Параметры иностранных финансовых инструментов

Общество с ограниченной ответственностью «Инбанк»
Приложение №11А
к «Регламенту оказания ООО «Инбанк» услуг на финансовых рынках»
ПОРУЧЕНИЕ
на зачисление/списание иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных
бумаг (НФИ)
№ ___________.
Дата
Клиент:
Квалифицированный инвестор в соответствии c: ______________________________________
указать
на основании Соглашения №
от
поручает Банку как Поверенному
осуществить следующие действия по Счету №
Раздел Счета
«Брокерский в рамках Регламента»
Учетный Счет по
Финансовым инструментам
Вид операции
Реквизиты иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг:
Параметры иностранных финансовых инструментов, не
квалифицированных в качестве ценных бумаг (НФИ)
Номинал, валюта
номинала
Данные о контрагенте:
Депозитарий/ иностранная
организация, осуществляющая
учет НФИ
№ Счета
Владелец Счета
Дополнительные инструкции для Банка
Основание операции:____________________________________
Срок начала исполнения:_________________________________
Особые условия:________________________________________
Дополнительные сведения:______________________________
От имени Клиента:
______________________/____________________/
Для служебных отметок Банка
Входящий №_____________
Дата приема поручения: «____» ______________201__ года
Время
Сотрудник, зарегистрировавший поручение _____________________________________
ФИО / подпись
Количество
(шт)
Общество с ограниченной ответственностью «Инбанк»
Приложение №11А
к «Регламенту оказания ООО «Инбанк» услуг на финансовых рынках»
Порядок заполнения
на зачисление/списание иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных
бумаг (НФИ)
Наименование поля
Комментарий
№ __________
Указывается исходящий номер Поручения Клиента;
Дата
Указывается Дата подачи Поручения в формате ДД/ММ/ГГГГ;
Клиент
ФИО для Клиента – Физического лица или Полное наименование Клиента – юридического лица в
соответствии с Уставом в именительном падеже.
Квалифицированный
инвестор в
соответствии с:
Указывается в соответствии с чем Клиент является квалифицированным инвестором:
- Федеральный закон №39-ФЗ о «Рынке ценных бумаг» cт. 51.2 п.2;
- признан Банком.
Данное поле заполняют только Квалифицированные инвесторы.
на основании
Соглашения
Указывается номер и дата соглашения в соответствии с данными Уведомления. Дата указывается в
формате ДД/ММ/ГГГГ;
По Счету №
Указывается номер Счета, открытый Клиенту Депозитарием Банком;
Раздел Счета
Указывается раздел Счета. Для проведения операций по Счету в Депозитарии ООО «Инбанк»
указывается Раздел счета «Брокерский в рамках Регламента»;
Учетный счет по
Финансовым
инструментам
Указывается соответствующий Учетный счет Счета по Финансовым инструментам, в соответствии с
данными Уведомления.
Вид операции
Для инвентарных операций указываются следующие виды:
 Зачисление - приход НФИ на Раздел Счета «Брокерский в рамках Регламента» Клиента/или на счета
(субсчета) из другого депозитария или иностранной организации, осуществляющей учет финансовых
инструментов
 Списание – вывод НФИ на счета (субсчета) в других депозитариях или иностранной организации,
осуществляющей учет финансовых инструментов
Параметры
иностранных
финансовых
инструментов, не
квалифицированных в
качестве ценных бумаг
-
Наименование Эмитента (Лица, выпустившего финансовый инструмент);
вид (акции/облигации/депозитарные расписки/паи), при указании акций дополнительно указывается
вид акций (привилегированные или обыкновенные);
тип (именные/на предъявителя);
форма
выпуска
(документарные/документарные
с
обязательным
централизованным
хранением/бездокументарные);
ISIN код/ Серия, номер;
Номинал одного НФИ с указанием названия или общепринятого сокращения валюты номинала
(USD, EUR и пр.);
Количество НФИ, с указанием суммы цифрами и суммы прописью;
иные сведения, позволяющие идентифицировать данный НФИ.
Данные о контрагенте:
Депозитарий/
иностранная
организация
осуществляющая учет
финансовых
инструментов
Указываются следующие данные:
 при зачислении НФИ - указывается наименование депозитария или иностранной организации,
осуществляющей учет финансовых инструментов, из которого (-ой) перечисляются НФИ.
 при списании НФИ – указывается наименование депозитария или иностранной организации,
осуществляющей учет финансовых инструментов, в который (-ую) перечисляются НФИ.
№ Счета
Указываются следующие данные:
 При зачислении НФИ - указывается номер Счета, с которого перечисляются НФИ.
 При списании НФИ – указывается номер Счета, на который перечисляются НФИ.
Владелец Счета
Указываются следующие данные:
 При зачислении НФИ - указывается наименование владельца Счета, с которого перечисляются
НФИ.
 При списании НФИ – указывается наименование владельца счета, на который перечисляются НФИ.
Дополнительные
инструкции для Банка
Основание операции
–Клиент указывает следующие данные:
-Реквизиты Договора между Клиентом и Банком;
-Реквизиты документа, являющегося основанием перехода
права собственности на НФИ (при смене права собственности)
Срок начала исполнения – Указывается дата начала исполнения Поручения в Банке. Является
обязательным к заполнению только при подаче Поручения с отложенным сроком исполнения.
Заполняется в формате ДД/ММ(желательно прописью)/ГГГГ. Рекомендуется заполнять поле по
Общество с ограниченной ответственностью «Инбанк»
Приложение №11А
к «Регламенту оказания ООО «Инбанк» услуг на финансовых рынках»
Наименование поля
Комментарий
согласованию с Уполномоченным сотрудником Банка.
Особые условия – Заполняется по согласованию с Уполномоченным сотрудником Банка при
необходимости указания каких-либо особых условий по операции. Например, прямое указание Банку
зачислить НФИ на счет Банка (номинального держателя) в определенный Сторонний депозитарий.
От имени Клиента
Дополнительные сведения – Рекомендуется при заполнении согласовывать содержание данного поля с
Сотрудником Банка.
Для физического лица:
ФИО и подпись Клиента или его Уполномоченного представителя.
Для юридического лица:
Подпись Уполномоченного представителя Клиента (Расшифровка подписи), наименование должности и
оттиск печати
Для Уполномоченного представителя, действующего на основании доверенности, указываются
реквизиты доверенности, на основании которой он действует.