Памятка участника РЕПО Банка России с корзиной ценных

Памятка участника РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг
Прямое РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг – это новая современная
технология предоставления ликвидности российским банкам, имеющая ряд существенных
преимуществ для клиентов НРД.
Главной особенностью новой технологии является возможность подачи заявок на
получение ликвидности через терминалы Bloomberg и заключение сделок с корзиной ценных
бумаг (в обеспечение по каждой сделке могут отбираться одновременно несколько выпусков
ценных бумаг из Ломбардного списка Банка России).
НРД, действуя в качестве агента трехстороннего РЕПО, осуществляет управление
обеспечением по заключенным сделкам, проводит клиринг и расчеты, обеспечивая новой схеме
предоставления ликвидности следующие основные преимущества:
Для подключения к технологии РЕПО с корзиной ценных бумаг необходимо:
1. Подписать:
 с Банком России Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком
России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской
Федерации
с
использованием
информационной
системы
Bloomberg
http://www.cbr.ru/dkp/print.aspx?file=standart_system/dkp_DOFR_repo_dop.htm&pid=dkp&sid=IT
M_27417
 с НРД - Договор об оказании клиринговых услуг (версия для подписания размещена на
сайте НРД https://www.nsd.ru/ru/documents/clearing/), Договор об оказании услуг по управлению
обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица
(https://www.nsd.ru/ru/documents/repo/), а также Соглашение об условиях оказания
репозитарных услуг (https://www.nsd.ru/ru/services/repository/connect/)
 Предоставить
доверенность,
наделяющую
НРД
полномочиями
Базового
информирующего лица (https://www.nsd.ru/ru/documents/repo/ - в разделе «Подключение к СУО
НРД»).
Перед подписанием договоров обязательно уточнить список документов в Отделе
заключения и сопровождения договоров с клиентами по тел. (495) 956-2789.
2. Для учета денежных средств и ценных бумаг в трехстороннем РЕПО необходимо
открыть торговый банковский счет под клиринг НРД № 30411 (подать заявление на
открытие счета) и торговый счет депо владельца типа TS (подается поручение по форме
GF085). Можно использовать ранее открытые торговый банковский счет и торговый счет депо.
Перед проведением операций (не позднее дня, предшествующего проведению сделок)
необходимо зарегистрировать реквизиты торгового банковского счета и торгового счета депо,
открытых для клиринга НРД (подать поручение с кодом 07, назначение 14). Можно также
использовать ранее зарегистрированные реквизиты (поручение по форме AS005 с приложением
по форме GF088).
Для проведения операций трехстороннего РЕПО с корзиной ценных бумаг необходимо
подать поручение с кодом 07, назначение 17 (поручение по форме AS005 с приложением по
форме GF088), указав там один из реквизитов, зарегистрированных 14-м назначением.
3. Оформить и предоставить в НРД
Заявление о присоединении к Соглашению об
использовании электронной подписи при обмене документами в электронном виде через СЭД
НРД: https://www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/Documents/edodocs/sogl_ep_form_110511.doc
Заявление обеспечивает взаимное признание участниками сделок легитимности ЭД,
подписанных электронной подписью (в том числе в случае использования
неквалифицированных сертификатов).
4. Для удобства работы трейдеров РЕПО по новой технологии рекомендуем оформить на
них сертификат ключа проверки ЭП с областью действия «Электронный документооборот НКО ЗАО
НРД», предоставить на них Доверенности на подписание электронных документов в СЭД НРД (вариант
полномочий №1 в соответствии с Приложением 2 к Правилам ЭДО НРД) и обновить Анкету Участника
для ЭДО (форму Анкеты можно взять по ссылке: http://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/forms_d/), в
которой необходимо указать адреса e-mail трейдеров для приема/передачи ЭД при электронном
взаимодействии с НРД.
Ограничение полномочий трейдеров в ПО «Луч», позволяющее только просматривать остатки и
маркировать ценные бумаги, стало возможным с реализацией соответствующей доработки ПО «Луч»
(версия 9.0 и выше), которая дает возможность разделения полномочий пользователей на стороне
клиента, не усложняя работу Депозитария.
Для того, чтобы полностью использовать преимущества и функционал новой технологии
рекомендуем использовать WEB-сервис НРД, к которому Участник, выполнивший условия для
обеспечения ЭДО с НРД через СЭД НРД (п. 2.5.
Правил электронного взаимодействия:
(https://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/), получает доступ по умолчанию. Настройка ПО «Луч» на
использование WEB-сервиса (Луч on-line) позволяет видеть остатки бумаг на маркированных разделах
Ваших счетов депо в режиме реального времени, оперативно осуществлять замену «зарепованных»
ценных бумаг. Инструкция по настройке СКЗИ WEB-каналов размещена на сайте НРД по адресу:
https://www.nsd.ru/ru/workflow/system/crypto/#skzi.
После получения документов наша служба поддержки (тел. 956-0934) вышлет в Ваш эл. адрес (в
соответствии с Анкетой Участника для ЭДО) необходимые настройки.
5. Для маркирования ценных бумаг, передаваемых в обеспечение по сделкам РЕПО, а
также для подачи поручений на замену ценных бумаг и получения отчетов по сделкам
необходимо использовать ПО «Луч» последней версии (дистрибутив находится по адресу:
https://www.nsd.ru/ru/workflow/system/programs/).
Инструкция по маркированию ценных бумаг под обеспечение в сделках РЕПО
размещена по адресу: https://www.nsd.ru/ru/documents/repo/
Контакты:
Для получения более подробной информации об услуге Вы можете обращаться в Отдел
сопровождения клиентов по тел. +7 (495) 234-99-60, e-mail: [email protected]
Для подключения к услуге Вы можете обращаться в Отдел заключения и
сопровождения договоров по тел. +7 (495) 956-27-89
Дополнительная контактная информация размещена на сайте НКО ЗАО НРД
https://www.nsd.ru/ru/about/contacts/#repo