reglament_revision_21042010

Изменения
в Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке ВТБ 24 (ЗАО)
1. В Приложении № 1а к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке
ВТБ 24 (ЗАО), далее – Регламент
 Текст Приложения № 1а к Регламенту после предложения «В соответствии с известным
мне порядком работы в ТС ГЦБ ММВБ обязуюсь открыть индивидуальный счет депо в
Депозитарии ВТБ 24 (ЗАО)» дополнить предложением следующего содержания «Код
ОКАТО Клиента __________».
2. Приложение № 13 к Регламенту изложить в следующей редакции:
«Приложение №13 к Регламенту
Дополнительные права и обязанности сторон в связи обслуживанием на рынке
государственных ценных бумаг в ТС ГЦБ ММВБ
1. Термины, используемые в настоящем Приложении и не определенные в Регламенте,
понимаются в значении, установленном нормативными актами Банка России, регулирующими
выпуск, обращение и депозитарный учет государственных облигаций.
2. Банк (Дилер) осуществляет обслуживание Клиента (Инвестора) на рынке государственных
ценных бумаг (облигаций) на основании Договора о выполнении функций Дилера на рынке
облигаций № 00074/М от 05.08.2003 г., заключенного между Банком России и Банком (далее –
Договор), и в соответствии с нормативными актами Банка России:
Положение Банка России от 25.03.2003 № 219-П «Об обслуживании и обращении выпусков
федеральных государственных ценных бумаг»,
Положение Банка России от 16.03.2004 № 253-П «О порядке депозитарного учета
федеральных государственных ценных бумаг»,
Положение Банка России от 04.08.2003 № 236-П «О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг»
(далее – Положение 236-П),
Положение Банка России от 08.06.1998 № 32-П «О порядке осуществления расчетов по
операциям с финансовыми активами на ОРЦБ»,
Положение Банка России от 05.01.1998 № 13-П «О порядке осуществления контроля за
Дилерами на рынке ГКО – ОФЗ»,
Положение Банка России от 11.01.2002 № 176-П «О порядке продажи Банком России
государственных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа» (далее указанные
нормативные акты именуются – Положения).
3. Клиенты, поручившие Банку открыть счета для совершения сделок в ТС ГЦБ ММВБ, дают
согласие на следующие специальные условия обслуживания, помимо общих условий,
предусмотренных Регламентом и иными Приложениями к нему:

Депозитарный учет государственных облигаций, торгуемых в вышеуказанной
Торговой системе, в том числе залоговых обременений прав на них, осуществляется в
соответствии с Положениями.

Для совершения Банком сделок купли-продажи государственных облигаций за счет и
по поручению Клиента на счете депо последнего открывается основной раздел и раздел
“блокировано для торгов на ММВБ”. При исполнении поручений Клиента на операции с
1
государственными облигациями Банк получает полномочия самостоятельно
осуществлять перевод государственных облигаций с основного раздела счета депо
Клиента на раздел “блокировано для торгов на ММВБ” того же счета депо Клиента до
начала торговой сессии, в том числе при погашении государственных облигаций.
Государственные облигации резервируются на разделе “блокировано для торгов на
ММВБ” счета “депо” Клиента для обеспечения заявок на их продажу, подаваемых
Банком за счет и по поручению Клиента.

Для получения кредитов Банка России, а также для учета залоговых обременений прав
на государственные облигации на счете депо Клиента в Депозитарии Банка открываются
предусмотренные Положением 236-П разделы для блокирования государственных
облигаций в целях получения кредитов Банка России, разделы “блокировано в залоге”, а
также разделы “блокировано для торгов”, предназначенные для реализации заложенных
облигаций. Оператором указанных разделов при проведении операций в соответствии с
Положением 236-П назначается Банк России. В случаях, предусмотренных Положением
236-П, перевод государственных облигаций с указанных разделов на другие разделы
счета депо Клиента в Депозитарии Банка осуществляется только на основании
поручений, составленных оператором – Банком России.

Конфиденциальная информация о Клиенте и совершенных Клиентом операциях с
государственными облигациями, определяемая в соответствии с Положениями, может
передаваться в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций.

Информация о Клиенте, необходимая для составления анкеты Инвестора-депонента,
также может быть передана Банком в Центр технического обеспечения Субдепозитария
Дилера (ЦТОСД) в объеме, установленном договором между ЦТОСД и Банком.

Банк не исполняет поручения Клиента на покупку и продажу государственных
облигаций, если их ценовые условия не соответствуют требованиям, установленным для
Дилеров по Договору. Банк обязан информировать Клиента по его запросу в устной
форме или по электронным каналам связи об условиях Договора или их изменениях.

После прекращения действия Договора, а также в случае отзыва доверенности Клиента
(Приложение 14б к Регламенту) или непредоставления ее в территориальное учреждение
Банка России денежные средства от погашения (погашения части номинальной
стоимости) и выплат купонных доходов по государственным облигациям,
принадлежащим Клиенту и учитываемым в Депозитарии Банка, Банком России на счет
Банка не переводятся.
4. Клиенты, поручившие Банку открыть счета для совершения сделок в ТС ГЦБ ММВБ,
принимают на себя следующие дополнительные обязательства:

Не заключать с принадлежащими им государственными облигациями сделок, не
предусмотренных Положениями и условиями Договора, не направлять Банку поручений
на совершение таких сделок и депозитарных поручений, не связанных с исполнением
сделок купли-продажи государственных облигаций через ТС ГЦБ ММВБ или с
обязательной регистрацией в ТС ГЦБ ММВБ, с переводами со счета депо Клиента в
Депозитарии Банка, на счет депо, открытый Клиентом у третьей стороны, имеющей
статус Дилера, с переводами между разделами указанного счета депо Клиента или с
переводами государственных ценных бумаг на раздел “блокировано принятое в залог” в
соответствии с Положениями.

Выдать доверенность на имя организации, выполняющей функции Торговой Системы,
на составление и подписание последней поручений депо к счету депо Клиента в
Депозитарии Банка по результатам торговой сессии (в том числе при погашении
государственных ценных бумаг).
2







В течение 2 (Двух) рабочих дней с момента прекращения Соглашения о
предоставлении услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке предоставить Банку
информацию о прекращении (об отзыве) всех доверенностей, предоставленных Банку
для подтверждения его полномочий перед Банком России.
В течение 2 (Двух) календарных дней с момента направления в территориальное
учреждение Банка России извещения об отзыве доверенности, выданной Банку для
подтверждения его полномочий перед Банком России, уведомить Банк в письменной
форме о лишении его полномочий на получение сумм погашения (погашения части
номинальной стоимости) и сумм купонного дохода по государственным облигациям.
В случае получения Клиентом статуса Дилера на рынке государственных облигаций, а
также в случае прекращения Соглашения о предоставлении услуг на рынках ценных
бумаг и срочном рынке, заключенного с Банком, в течение 10 (Десяти) дней предоставить
Банку поручение на закрытие своего счета депо в Депозитарии Банка.
В случае наличия на счете депо Клиента государственных облигаций: заключить с
третьим лицом, имеющим статус Дилера на рынке государственных облигаций, договор
об обслуживании операций на ОРЦБ и открыть в Субдепозитарии этого Дилера счет депо
на свое имя в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения от Банка уведомления
о намерении Банка России или самого Банка прекратить действие Договора.
В случае наличия на подлежащем закрытию счете депо Клиента государственных
облигаций: до подачи поручения на закрытие этого счета депо предоставить Банку
поручение на перевод государственных облигаций на счета депо Клиента в
Субдепозитариях других Дилеров.
В случае получения уведомления о прекращении действия Договора: до момента
истечения срока действия Договора дать поручение Банку на перевод государственных
облигаций, принадлежащих Клиенту, в Субдепозитарий другого Дилера и поручение на
закрытие своего счета депо в Депозитарии Банка.
Незамедлительно (не позднее чем в трехдневный срок) предоставлять в Банк
информацию и документы, подтверждающие изменения имени, реквизитов документов,
удостоверяющих личность, адреса физического лица, наименования, организационноправовой формы, юридического и почтового адреса юридического лица.
5. Клиенты, поручившие Банку открыть счета для совершения сделок в ТС ГЦБ ММВБ,
информированы о следующих обязанностях Банка в отношении них, в соответствии со
статусом Дилера, полученным на основании Договора:

Предоставлять Клиенту отчетность об осуществляемых для Клиента сделках с
государственными облигациями и расчетах по этим сделкам, а также об операциях по
Счету депо в Депозитарии, в том числе связанных с переводом облигаций между
указанным счетом и иным счетом депо Клиента, открытым в Субдепозитарии у иного
Дилера,
в порядке и в сроки, предусмотренные Регламентом. Вся отчетность,
предоставляемая Клиенту, должна быть подписана Уполномоченными представителями
Банка. При этом при осуществлении перевода государственных облигаций на счет депо,
открытый Клиенту в Субдепозитарии иного Дилера, Банк обязан предоставить Клиенту
отчет о совершенной операции не позднее трех дней после ее совершения.

В случае отказа от предоставленных Клиентом полномочий по получению сумм
купонного дохода, погашения (погашения части номинальной стоимости)
государственных облигаций направить Клиенту извещение об отказе от указанных
полномочий на позднее следующего рабочего дня с момента отказа.

Направить Клиенту (по электронным средствам связи, реквизиты которых доведены
Клиентом до сведения Банка в порядке, предусмотренном Регламентом) уведомление о
3
прекращении действия Договора в трехдневный срок с момента получения Банком
соответствующего уведомления от Банка России.

Предоставлять Клиентам, являющимся кредитными организациями, отчеты по
разделам их счетов депо, оператором которых является Банк России.

До момента прекращения действия Договора осуществить перевод государственных
облигаций, принадлежащих Клиенту и находящихся на его Счете депо в Депозитарии,
на счета депо Клиента в Субдепозитариях других Дилеров.
6. Клиенты, являющиеся кредитными организациями, обязуются предоставить Банку
доверенности, выданные Банку России на осуществление действий в соответствии с
Положением 236-П по счетам депо Клиентов – кредитных организаций (при наличии
оснований для выдачи таких доверенностей).
7. Клиент, являющийся доверительным управляющим Пенсионного фонда Российской
Федерации, согласен с тем, что Банк предоставляет специализированному депозитарию по
его запросам отчетность об остатках и движении государственных облигаций по открытому
в Депозитарии Банка счету депо в доверительном управлении управляющей компании по
управлению средствами пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской
Федерации».
4