Приложение Д к стандарту

«НОМОС-БАНК» (ОАО)
ОНД-102-И
Приложение
к Приказу от 27.03.2012 № 421-А
ИЗМЕНЕНИЯ в
«Регламент оказания «НОМОС-БАНКом» (ОАО)
услуг на финансовых рынках»
Версия 3.24.
Москва
2012
«НОМОС-БАНК»
(ОАО)
Изменения в «Регламент оказания «НОМОС-БАНКом» (ОАО) услуг на
финансовых рынках». Версия 3.24
ВНОСИМЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ в
«Регламент оказания «НОМОС-БАНКом» (ОАО) услуг на финансовых рынках»
(ОНД-102, версия 3.0), утвержденный Приказом от 14.06.2007 №386
1. В Приложении №16:
1.1. Изложить п. 2.6.1 в следующей редакции:
«2.6.1. Комиссия за индивидуальное обслуживание – (Pi) рассчитывается как
произведение процентной ставки - (r) на Приведенную стоимость Активов Клиента –
(NAVi).
Pi = NAVi * r / 100%
Pi – комиссионное вознаграждение Банка за индивидуальное обслуживание в i-том
квартале;
NAVi – приведенная стоимость чистых активов Клиента на брокерском счете
(рассчитывается на каждый квартал)
NAVi = A2 – A1 – S(in) + S(out), где
A1 – сумма Активов* Клиента на начало первого календарного дня периода Т или
начало деятельности по Соглашению (ввод Активов Клиента);
A2 - сумма Активов* Клиента на конец последнего календарного дня периода Т или
конец деятельности по Соглашению (вывод всех Активов Клиента);
S(in) – сумма дополнительного ввода Активов** (неторговые операции ввода ценных
бумаг и денежных средств) Клиента на брокерский счет за период Т (кол-во вводов может
быть более одного);
S(out) – сумма вывода Активов** Клиента с брокерского счета за период Т (кол-во
выводов может быть более одного);
Т – период для расчета комиссии за индивидуальное обслуживание (квартал);
или период от начала операций по настоящему тарифному плану до конца текущего
квартала;
или период от начала квартала до полного вывода Активов Клиента с брокерского
счета (дата закрытия Соглашения) или отказа Клиента от настоящего тарифного плана;
r – ставка комиссионного вознаграждения Банка за индивидуальное обслуживание в
процентах.
Условия взимания Банком комиссии за индивидуальное обслуживание:
1. если
1.1.Pi > 0,
1.2. сумма всех квартальных комиссий, рассчитанных за весь период действия
тарифного плана ∑P = (P1 + P2 + … +Pi) > 0,
(значения P1, P2, …, Pi могут быть как положительными, так и отрицательными),
1.3. ∑P > Pi, то Банк взимает с Клиента комиссионное вознаграждение за
индивидуальное обслуживание в размере Pi;
2. если
2.1.Pi > 0,
2.2. сумма всех квартальных комиссий, рассчитанных за весь период действия
тарифного плана ∑P = (P1 + P2 + … +Pi) > 0,
2.3. ∑P < Pi, то Банк взимает с Клиента комиссионное вознаграждение за
индивидуальное обслуживание в размере ∑P;
2
«НОМОС-БАНК»
(ОАО)
Изменения в «Регламент оказания «НОМОС-БАНКом» (ОАО) услуг на
финансовых рынках». Версия 3.24
3. если Pi < 0, то комиссия за индивидуальное обслуживание не взимается;
4. если ∑P < 0, то комиссия за индивидуальное обслуживание не взимается;
* Активы - сумма денежных средств на Лицевых счетах (в том числе
зарезервированные для РТС-СР) и стоимости Ценных бумаг и НФИ, находящихся на
Разделе счета депо/ Счета «Брокерский в рамках Регламента». При этом:
сумма денежных средств на Лицевых счетах в иностранной валюте
пересчитывается по курсу Банка России на день расчета;
и
стоимость Ценных бумаг (без учета НКД) принимается равной цене
последней сделки данных Ценных бумаг, зафиксированной в ТС, включая
зарубежные торговые площадки, на день расчета. Стоимость Ценных бумаг и
НФИ, номинированных в иностранной валюте (без учета НКД), рассчитывается
по курсу Банка России на день расчета.
Если на дату расчета отсутствует цена последней сделки данных Ценных бумаг, то
для расчета стоимости Ценных бумаг применяется последняя по времени в течение 90
календарных дней цена последней сделки, зафиксированная организатором торговли (ТС).
При невозможности определения рыночной цены на дату расчета для расчета стоимости
принимается цена последней до даты определения остатка включительно сделки покупки
Клиентом анализируемой ценной бумаги или НФИ (без НКД).».
**S(in) и S(out):
а) Неторговые операции ввода и вывода денежных средств. Операции в
иностранной валюте переводятся в рубли по курсу на дату ввода или вывода ДС
соответственно.
б) Неторговые операции ввода и вывода Ценных бумаг и НФИ. Количество
Ценных бумаг и НФИ переводится в стоимость по цене закрытия, аналогично Активам. В
рубли переводятся по курсу на дату ввода или вывода ЦБ и НФИ соответственно.
1.2. Изложить п. 2.6.5.1 в следующей редакции:
«2.6.5.1.. Комиссия за индивидуальное обслуживание Клиента
Приведенная стоимость Активов Клиента – (NAVi)
Процентная ставка
независимо от объема*
10 % ( Десять процентов)
*взимается не зависимо от количества и объема сделок Клиента в отчетном месяце, но при
выполнении условий, указанных в п.2.6.1.».
1.3. Изложить в п. 2.6.5.2 строку
«
С Государственными
и
Негосударственными
независимо от объема
Ценными бумагами в ТС
НГЦБ
в следующей редакции:
3
0,1 % (Ноль целых одна десятая
процента)
«НОМОС-БАНК»
(ОАО)
Изменения в «Регламент оказания «НОМОС-БАНКом» (ОАО) услуг на
финансовых рынках». Версия 3.24
С Государственными
и
Негосударственными
независимо от объема
Ценными бумагами в ТС
НГЦБ
0,15 % (Ноль целых пятнадцать
сотых процента)
».
1.4. В первой таблице п.3.1.5 удалить содержание следующей ячейки:
«Ставка равна трехкратной
ставке комиссионного вознаграждения ТС (за один
контракт) * для тарифных планов: «Персональный брокер».
1.5. В первой таблице п.3.1.5 содержание ячейки:
«Ставка равна четырехкратной ставке комиссионного вознаграждения ТС (за один
контракт) * для тарифных планов:
«Профессиональный инвестор»
изложить в следующей редакции:
«Ставка равна четырехкратной
ставке комиссионного вознаграждения ТС (за один
контракт) * для тарифных планов:
«Профессиональный инвестор»
«Персональный брокер»
1.6. Изложить последнюю строку таблицы в п.3.9.7 в следующей редакции:
«
- при объеме конверсионных операций более 1 0,01875%* (Ноль целых одна тысяча
млрд. руб.
восемьсот семьдесят пять
сто
тысячных
процента)
от
суммы
конверсионной операции
* - для кредитных организаций ставка комиссионного вознаграждения Банка действует не
зависимо от объема Исполнения сделок (конверсионных операций ) за Торговый день.».
1.7. . Добавить после п.4.1.2 новый пункт следующего содержания:
«4.1.3. комиссионное вознаграждение, взимаемое организациями, выполняющими
для Банка функции брокера в иностранных Торговых системах.».
1.8. Изменить нумерацию нижерасположенных п.п.4.1.3 - 4.1.8 на п.п.4.1.4 - 4.1.9
соответственно.
4