1 Приложение № 1 к «Условиям предоставления ГПБ (ОАО

68
Приложение № 1
к «Условиям предоставления
ГПБ (ОАО) брокерских услуг»,
утвержденным приказом
от ______20____г. № _____
г. Москва
Дополнительное соглашение №__
к Договору о брокерском обслуживании
от «__» ________ 20__ года №_____
«___ » __________ 20__ года
«Газпромбанк» (Открытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем «Банк», в
лице___________________________________,
действующего
на
основании
____________________________________________________________________________,
и
_________________________________________________________,
действующий
как
Управляющая
компания
____________________________
на
основании
__________________________________ в лице____________________________, действующего
на основании Устава, именуемый в дальнейшем «Клиент», совместно именуемые «Стороны»,
заключили настоящее Дополнительное соглашение (далее – Соглашение) к Договору о
брокерском обслуживании от «__» ____________ года №______(далее – Договор) о
нижеследующем:
1. Не применять к отношениям Сторон по Договору положения, предусмотренные в
пунктах 7.1.1 – 7.1.3, 7.2.1-7.2.4, 11.7 – 11.11, 27.3, 35.10 «Условий предоставления ГПБ (ОАО)
брокерских услуг», утвержденного приказом от ____________ №______ (далее – Условия).
2. Положения, предусмотренные в пункте 12.1 Условий, применяются к отношениям
Сторон по Договору с учетом того, что перечисление (возврат) Банком Клиенту всех или части
денежных средств, находящихся на Лицевом счете Клиента (в том числе в случае расторжения
Договора), осуществляется только на банковский счет, указанный в Анкете Клиента, на
котором учитываются денежные средства, составляющие средства (пенсионные резервы)
_____________________________________(наименование ПИФ, НПФ) под управлением
____________________________.
3. Положения, предусмотренные в пункте 12.1 Условий, применяются к отношениям
Сторон по Договору с учетом того, что Банк не принимает Поручение на возврат денежных
средств Клиента, если в Поручении на возврат денежных средств указаны реквизиты счета для
зачисления денежных средств, отличные от реквизитов, предоставленных Банку Клиентом в
соответствии с п. 2 Соглашения.
4. Банк не предоставляет Клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для
совершения сделок купли - продажи ценных бумаг.
5. Учет и хранение ценных бумаг Клиента осуществляются на счете депо
№________________ Клиента, открытом в ________________________________ (далее –
Специализированный депозитарий). Учет и хранение ценных бумаг Клиента, предназначенных
для расчетов по заключенным внебиржевым сделкам, осуществляются в соответствии с п.8
настоящего Соглашения.
6. Для определения полномочий Банка при проведении брокерских операций на
ЗАО «Фондовая
Биржа ММВБ» (основной рынок) Клиент обязан
предоставить в
Специализированный депозитарий следующие реквизиты Банка:

полное наименование Банка;

торговый идентификатор Банка.
Условия предоставления ГПБ (ОАО) брокерских услуг
69
7. Информацию о реквизитах открытых Специализированным депозитарием счетов депо
(разделов счетов депо) в депозитарии, обеспечивающем исполнение и учет сделок с ценными
бумагами для совершения операций Клиента по Договору, Клиент обязан предоставить Банку
в письменном виде до подачи поручения на совершение сделок с ценными бумагами.
8. Изложить пункт 7.1 Условий в целях Договора в следующей редакции:
«7.1. Обязательным условием обслуживания Клиента по Договору в части заключения
сделок на внебиржевом рынке является:
- наличие междепозитарного Счета депо Специализированного депозитария в
Депозитарии № 101 Банка;
- открытие в рамках указанного Счета депо Специализированного депозитария
Брокерского раздела;
- назначение Банка Оператором данного раздела;
- заключение трехстороннего соглашения, указанного в пункте 10 Соглашения.
Учет и хранение ценных бумаг Клиента, предназначенных для расчетов по
заключенным внебиржевым сделкам или полученных Клиентом по итогам расчетов по
внебиржевым сделкам, осуществляется на Брокерском разделе междепозитарного Счета депо
Специализированного депозитария.».
9. Изложить пункт 7.2 Условий в целях Договора в следующей редакции:
«7.2. Обязанности Банка по оказанию предусмотренных Договором брокерских услуг
вступают в силу:
7.2.1. По заключению сделок в ТС - с даты одновременного выполнения Клиентом
условий, изложенных в пунктах 6 и 7 Соглашения.
7.2.2. По заключению сделок на внебиржевом рынке - при выполнении условий,
изложенных в пункте 8 Соглашения.
7.2.3. При соблюдении требований законодательства Российской Федерации, включая
требования Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».».
10. Изложить пункт 7.3 Условий в целях Договора в следующей редакции:
«7.3. Порядок исполнения Банком функций оператора Брокерского раздела
междепозитарного Счета депо Специализированного депозитария, открытого в Депозитарии
№ 101 Банка, регулируется отдельным трехсторонним соглашением, заключаемым между
Банком, Клиентом и Специализированным депозитарием.».
11. Изложить пункт 11.7 Условий в целях Договора в следующей редакции:
«11.7. Клиент обязан до подачи Поручения на сделку обеспечить наличие ценных бумаг
на счете депо (разделе счета депо), указанном в пункте 5 Соглашения, в количестве,
необходимом для проведения расчетов по сделке, заключенной Банком по такому поручению
Клиента.
Необходимым условием для заключения сделки на внебиржевом рынке является наличие
ценных бумаг на Брокерском разделе счета депо Специализированного депозитария,
открытого в Депозитарии № 101 Банка, в количестве, необходимом для проведения расчетов
по сделке, заключенной Банком по поручению Клиента.».
12. Дополнить пункт 16.3 Условий в целях Договора абзацем следующего содержания:
«- поставку/прием ценных бумаг по внебиржевым сделкам Клиента по Брокерскому
разделу Счета депо специализированного депозитария, указанному в трехстороннем
соглашении.».
Условия предоставления ГПБ (ОАО) брокерских услуг
70
13. Дополнить пункт 17.3 Условий в целях Договора абзацем следующего содержания:
«Одновременно с подачей Поручения на сделку на внебиржевом рынке Клиент обязан
предоставить в Банк согласие Специализированного депозитария на сделку Клиента.».
14. Изложить пункты 27.4.2 , 27.4.3 Условий в следующей редакции:
«27.4.2. Клиент поручает Банку заключить две разнонаправленные сделки купли продажи на указанных в пункте 27.4.3 условиях, если в день проведения расчетов по ранее
заключенным на Рынке Т+2 сделкам, в результате которых Клиенту должны поступить ценные
бумаги, ТС «Фондовая биржа ММВБ» (основной рынок) в соответствии с Правилами ТС
осуществляет перенос своих обязательств по указанным ценным бумагам.
27.4.3. Заключение сделок, указанных в п. 27.4.2. Условий, происходит в следующем
порядке:
27.4.3.1. Первой по времени заключается сделка продажи Клиентом ценных бумаг, вторая
– покупки ценных бумаг (далее - сделка покупки, сделка продажи соответственно).
27.4.3.2. Сделка покупки и сделка продажи заключаются без дополнительной подачи
Клиентом Поручений на сделку. Сделки заключаются только в ТС «Фондовая биржа ММВБ»
(основной рынок).
27.4.3.3. По сделке продажи Клиент осуществляет продажу ценных бумаг в количестве
ценных бумаг, которые должны были поступить Клиенту текущим днем в результате расчетов
по ранее заключенным сделкам. В сделке покупки Клиент покупает ценные бумаги того же
вида, категории и в том же количестве, что и в сделке продажи. Цена в сделке продажи и в
сделке покупки, срок расчетов по двум сделкам и иные параметры сделки, при их наличии,
устанавливаются ЗАО «Фондовая Биржа ММВБ» (основной рынок).».
15. Изложить пункт 29.17 Условий в целях Договора в следующей редакции:
«29.17. Информация об остатках и движении ценных бумаг, содержащаяся в отчетах
брокера по каждой ТС, носит справочный характер. Ввиду отсутствия у Банка
подтверждающих документов по счету депо Клиента Банк ответственности за вышеуказанную
информацию не несет.
Информация об остатках и движении ценных бумаг на внебиржевом рынке,
содержащаяся в отчетах брокера, не является выпиской по Счету депо. Банк формирует
информацию об остатках и движении ценных бумаг Клиента на внебиржевом рынке на
основании отчетов, предоставляемых Депозитарием № 101 Банка по Брокерскому разделу
Счета депо Специализированного депозитария, указанного в трехстороннем соглашении.
Порядок получения выписки по Счету депо регулируется трехсторонним соглашением.».
16. Соглашение является неотъемлемой частью Договора.
17. Во всем остальном, что Стороны не предусмотрели в Соглашении, действуют условия
Договора.
18. Соглашение вступает в силу с даты его заключения.
19. Соглашение составлено в трех экземплярах, имеющих одинаковую юридическую
силу, два экземпляра – для Банка, один – для Клиента.
Подписи Сторон:
Банк:
Клиент:
_________________/
М.П.
___________________/
М.П.»
Условия предоставления ГПБ (ОАО) брокерских услуг