Справка - Центральный депозитарий ценных бумаг

К вопросу 5 повестки дня заседания
Группы пользователей Центрального депозитария
ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА
к вопросу "О проекте изменений в Положение о тарифах и сборах Центрального
депозитария "
Определение стоимости долевых ценных бумаг
В настоящее время Центральный депозитарий для расчета общего тарифа за ведение
субсчета в качестве стоимости долевых ценных бумаг (за исключением паев)
использует:
рыночную цену (без дисконта) одной ценной бумаги, опубликованную организатором
торгов на своем Интернет-сайте для этого дня; или
номинальную стоимость одной ценной бумаги, предоставленную Центральному
депозитарию учетной организацией (если организатор торгов не оценивает ценные
бумаги данного наименования); или
условную (по умолчанию) цену одной ценной бумаги, равную 150 тенге (если
организатор торгов не оценивает ценные бумаги данного наименования, а учетная
организация не предоставила Центральному депозитарию номинальную стоимость
одной ценной бумаги данного наименования);
Данный порядок определения стоимости долевых ценных бумаг используется
Центральным депозитарием с 2011 года и за это время Центральным депозитарием был
выявлен один его существенный недостаток:
в случае если организатор торгов не оценивает ценные бумаги и Центральный
депозитарий переходит на использование их номинальной стоимости при расчете
общего тарифа за ведение субсчета, то номинальная стоимость данных ценных бумаг,
определенная при их выпуске, как правило, уже не соответствует действительности, в
результате чего среднемесячная стоимость ценных бумаг на субсчете либо резко
увеличивается, либо уменьшается.
Во избежание резкого колебания среднемесячной стоимости ценных бумаг на
субсчетах и исходя из принципа, что Центральный депозитарий, учитывая интересы
своего клиента при этом не ухудшает финансовые показатели результатов своей
деятельности, предлагаем отказаться от использования номинальной стоимости
долевых ценных бумаг при расчете общего тарифа за ведение субсчета и использовать
в качестве стоимости долевых ценных бумаг (за исключением паев) следующие
стоимости:
рыночную цену (без дисконта) одной ценной бумаги данного наименования,
опубликованной организатором торгов на своем Интернет-сайте для этого дня; или
(если организатор торгов не оценивает ценные бумаги данного наименования)
последнюю за 12 предшествующих этому дню месяцев цену заключенной методом
открытых торгов сделки с ценными бумагами данного наименования,
предоставленную организатором торгов, равную или более 150 тенге ; или
(если организатор торгов не оценивает ценные бумаги данного наименования и за
последние 12 предшествующих этому дню месяцев не заключались сделки с ценными
бумагами данного наименования методом открытых торгов (или последняя за 12
предшествующих этому дню месяцев цена заключенной методом открытых торгов
сделки с ценными бумагами данного наименования, предоставленная организатором
торгов, менее 150 тенге)) условную (по умолчанию) цену одной ценной бумаги
данного наименования, равную 150 тенге.
Начисление тарифов по субсчету клиента депонента, признанного банкротом
Центральный депозитарий предлагает с даты предоставления депонентом определения
суда о возбуждении дела о банкротстве его клиента приостанавливать начисление
тарифов Центрального депозитария (ведение субсчета, регистрация сделки (операции)
и т.д.) и пени по субсчету такого клиента.
Однако в случае наличия у клиента депонента, признанного банкротом, финансовых
инструментов, выпущенных в соответствии с законодательством иных государств,
помимо Республики Казахстан, Центральный депозитарий будет вынужден оплачивать
услуги международных и иностранных депозитариев, соответственно будет
продолжать выставлять счета депоненту для возмещения своих расходов за данные
услуги.
При этом Центральный депозитарий планирует подготовить проект изменений в
нормативные правовые акты Республики Казахстан и Правила осуществления
депозитарной деятельности Свода правил Центрального депозитария, которые бы
обязывали депонента Центрального депозитария предпринимать меры по списанию
финансовых инструментов клиента-банкрота с субсчетов в Центральном депозитарии.
2