Анкета ЗСК юридического лица

Приложение № 27
Форма ЗСКЮЛ-2
Анкета Знай своего клиента (ЗСК) юридического лица
(за исключением кредитной организации)
Наименование Клиента, ИНН:
Все поля должны быть заполнены. Наличие незаполненных полей не допускается. При отсутствии какого-либо
показателя проставляется прочерк
1. Единоличный исполнительный орган по адресу, указанному в ЕГРЮЛ:
 Присутствует
 Отсутствует
Если «Отсутствует», заполняется пункт 1.1.
1.1. Адрес фактического местонахождения
2. Сведения о документах, являющихся
основанием для нахождения по фактическому
адресу, (наименование и реквизиты документа
(договор аренды, свидетельство о праве
собственности и проч.)
3. Информация о наличии счетов в иных кредитных организациях в РФ (указать 2 наиболее используемых)
3.1. Информация о кредитной организации
3.1.1. Наименование кредитной организации
3.1.2. БИК
3.1.3. № счета
3.1.4. Средние обороты по счету (тыс.руб/кв.)
3.2. Информация о кредитной организации
3.2.1. Наименование кредитной организации
3.2.2. БИК
3.2.3. № счета
3.2.4. Средние обороты по счету (тыс.руб/кв.)
4. Информация о наличии счетов в иностранных кредитных организациях (указать наиболее используемый)
4.1. Наименование кредитной организации
4.2. СВИФТ
4.3. № счета
4.4. Средние обороты по счету (тыс.руб/кв.)
5. Средний объем налоговых платежей в
 до 5 000 руб.
 от 50 000 до 1 000 000 руб. 
Иное
квартал (общие выплаты)
______________
 от 5 000 до 50 000 руб.
 свыше 1 000 000 руб.
6. Среднемесячный фонд оплаты труда
 до 100 000 руб.
 свыше 1 000 000 руб.
 от 100 000 до 1 000 000 руб.
 Иное __________________
7. Количество штатных сотрудников
8. Подлежит ли Клиент налогообложению в иных странах?
 - НЕТ
 - ДА
Если «ДА» - заполняется п. 8.1. и 8.2.
8.1. Страна, в которой Клиент подлежит налогообложению
8.2. Основания для налогообложения
 резидент  наличие бизнеса  иное _________________
9. Наличие обособленных подразделений (филиалов)
 - НЕТ
 - ДА
Если «ДА» - заполняется п. 9.1.
9.1. Сведения об обособленных подразделениях (наименование, адрес местонахождения). Если обособленных подразделений
более 5, укажите их общее количество и сведения о 5 из них:
10. Размер зарегистрированного уставного капитала
11.Входят ли в состав акционеров/участников, бенефициарных
владельцев, выгодоприобретателей и/или органов управления
публичные должностные лица
11.1.Перечень лиц, имеющих статус ПДЛ
- НЕТ
- ДА
Если «ДА», заполняются пункты 11.1. и 11.2.
11.2.Основания присвоения статуса ПДЛ
12. Является ли Клиент хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного
комплекса и безопасности Российской Федерации или обществом, находящимся под прямым или косвенным контролем такого
хозяйственного общества, в соответствии с Федеральным законом от 21.07.2014 N 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и
аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение
для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации»?
 - НЕТ
 - ДА
Если «ДА» - заполняется п. 12.1
12.1.Сведения об основаниях, по которым Клиент признается хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение
для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации
13.Сведения о лице (лицах) осуществляющем бухгалтерский учет
13.1. ФИО /наименование (для юридических лиц)
13.2. Должность /ИНН (для юридических лиц)
14.Система налогообложения, применяемая Клиентом  общая  упрощенная  ЕНВД  иная __________________
15. Клиент имеет существенных собственников/контролирующих лиц – налоговых резидентов США1 прямо или косвенно
владеющих 10 и более процентами акций (долей) уставного капитала организации (в инвестиционных компаниях – от 0%)2
 - НЕТ
 - ДА
Если «ДА» - дополнительно заполняется анкета
юридического лица для целей FATCA
16.Является ли Клиент иностранным финансовым институтом, осуществляющим деятельность, признаваемую финансовой в
целях FATCA3
 - НЕТ
 - ДА
Если «ДА» - заполняется п. 16.1
16.1.Зарегистрирован ли Клиент на портале налоговой службы США (IRS)
 - НЕТ Если «НЕТ» предоставьте письменное
 - ДА
Если «ДА» - заполняется п. 17
пояснение причин
17.Сведения об участвующем в FATCA финансовом институте (заполняется в случае ответа «ДА» на вопрос 16.1)
17.1.Статус финансового института в целях FATCA:
17.2.Глобальный идентификационный номер
финансового посредника (GIIN):
18.Дополнительная информация, которую Клиент желает довести до сведения Банка
19. Одновременно с предоставлением настоящей анкеты заполняется анкета юридического лица для целей FATCA в
случаях:
19.1. выдачи доверенности лицу с адресом в США;
19.2.наделения правом подписи лица с адресом в США;
19.3.указание США в п. 1.1. или 8.1;
19.4.указание в качестве единственного адреса для направления выписок по счетам, открытым в Банке «для передачи»
или «до востребования».
В случае проведения операций в пользу Выгодоприобретателя обязуюсь предоставлять в Банк
сведения, необходимые для его идентификации.
Достоверность указанных сведений подтверждаю. При изменении любой информации,
предоставленной Банку, обязуюсь предоставить обновленные сведения в течение 5 рабочих дней с
момента изменений.
____________________________
Должность
_____________
(_________________)
подпись
ФИО
МП
«___»___________20___г.
дата
См. Критерии отнесения Клиентов к категории иностранных налогоплательщиков (Персонам США) в целях FATCA и способы
получения информации для целей отнесения Клиентов к категории иностранных налогоплательщиков (Персон США);
2
порядок определения контролирующих лиц для компаний, зарегистрированных на территории США и порядок определения доли
косвенного владения юридическим лицом см. в Критериях отнесения Клиентов к категории иностранных налогоплательщиков
(Персонам США) в целях FATCA и способах получения информации для целей отнесения Клиентов к категории иностранных
налогоплательщиков (Персон США);
3
Категории юридических лиц, соответствующих определению иностранного финансового института в целях FATCA см. в Критериях
отнесения Клиентов к категории иностранных налогоплательщиков (Персонам США) в целях FATCA и способах получения
информации для целей отнесения Клиентов к категории иностранных налогоплательщиков (Персон США).
1