  ИНД
Отчет о неисполнении
аннулирования списка
НРД  ИНД
Уведомление о формировании
сводного списка **
НРД  ИНД
Повторное требование на раскрытие НРД  ИНД
в Дату оповещения о нераскрытии
GE070
(Английский)
GS070
(Русский)
GE001
(Английский)
GS001
(Русский)
GE610
(Английский)
GS610
(Русский)
GE070
(Английский)
GS070
(Русский)
GE001
(Английский)
GS001
(Русский)
GE610
(Английский)
GS610
(Русский)
T+6/RD+6- в случае облигаций при
получении запроса от Эмитента
В день получения GF070
В день получения GF070
Отчет об исполнении 63
операции (аннулирования
списка)
Отчет о неисполнении 63
операции (аннулирования
списка)
T+5 рабочих дней /RD +5 рабочих
дней – в случае акций;
T+7 календарных дней /RD +7
календарных дней - в случае
облигаций;
RD+m - в случае облигаций,
эмиссионными документами
которых предусмотрено раскрытие
списка владельцев.
T+4/RD+4 – в случае акций
MT564 (DSCL,
GS036
REMINDER с
(Русский)
дополнительной
информацией)
* По просьбе Регистратора сроки могут быть уменьшены;
** Уведомление может быть предоставлено ранее установленного срока, если все клиенты НРД предоставили необходимую информацию.
Примечание: Уведомление (запрос на раскрытие списка владельцев) в формате SWIFT 564 и Английские версии отчетов GE062, GE001, GE070 направляется иностранным номинальным
держателям /операторам счетов иностранных номинальных держателей при предоставлении в НРД запроса на подключение к данной услуге. Английская версия отчетов предоставляется в
дополнение к основному отчету на русском языке.