О подготовке и повышении квалификации сотрудников лиц

Утверждено
Приказом министра финансов
Туркменистана
№62 от 09 июня 2011 года
Положение
о подготовке и повышении квалификации сотрудников лиц,
предоставляющие сведения, осуществляющих меры по
противодействию легализации преступных доходов и
финансированию терроризма
I. Общие положения
1. Настоящее Положение устанавливает требования к
профессиональной
подготовке,
обучению,
повышению
квалификации ответственных сотрудников субъектов финансового
мониторинга, осуществляющих меры по противодействию
легализации преступных доходов и финансированию терроризма
(далее - сотрудник), в соответствии с Законом Туркменистана "О
противодействии легализации доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма" а также Положением «О
Министерстве
финансов
Туркменистана»,
утвержденного
постановлением Президента Туркменистана № 10798 от 15 января
2010 года.
2. В данном Положении применяются следующие термины:
сотрудник – специально уполномоченный сотрудник, на
которого приказом руководителя лица, представляющего сведения
возлагается контроль за выполнением настоящего Положения и
обязанности по организации соответствующих мероприятий;
лица, представляющего сведения – лица, указанные в пункте
7 статьи 1 Закона Туркменистана "О противодействии легализации
доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма"
II. Квалификационные требования
3. Кандидаты на должность сотрудника обязаны:
иметь
высшее
образование
по
соответствующим
специальностям;
стаж работы в данном секторе не менее 3 лет;
владеть компьютерными программами на уровне пользователя;
знание нормативных правовых актов Туркменистана,
требования международных договоров, участником которых
является Туркменистан и рекомендаций ФАТФ 40+9;
Лицо, представляющий сведения
обязан разработать
внутреннюю политику, процедуры и методы контроля, включая
соответствующие
процедуры
обеспечения
соблюдения
установленных требований и адекватных процедур отбора
сотрудников, отвечающих высоким стандартам.
II. Формы, периодичность и сроки обучения
4. Для поддержки высокого уровня профессионализма в
области противодействия легализации доходов, полученных
преступным путем и финансирования терроризма сотрудник и
кандидат на должность сотрудника обязан пройти вводный курс
обучения.
Вводный курс включает в себя:
а) вводный инструктаж;
б) дополнительный инструктаж;
в) целевой инструктаж (получение сотрудниками управления
базовых знаний, необходимых для соблюдения ими нормативных
правовых актов Туркменистана о противодействии легализации
доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, а также формирования и совершенствования системы
внутреннего контроля управления, программ их осуществления и
иных организационно-распорядительных документов, принятых в
этих целях);
г) повышение уровня знаний в сфере противодействия
легализации доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма (далее - повышение уровня знаний).
5. Вводный инструктаж в лице представляющую сведения
проводится специальным должностным лицом (начальник
управления или его заместитель) при приеме на работу.
6. Дополнительный инструктаж проводится специальным
должностным лицом (заместитель начальника управления либо
2
начальник отдела) не реже одного раза в год либо в следующих
случаях:
при изменении действующих и вступлении в силу новых
нормативных правовых актов Туркменистана в области
противодействия легализации доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма;
при утверждении лицом, представляющую сведения новых или
изменении действующих правил внутреннего контроля, в целях
противодействия легализации доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма и программ его
осуществления.
7. Вводный и дополнительный инструктаж проводятся в
соответствии с программой подготовки и обучения сотрудников
ПОД/ФТ, утверждаемой лицами, представляющие сведения, на
основе стандартов, разработанных Управлением финансового
мониторинга Министерства финансов Туркменистана (далее
«Управление») с учетом настоящего Положения.
8. Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее
осуществлять функции специального должностного лица, проходит
однократно до начала осуществления таких функций.
Лица, назначаемые на соответствующие должности после
вступления в силу настоящего Положения, должны пройти
однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение
года с даты возложения соответствующих должностных
обязанностей.
Лица, занимающие на момент вступления в силу настоящего
Положения должности, должны пройти однократное обучение в
форме целевого инструктажа в течение года с даты вступления в
силу настоящего Положения.
Лицам, прошедшим к моменту вступления в силу настоящего
Положения обучение в форме целевого инструктажа, в целях
противодействия легализации доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, повторное прохождение
целевого инструктажа не требуется.
9. Повышение уровня знаний осуществляется в форме участия в
конференциях, семинарах и иных обучающих мероприятиях.
Повышение уровня знаний сотрудники лиц, представляющих
сведения проходят, соответственно, в тех организациях, в которых
предусмотрено прохождение целевого инструктажа, по программам
3
обучения,
разрабатываемым
такими
организациями
самостоятельно, в соответствии с мировыми стандартами на базах
организации Экономического Сотрудничества и Развития (ОЭСР),
FATF, Евразийской Группы по противодействию легализации
преступных доходов и финансирования терроризма (ЕАГ),
Международного Валютного Фонда (МВФ), Всемирного Банка и
других.
III. Программа подготовки и обучения сотрудников
10. Управление разрабатывает программу подготовки и
обучения сотрудников по вопросам противодействия легализации
доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма (далее - Программа обучения) с учетом требований
нормативных правовых актов Туркменистана о противодействии
легализации доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, международных стандартов и
требований, включая Рекомендаций ФАТФ 40+9, а также
особенностей деятельности управления.
11. Целью обучения является получение сотрудниками
управления знаний в области противодействия легализации
доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, необходимых для соблюдения ими нормативных
правовых актов Туркменистана о противодействии легализации
доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, программ его осуществления и иных организационнораспорядительных документов управления.
16. Программа обучения должна предусматривать:
а) изучение нормативных правовых актов Туркменистана в
области противодействия легализации доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма;
б) изучение правил и программ осуществления деятельности
управления
при
исполнении
сотрудником
должностных
обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть
применены к сотруднику лица, представляющего сведения за
неисполнение
требований
нормативных
правовых
актов
Туркменистана в области противодействия легализации доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма и
иных организационно-распорядительных документов управления;
4
в) изучение типологий, характерных схем и способов
отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а
также критериев выявления и признаков необычных сделок,
подготовленных ФАТФ, ЕАГ, а также министерствами и
ведомствами в области отмывания денег, полученных преступным
путем и финансирования терроризма.
IV. Учет прохождения обучения сотрудниками организации
17. Управление
ведет учет прохождения сотрудниками
обучения.
18. Порядок учета прохождения сотрудниками лица,
представляющего
сведения
обучения
устанавливается
министерством финансов Туркменистана (далее-Министерство).
19. Факт проведения с сотрудником инструктажа (за
исключением целевого инструктажа) и ознакомления с
нормативными правовыми и иными актами Туркменистана в
области противодействия легализации доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними
документами организации, принятыми в целях организации
внутреннего
контроля,
должен
быть
подтвержден
его
собственноручной подписью в документе, форму и содержание
которого Министерство устанавливает самостоятельно после
получения доступа к секретной информации из уполномоченных на
то правоохранительных органов.
Документы, подтверждающие прохождение сотрудником
организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.
5