Приложение № 1. Дополнительное соглашение к

71
Приложение № 1
к «Условиям предоставления
Банком ГПБ (АО) брокерских
услуг»
г. Москва
Дополнительное соглашение №__
к Договору о брокерском обслуживании
от «__» ________ 20__ года №_____
«___ » __________ 20__ года
«Газпромбанк» (Акционерное общество), именуемый в дальнейшем «Банк», в
лице___________________________________,
действующего
на
основании
____________________________________________________________________________,
и
_________________________________________________________,
действующий
как
Управляющая
компания
____________________________
на
основании
__________________________________ в лице____________________________, действующего
на основании Устава, именуемый в дальнейшем «Клиент», совместно именуемые «Стороны»,
заключили настоящее Дополнительное соглашение (далее – Соглашение) к Договору о
брокерском обслуживании от «__» ____________ года №______(далее – Договор) о
нижеследующем:
1. Не применять к отношениям Сторон по Договору положения, предусмотренные в
пунктах 11.8 – 11.11, 26.3 «Условий предоставления Банком ГПБ (АО) брокерских услуг»
(далее – Условия), и в пунктах 7.5, 7.6 приложения № 29 к Условиям.
2. Положения, предусмотренные в пункте 12.1 Условий, применяются к отношениям
Сторон по Договору с учетом того, что перечисление (возврат) Банком Клиенту всех или части
денежных средств, находящихся на Лицевом счете Клиента (в том числе в случае расторжения
Договора), осуществляется только на банковский счет, указанный в Анкете Клиента, на
котором
учитываются
денежные
средства,
составляющие
средства
_____________________________________(наименование ПИФ, НПФ) под управлением
____________________________.
3. Банк не предоставляет Клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для
совершения сделок купли - продажи ценных бумаг.
4. Учет и хранение ценных бумаг Клиента:
4.1. По операциям в ЗАО «Фондовая Биржа ММВБ» (основной рынок) осуществляется
на счете депо №________________ Клиента, открытом в специализированном депозитарии.
4.2. Предназначенных для расчетов по заключенным в ТС LSE сделкам или полученных
Клиентом по итогам расчетов в ТС LSE, осуществляется на разделе Брокерский – LSE
междепозитарного Счета депо специализированного депозитария.
4.3 Предназначенных для расчетов по заключенным внебиржевым сделкам или
полученных Клиентом по итогам расчетов по внебиржевым сделкам, осуществляется на
Брокерском разделе междепозитарного Счета депо специализированного депозитария.
5. Изложить пункт 7.1 Условий в следующей редакции:
«7.1. Обязательным условием обслуживания Клиента является:
7.1.1. Для заключения сделок в ЗАО «Фондовая Биржа ММВБ» (основной рынок):
- предоставление Клиентом в специализированный депозитарий следующих реквизитов
Банка:
Условия предоставления Банком ГПБ (АО) брокерских услуг
72
 полное наименование Банка;
 торговый идентификатор Банка.
- предоставление Клиентом в Банк информации о реквизитах счетов депо (разделов
счетов депо), открытых специализированным депозитарием в депозитарии, обеспечивающем
исполнение и учет сделок с ценными бумагами для совершения операций Клиента в
соответствии с Условиями. Информацию о реквизитах Счетов депо (разделов Счетов депо),
открытых специализированным депозитарием, Клиент обязан предоставить Банку в
письменном виде до подачи Поручений на сделки.
7.1.2. Для заключения сделок в ТС LSE:
- наличие междепозитарного Счета депо специализированного депозитария в
Депозитарии № 101 Банка;
- открытие в рамках указанного Счета депо специализированного депозитария раздела
Брокерский - LSE;
- назначение Банка Оператором данного раздела;
-
заключение трехстороннего соглашения, указанного в пункте 7 Соглашения.
7.1.3. Для заключения сделок на внебиржевом рынке:
- наличие междепозитарного Счета депо специализированного депозитария в
Депозитарии № 101 Банка;
- открытие в рамках указанного Счета депо специализированного депозитария
Брокерского раздела;
- назначение Банка Оператором данного раздела;
-
заключение трехстороннего соглашения, указанного в пункте 7 Соглашения.».
6. Изложить пункт 7.2 Условий в следующей редакции:
«7.2. Обязанности Банка по оказанию предусмотренных Договором брокерских услуг
вступают в силу:
7.2.1. По заключению сделок в ТС «Фондовая биржа ММВБ» (основной рынок) - с даты
выполнения Клиентом условий, изложенных в пункте 7.1.1 Условий.
7.2.2. По заключению сделок в ТС LSE - при выполнении условий, изложенных в пункте
7.1.2 Условий.
7.2.3. По заключению сделок на внебиржевом рынке - при выполнении условий,
изложенных в пункте 7.1.3 Условий.».
7. Изложить пункт 7.3 Условий в следующей редакции:
«7.3. Порядок исполнения Банком функций Оператора Брокерского раздела и раздела
Брокерский - LSE междепозитарного Счета депо специализированного депозитария, открытого
в Депозитарии № 101 Банка, регулируется отдельным трехсторонним соглашением,
заключаемым между Банком, Клиентом и специализированным депозитарием.».
8. Изложить пункт 11.7 Условий в следующей редакции:
«11.7. Клиент обязан до подачи Поручения на сделку обеспечить наличие ценных бумаг в
количестве, необходимом для проведения расчетов по сделке, заключенной Банком по такому
поручению Клиента, на:
- счете депо (разделе счета депо), указанном в пункте 4.1. Соглашения для заключения
сделок на ЗАО «Фондовая Биржа ММВБ» (основной рынок);
- на Брокерском разделе счета депо специализированного депозитария, открытого в
Депозитарии № 101 Банка для заключения сделок на внебиржевом рынке;
Условия предоставления Банком ГПБ (АО) брокерских услуг
73
- на разделе Брокерский - LSE счета депо специализированного депозитария, открытого в
Депозитарии № 101 Банка, для заключения сделки в ТС LSE.».
9. В пункте 16.3 Условий:
9.1. Исключить первый буллит.
9.2. Дополнить буллитами следующего содержания:
«- поставку/прием ценных бумаг по внебиржевым сделкам Клиента по Брокерскому
разделу Счета депо специализированного депозитария;
- поставку/прием ценных бумаг по сделкам в ТС LSE по разделу Брокерский - LSE
Счета депо специализированного депозитария Депозитарии № 101 Банка.».
10. Исключен.
11. Изложить пункты 26.4.2 , 26.4.3 Условий в следующей редакции:
«26.4.2. Клиент поручает Банку заключить две разнонаправленные сделки купли продажи на указанных в пункте 26.4.3 условиях, если в день проведения расчетов по ранее
заключенным на Рынке Т+ сделкам, в результате которых Клиенту должны поступить ценные
бумаги, ТС «Фондовая биржа ММВБ» (основной рынок) в соответствии с Правилами ТС
осуществляет перенос своих обязательств по указанным ценным бумагам.
26.4.3. Заключение сделок, указанных в п. 26.4.2. Условий, происходит в следующем
порядке:
26.4.3.1. Первой по времени заключается сделка продажи Клиентом ценных бумаг, вторая
– покупки ценных бумаг.
26.4.3.2. Сделка покупки и сделка продажи заключаются без дополнительной подачи
Клиентом Поручений на сделку. Сделки заключаются только в ТС «Фондовая биржа ММВБ»
(основной рынок).
26.4.3.3. По сделке продажи Клиент осуществляет продажу ценных бумаг в количестве
ценных бумаг, которые должны были поступить Клиенту текущим днем в результате расчетов
по ранее заключенным сделкам. В сделке покупки Клиент покупает ценные бумаги того же
вида, категории и в том же количестве, что и в сделке продажи. Цена в сделке продажи и в
сделке покупки, срок расчетов по двум сделкам и иные параметры сделки, при их наличии,
устанавливаются ЗАО «Фондовая Биржа ММВБ» (основной рынок).».
12. Изложить пункт 28.17 Условий в следующей редакции:
«28.17. Информация об остатках и движении ценных бумаг, содержащаяся в отчетах
брокера по каждой ТС и внебиржевому рынку, носит справочный характер и не является
выпиской по счетам депо (разделам счетов депо) Клиента.
Ввиду отсутствия у Банка подтверждающих документов по счету депо Клиента,
указанному в пункте 4 Соглашения, Банк ответственности за вышеуказанную информацию не
несет.
Банк формирует отчет брокера об остатках и движении ценных бумаг Клиента на
внебиржевом рынке и в ТС LSE на основании отчетов, предоставляемых Депозитарием № 101
Банка по Брокерскому разделу/разделу Брокерский - LSE Счета депо специализированного
депозитария.».
13. Изложить пункт 34.10 в следующей редакции:
«34.10. Если на дату расторжения Договора от Клиента не поступит Поручение на
перевод ценных бумаг, Банк вправе без получения от Клиента дополнительного поручения
перевести ценные бумаги, учитываемые на Брокерском разделе, разделе Брокерский - LSE
Условия предоставления Банком ГПБ (АО) брокерских услуг
74
Счета депо Клиента, на «Основной» раздел Счета депо. В этом случае ценные бумаги будут
переведены на раздел «Основной» не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты, указанной в
уведомлении о расторжении Договора.».
14. Изложить пункты 5, 6 приложения № 29 к Условиям в следующей редакции:
«5. Банк принимает от Клиента Поручения на сделку в ТС LSE в пределах Свободного
остатка. Для заключения сделок в пределах Свободного остатка Клиент до подачи поручения на
сделку обязан обеспечить резервирование денежных средств на Лицевом счете для участия в
ТС LSE и/или ценных бумаг на разделе Брокерский – LSE в соответствии с пунктами 11.1, 11.7
Условий.
6. Банк вправе приостановить или прекратить прием поручений на покупку любых ценных
бумаг в ТС LSE. Банк уведомляет Клиента о данных изменениях, по Системе «GPB-i-Trade»
и/или путем размещения информационного сообщения на официальном сайте Банка в сети
Интернет.».
15. Соглашение является неотъемлемой частью Договора.
16.
С
даты
подписания
настоящего
Соглашения
подписанное
ранее
_________________________________________________________________________________
считается расторгнутым.
17. Во всем остальном, что Стороны не предусмотрели в Соглашении, действуют условия
Договора.
18. Соглашение вступает в силу с даты его заключения.
19. Соглашение составлено в трех экземплярах, имеющих одинаковую юридическую
силу, два экземпляра – для Банка, один – для Клиента.
Подписи Сторон:
Банк:
Клиент:
_________________/
М.П.
___________________/
М.П.»
Условия предоставления Банком ГПБ (АО) брокерских услуг