Памятка участника РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг

Памятка участника РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг
Для подключения к технологии РЕПО с корзиной ценных бумаг необходимо:
1. Подписать с Банком России документы:
 Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и
кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской
Федерации
с
использованием
информационной
системы
Bloomberg
http://www.cbr.ru/dkp/print.aspx?file=standart_system/dkp_DOFR_repo_dop.htm&pid=dkp&sid=IT
M_27417
2. Подписать с НРД:

Договор об оказании клиринговых услуг (версия для подписания размещена на
сайте НРД https://www.nsd.ru/ru/documents/clearing/),

Договор об оказании депозитарных услуг (версия для подписания размещена на
сайте НРД https://www.nsd.ru/ru/documents/depo/, необходим договор счета депо владельца),

Договор об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового
информирующего
лица
и
Информирующего
лица
(https://www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/services/repo_br/norm/upr_obesp_v1.2.pdf),

Соглашение
об
условиях
оказания
репозитарных
услуг
(https://www.nsd.ru/ru/services/repository/connect/),
 Предоставить
доверенность,
наделяющую
НРД
полномочиями
Базового
информирующего лица (https://www.nsd.ru/ru/documents/repo/ - в разделе «Подключение к СУО
НРД»)
Перед подписанием договоров обязательно уточнить список документов в Отделе
заключения и сопровождения договоров с клиентами по тел. (495) 956-2789.
3. Для учета денежных средств и ценных бумаг в трехстороннем РЕПО необходимо
открыть торговый банковский счет под клиринг НРД № 30411 (подать заявление на
открытие счета) и торговый счет депо владельца типа TS (подается поручение по форме
GF085). Можно использовать ранее открытые торговый банковский счет и торговый счет депо.
Перед проведением операций (не позднее дня, предшествующего проведению сделок)
необходимо зарегистрировать реквизиты торгового банковского счета и торгового счета депо,
открытых для клиринга НРД (подать поручение с кодом 07, назначение 14). Можно также
использовать ранее зарегистрированные реквизиты (поручение по форме AS005 с приложением
по форме GF088).
Для проведения операций трехстороннего РЕПО с корзиной ценных бумаг необходимо
подать поручение с кодом 07, назначение 17 (поручение по форме AS005 с приложением по
форме GF088), указав там один из реквизитов, зарегистрированных 14-м назначением.
4. Оформить и предоставить в НРД
Заявление о присоединении к Соглашению об
использовании электронной подписи при обмене документами в электронном виде через СЭД
НРД: https://www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/Documents/edodocs/sogl_ep_form_110511.doc
Заявление обеспечивает взаимное признание участниками сделок легитимности
электронных документов, подписанных электронной подписью (в том числе в случае
использования неквалифицированных сертификатов).
5. Для удобства работы трейдеров РЕПО рекомендуем оформить на них сертификат ключа
проверки ЭП с областью действия «Электронный документооборот НКО ЗАО НРД», предоставить на
них Доверенности на подписание электронных документов в СЭД НРД (вариант полномочий №1 в
соответствии с Приложением 2 к Правилам ЭДО НРД) и обновить Анкету Участника для ЭДО (форму
Анкеты можно взять по ссылке: http://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/forms_d/), в которой
необходимо указать адреса e-mail трейдеров для приема/передачи ЭД при электронном взаимодействии
с НРД.
Ограничение полномочий трейдеров в ПО «Луч», позволяющее только просматривать остатки и
маркировать ценные бумаги, стало возможным с реализацией соответствующей доработки ПО «Луч»
(версия 9.0 и выше), которая дает возможность разделения полномочий пользователей на стороне
клиента, не усложняя работу Депозитария.
Для того, чтобы полностью использовать преимущества и функционал новой технологии
рекомендуем использовать WEB-сервис НРД, к которому Участник, выполнивший условия для
обеспечения ЭДО с НРД через СЭД НРД (п. 2.5.
Правил электронного взаимодействия:
(https://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/), получает доступ по умолчанию. Настройка ПО «Луч» на
использование WEB-сервиса (Луч on-line) позволяет видеть остатки бумаг на маркированных разделах
Ваших счетов депо в режиме реального времени, оперативно осуществлять замену «зарепованных»
ценных бумаг. Инструкция по настройке СКЗИ WEB-каналов размещена на сайте НРД по адресу:
https://www.nsd.ru/ru/workflow/system/crypto/.
После получения документов наша служба поддержки (тел. 956-0934) вышлет в Ваш эл. адрес (в
соответствии с Анкетой Участника для ЭДО) необходимые настройки.
6. Для маркирования ценных бумаг, передаваемых в обеспечение по сделкам РЕПО, а
также для подачи поручений на замену ценных бумаг и получения отчетов по сделкам
необходимо использовать ПО «Луч» последней версии (дистрибутив находится по адресу:
https://www.nsd.ru/ru/workflow/system/programs/).
Инструкция по подаче поручений на маркирование для подбора в обеспечение и на
задание параметров обслуживания сделок РЕПО размещена в разделе РЕПО Банка России с
корзиной ценных бумаг – Полезная информация.
Контакты:
Для получения более подробной информации об услуге Вы можете обращаться в Отдел
сопровождения клиентов по тел. +7 (495) 234-99-60, e-mail: [email protected]
Для подключения к услуге Вы можете обращаться в Отдел заключения и
сопровождения договоров по тел. +7 (495) 956-27-89
Дополнительная контактная информация размещена на сайте НКО ЗАО НРД
https://www.nsd.ru/ru/services/repo_br/contacts/